证券代码：000413、200413     证券简称：东旭光电、东旭B   公告编号：2018-146


                      东旭光电科技股份有限公司
               关于最近五年被证券监管部门和交易所
                      处罚或采取监管措施的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）拟实施公开
发行A股可转换公司债券，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否存在被
证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：

    自公司上市以来，公司严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》及《公司章程》等法律法规之相关规定，不断完善公司法人治理结
构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。公司近五年被证券
监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改的情况如下：

     一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和深圳证券交易所处罚的情况。

     二、最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

    最近五年，公司存在被深圳证券交易所采取监管措施的情形，具体情况如下：

    公司曾于2013年收到深圳证券交易所出具的监管函（公司部监管函【2013】第
75号），具体情况如下：

    （一）监管函内容

    石家庄宝石电子玻璃股份有限公司（公司曾用名）预约于2013年8月28日披露

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2013年半年度报告。2013年8月13日，公司监事贾沁军配偶叶云霞自二级市场卖出公
司股票500股，成交金额合计人民币8,550元。

    贾沁军配偶的上述行为违反了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
第3.8.15条的规定。

    （二）相关监管措施

    根据《关于对石家庄宝石电子玻璃股份有限公司监事贾沁军的监管函》（公司
部监管函【2013】第75号），深交所希望贾沁军及其配偶吸取教训，严格遵守《证
券法》、《公司法》等法律法规以及《股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》的规定，杜绝此类事件发生。

    （三）整改措施

    贾沁军及其配偶叶云霞均出具《承诺函》，承诺：“我们将认真学习买卖公司股
票相关规则，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规以及《股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，杜绝此类事件的发生。”

    同时，公司组织董事、监事、高级管理人员学习了上市公司董事、监事、高级
管理人员及控股股东买卖公司股票的相关规范文件，通过加强学习,使相关人员引以
为戒，杜绝此类事件的发生。

    除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施或处罚的情况。

    特此公告。




                                              东旭光电科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                   2018年12月10日



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