承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
承德南江股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
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承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李卫民、主管会计工作负责人赵永生及会计机构负责人(会计主
管人员)刘凤国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减（%）
营业收入（元） 121,063,632.65 16,649,359.69 627.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） 29,546,494.81 727,530.75 3,961.2%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-5,136,531.42 733,730.75 -800.06%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -56,332,906.83 -942,953.54 -5,874.09%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.001 3,900%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.001 3,900%
加权平均净资产收益率（%） 13.16% 0.63% 12.53%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产（元） 367,406,440.69 380,763,274.72 -3.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 239,247,977.58 209,701,482.77 14.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
34,688,159.28
分）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,133.05
合计 34,683,026.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 18,771
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有非流通的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 股份数量 股份状态 数量
王栋 境内自然人 29.49% 208,324,800 208,324,800
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HON
境外法人 13.7% 96,742,527 0
GKONG)
LIMITED
中国光大证券（香
境外法人 5.79% 40,894,678 0
港）有限公司
承德县北方实业总
境内非国有法人 2.62% 18,517,651 18,517,651
公司
上海香港万国证券 境外法人 2.57% 18,180,724 0
王正松 境内自然人 1.89% 13,327,891 13,327,891
王文胜 境内自然人 1.03% 7,258,007 0
周海虹 境内自然人 0.95% 6,708,495 0
俞三喜 境内自然人 0.83% 5,888,900 0
李天云 境内自然人 0.73% 5,158,000 0
前 10 名流通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有已上市流通股份数量
股份种类 数量
GUOTAI JUNAN
境内上市外资
SECURITIES(HONGKONG) 96,742,527 96,742,527
股
LIMITED
境内上市外资
中国光大证券（香港）有限公司 40,894,678 40,894,678
股
境内上市外资
上海香港万国证券 18,180,724 18,180,724
股
境内上市外资
王文胜 7,258,007 7,258,007
股
境内上市外资
周海虹 6,708,495 6,708,495
股
境内上市外资
俞三喜 5,888,900 5,888,900
股
境内上市外资
李天云 5,158,000 5,158,000
股
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境内上市外资
赵子英 3,016,816 3,016,816
股
境内上市外资
彭伟 2,978,525 2,978,525
股
VANGUARD TOTAL
境内上市外资
INTERNATIONAL STOCK 2,103,175 2,103,175
股
INDEX FUND
上述股东关联关系或一致行动 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
的说明 致行动人。
前十大股东参与融资融券业务
无
股东情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表 变动比率
2014年3月31日 2013年12月31日 变动原因
项 目 （%）
货币资金 53,130,572.41 89,426,891.22 -40.59% 主要是本期支付工程款项增加所致。
应收帐款 3,224,898.20 117,180.60 2652.08% 主要是本期销售增加，赊销比例增加。
预付账款 64,814,402.92 33,836,310.22 91.55% 主要是本期预付工程款项增加所致。
预收款项 37,111,036.88 53,821,113.16 -31.05% 主要是本期预收款项结转收入所致。
应交税费 11,833,823.14 18,026,904.58 -34.35% 主要是本期交纳税款增加所致。
其他应付款 21,522,083.18 36,044,983.70 -40.29% 主要是本期支付往来单位款项所致。
利润表 变动比率
2014年1-3月 2013年1-3月 变动原因
项 目 （%）
营业收入 121,063,632.65 16,649,359.69 627.14%
营业成本 121,945,273.00 10,898,309.88 1018.94% 主要是本期增加润华农水纳入合并范围所致。
管理费用 4,885,051.94 3,048,854.84 60.23%
财务费用 -28,051.78 428,713.58 -106.54% 主要是本期支付借款利息减少所致。
营业外收入 34,688,159.28 - 主要是本期政府收回土地资产产生收益所致。
现金流量表 变动比率
2014年1-3月 2013年1-3月 变动原因
项 目 （%）
经营活动产生的现金
-56,332,906.83 -942,953.54 -5874.09% 主要是本期增加润华农水纳入合并范围所致。
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年5月14日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的调查通知书（编号2013调查通字16号），因原承德大路股份有
限公司违反证券法律法规相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。详见2013年5
月15日巨潮咨询网http://www.cninfo.com.cn/相关公告。
本次调查不涉及目前公司生产经营活动，目前公司经营一切正常。在立案调查期间,公司将积极配合中国证券监督管理
委员会的调查工作,根据进展情况及时履行信息披露义务。
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1、对保持上市公司独立性方面的承诺
如下： 本人王栋在受让了陈荣持有的
承德大路股份有限公司 208,324,800 股
股份后，保证本次权益变动对承德大路
股份有限公司的人员独立、资产完整、
财务独立、机构独立、业务独立等不产
生影响。本次交易完成后，承德大路股
收购报告书或
份有限公司将仍然具备独立经营能力， 2012 年 04 月 公司存续期
权益变动报告 控股股东 正常履行
拥有独立法人地位，继续保持管理机 24 日 间
书中所作承诺
构、资产、人员、生产经营、财务等的
独立完整。2、对避免同业竞争承诺如
下： 本人王栋在受让了陈荣持有的承
德大路股份有限公司 208,324,800 股股
份后，保证本人及本人的关联方与承德
大路股份有限公司不存在同业竞争或
潜在的同业竞争。
业绩补偿承诺：润华农水（天津）国际
贸易有限公司 2012 年度、2013 年度、
2014 年度、2015 年度经审计的净利润
（以扣除非经常性损益的净利润为计
资产重组时所 算依据）分别不低于人民币 30.63 万元、 2013 年 04 月 2012 至 2015
控股股东 正常履行
作承诺 90.40 万元、150 万元和 340 万元。如润 10 日 年度
华农水（天津）2012 年度、2013 年度、
2014 年度和 2015 年度的实际净利润数
低于承诺净利润数，则控股股东应按照
约定履行利润补偿义务。
