东旭光电：未来三年股东回报规划（2018年-2020年）2018-12-10
东旭光电科技股份有限公司
未来三年股东回报规划（2018 年－2020 年）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—
上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件以及《东旭光电科技股份有限
公司章程》（简称“公司章程”）的有关规定，为进一步明确公司对股东的合理投
资回报，进一步完善和健全公司利润分配及现金分红机制，在充分考虑公司实际
经营情况和未来发展需要的基础上，公司董事会制定了未来三年（2018 年-2020
年）股东回报规划（以下简称“本规划”），具体内容如下：
第一条 本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，综合分析企业所处行业特征、公司发展战略
和经营计划、股东要求和意愿，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状
况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立
对投资者持续、稳定、科学的回报机制，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
第二条 本规划制定的原则
立足公司积极、持续、稳定的利润分配政策，充分考虑投资者回报，合理平
衡公司自身经营发展需要和合理投资回报的关系，建立稳定、持续的分红政策。
公司未来三年（2018 年至 2020 年）将坚持以现金分红为主，在符合相关法
律法规及《公司章程》规定的前提下，在对利润分配政策的决策和论证过程中，
公司董事会、股东大会应当与独立董事、中小股东进行充分沟通和交流，充分听
取独立董事、中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
若公司在上一个会计年度盈利，但董事会在上一个会计年度结束后未提出现
金分红预案的，董事会应在年度报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资
金留存公司的用途和使用计划。
存在股东违规占用资金情况的，公司可以扣减该股东所分配的现金红利，以
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偿还其所占用的资金。
第三条 公司未来三年（2018－2020 年）的具体股东回报规划
1、公司利润分配的形式主要包括现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式，并优先采用现金分红的利润分配方式。
2、在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且
董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在不影响现金股利分配
预案的情况下，提出并实施股票股利分配预案。
3、在满足公司章程规定的现金分红条件及足额提取盈余公积金后的情况下，
原则上公司每会计年度进行一次利润分配，如必要时，也可以根据盈利情况和资
金需求状况进行中期现金分红。在资金充裕，无重大技改投入或其它投资计划，
满足公司正常生产经营的资金需求等情况下，未来三年以现金方式累计分配的利
润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
4、公司进行分红时，现金分红的比例遵照以下要求：公司发展阶段属成熟
期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到 80％；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行
利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％；公司发展
阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 20％；公司董事会在制订利润分配预案时，应就公
司发展阶段和未来资金支出计划做出适宜的说明。
第四条 本规划的制定周期和相关决策机制
1、公司经营层、董事会在制定分红预案过程中，要严格遵守相关法律法规
及《公司章程》的规定。
2、公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》，根据股东（特
别是公众股东）、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出
适当且必要的修改，以确定该时段的股东回报计划。
3、公司在每个会计年度结束后，由公司管理层、董事会结合公司章程的规
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定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出利润分配预案，经董事会审议通过
后提交股东大会批准。公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会应
当在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第五条 本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
规定执行，本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效，
修改时亦同。
东旭光电科技股份有限公司董事会
2018 年 12 月 9 日
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