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
为防止复牌后公司股价下跌，危及上市
公司地位，公司董事及高级管理人员郑
重承诺：在符合深交所上市规则和其他
其他对公司中
董事、高级 适用的中国法律法规的前提下，计划在 2013 年 01 月 未来十二个
小股东所作承 已完成
管理人员 未来的 12 个月里，通过自有资金在二 09 日 月
诺
级市场增持公司股票，增持价格不超过
1.3 港元/股，累计增持总金额不低于
1000 万港元，不超过 4000 万港元。
承诺是否及时 是
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履行
未完成履行的
具体原因及下
无
一步计划（如
有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
2014 年 01 月 09 公司对外投资及进展情
公司证券部 电话沟通 个人 投资者
日 况，未提供资料
2014 年 01 月 24 公司日常经营情况，未
公司证券部 电话沟通 个人 投资者
日 提供资料
2014 年 03 月 10
公司证券部 电话沟通 个人 投资者 公司现状，未提供资料
日
2014 年 03 月 25 公司经营业绩情况，未
公司证券部 电话沟通 个人 投资者
日 提供资料
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 53,130,572.41 89,426,891.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,224,898.20 117,180.60
预付款项 64,814,402.92 33,836,310.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,141,074.27 4,976,108.67
买入返售金融资产
存货 183,399,411.78 190,569,964.32
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,478,158.24 4,478,158.24
流动资产合计 313,188,517.82 323,404,613.27
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,626,905.49 6,626,905.49
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投资性房地产
固定资产 11,040,583.18 11,296,353.61
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 1,047,382.04 258,190.34
油气资产
无形资产 22,793,725.42 28,721,653.41
开发支出
商誉 1,809,762.89 1,809,762.89
长期待摊费用 10,065,324.63 7,811,572.52
递延所得税资产 834,239.22 834,223.19
其他非流动资产
非流动资产合计 54,217,922.87 57,358,661.45
资产总计 367,406,440.69 380,763,274.72
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 22,500,000.00 26,000,000.00
应付账款 3,187,860.10 3,660,631.16
预收款项 37,111,036.88 53,821,113.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,122,793.50 6,205,363.50
应交税费 11,833,823.14 18,026,904.58
应付利息
应付股利
其他应付款 21,522,083.18 36,044,983.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 102,277,596.80 143,758,996.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 102,277,596.80 143,758,996.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 706,320,000.00 706,320,000.00
资本公积 456,470,250.78 456,470,250.78
减：库存股
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
一般风险准备
未分配利润 -1,000,333,823.37 -1,029,880,318.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 239,247,977.58 209,701,482.77
少数股东权益 25,880,866.31 27,302,795.85
所有者权益（或股东权益）合计 265,128,843.89 237,004,278.62
负债和所有者权益（或股东权益）
367,406,440.69 380,763,274.72
总计
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
2、母公司资产负债表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 2,476,818.40 5,681,141.82
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 46,200,000.00 25,000,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 322,449.68 316,143.39
存货 164,771,365.64 161,600,661.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 213,770,633.72 192,597,946.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 152,284,669.73 152,284,669.73
投资性房地产
固定资产 1,307,196.26 1,314,384.81
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,856,846.78 15,699,628.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 750.00 750.00
其他非流动资产
非流动资产合计 163,449,462.77 169,299,432.90
资产总计 377,220,096.49 361,897,379.51
流动负债：
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短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 600,000.00
预收款项 20,000,000.00 40,423,500.00
应付职工薪酬
应交税费 -77,003.23 -58,959.68
应付利息
应付股利
其他应付款 302,146,336.70 299,169,464.74
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 322,669,333.47 339,534,005.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 322,669,333.47 339,534,005.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 706,320,000.00 706,320,000.00
资本公积 449,365,886.69 449,365,886.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
一般风险准备
未分配利润 -1,177,926,673.84 -1,210,114,062.41
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 54,550,763.02 22,363,374.45
负债和所有者权益（或股东权益） 377,220,096.49 361,897,379.51
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总计
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
3、合并利润表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 121,063,632.65 16,649,359.69
其中：营业收入 121,063,632.65 16,649,359.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 127,793,093.61 15,295,675.66
其中：营业成本 121,945,273.00 10,898,309.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 124,433.35 919,797.36
销售费用 866,387.10
管理费用 4,885,051.94 3,048,854.84
财务费用 -28,051.78 428,713.58
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
171,000.00
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
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三、营业利润（亏损以“－”号填
-6,558,460.96 1,353,684.03
列）
加：营业外收入 34,688,159.28
减：营业外支出 5,133.05 6,200.00
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
28,124,565.27 1,347,484.03
号填列）
减：所得税费用 621,484.72
五、净利润（净亏损以“－”号填
28,124,565.27 725,999.31
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 29,546,494.81 727,530.75
少数股东损益 -1,421,929.54 -1,531.44
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.04 0.001
（二）稀释每股收益 0.04 0.001
七、其他综合收益
八、综合收益总额 28,124,565.27 725,999.31
归属于母公司所有者的综合收
29,546,494.81 727,530.75
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-1,421,929.54 -1,531.44
额
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
4、母公司利润表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 0.00 20,183.93
减：营业成本 0.00 16,666.64
营业税金及附加
销售费用 105,933.00
管理费用 2,352,789.72 1,453,133.25
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财务费用 1,667.78 -1,656.80
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-2,460,390.50 -1,447,959.16
列）
加：营业外收入 34,647,779.07
减：营业外支出 200.00
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
32,187,388.57 -1,448,159.16
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
32,187,388.57 -1,448,159.16
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 32,187,388.57 -1,448,159.16
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
5、合并现金流量表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
140,859,361.27 12,284,871.42
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
16
承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
61,366.10 7,214,942.16
金
经营活动现金流入小计 140,920,727.37 19,499,813.58
购买商品、接受劳务支付的现
164,241,023.12 12,376,509.74
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
1,840,247.61 1,056,563.32
现金
支付的各项税费 7,971,502.90 3,826,314.53
支付其他与经营活动有关的现
23,200,860.57 3,183,379.53
金
经营活动现金流出小计 197,253,634.20 20,442,767.12
经营活动产生的现金流量净额 -56,332,906.83 -942,953.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 171,000.00
处置固定资产、无形资产和其
20,000,000.00 22,070,021.00
他长期资产收回的现金净额
17
承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 20,171,000.00 22,070,021.00
购建固定资产、无形资产和其
134,411.98 441,197.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 134,411.98 441,197.00
投资活动产生的现金流量净额 20,036,588.02 21,628,824.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 5,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 5,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -36,296,318.81 25,685,870.46
加：期初现金及现金等价物余 77,981,488.06 81,546,046.87
18
承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
额
六、期末现金及现金等价物余额 41,685,169.25 107,231,917.33
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
6、母公司现金流量表
编制单位：承德南江股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
1,943.71 44,052,420.74
金
经营活动现金流入小计 1,943.71 44,052,420.74
购买商品、接受劳务支付的现
23,480,241.34
金
支付给职工以及为职工支付的
1,195,744.68 165,212.42
现金
支付的各项税费 365,617.10 3.60
支付其他与经营活动有关的现
1,633,569.01 1,098,698.74
金
经营活动现金流出小计 26,675,172.13 1,263,914.76
经营活动产生的现金流量净额 -26,673,228.42 42,788,505.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
20,000,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 20,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其
31,095.00 10,599.00
他长期资产支付的现金
19
承德南江股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资支付的现金 40,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 31,095.00 40,010,599.00
投资活动产生的现金流量净额 19,968,905.00 -40,010,599.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 13,700,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 13,700,000.00
偿还债务支付的现金 10,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 10,200,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,500,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,204,323.42 2,777,906.98
加：期初现金及现金等价物余
5,681,141.82 777,456.70
额
六、期末现金及现金等价物余额 2,476,818.40 3,555,363.68
法定代表人：李卫民 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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