东旭光电科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2020-103
东旭光电科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
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东旭光电科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭轩、主管会计工作负责人王庆及会计机构负责人(会计主管人
员)王庆声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 65,593,780,319.48 67,760,453,707.95 -3.20%
归属于上市公司股东的净资产
29,704,368,108.63 30,625,741,258.45 -3.01%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,812,064,930.94 -55.71% 4,582,953,004.65 -63.53%
归属于上市公司股东的净利润
-317,632,984.08 -209.26% -1,214,449,706.00 -207.01%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-355,010,029.37 -293.01% -1,154,810,721.29 -220.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
401,730,194.83 185.98% 777,817,409.44 511.90%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.06 -220.00% -0.21 -205.00%
稀释每股收益（元/股） -0.06 -220.00% -0.21 -205.00%
加权平均净资产收益率 -1.04% -1.92% -4.05% -7.50%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -175,431,401.00 上市公司本期处置子公司
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
135,456,731.64
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,879,533.23
减：所得税影响额 -3,374,339.21
少数股东权益影响额（税后） 6,159,121.33
合计 -59,638,984.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
364,597(其中 A 股 348,799 户；B 报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 0
股 15,798 户) 优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
股份数量 股份状态 数量
境内非国有法 冻结 915,064,091
东旭集团有限公司 15.97% 915,064,091 352,006,791
人 质押 799,643,042
上海辉懋企业管理有限 境内非国有法
4.58% 262,626,262 262,626,262 质押 80,000,000
公司 人
石家庄宝石电子集团有 境内非国有法
4.39% 251,665,471 质押 153,520,000
限责任公司 人
深圳泰安尔信息技术有 境内非国有法
1.07% 61,165,682 质押 61,165,682
限公司 人
香港中央结算有限公司 境外法人 0.93% 53,200,934
昆山开发区国投控股有
国有法人 0.73% 41,838,269
限公司
中国证券金融股份有限 境内非国有法
0.54% 30,906,112
公司 人
王进南 境内自然人 0.21% 11,923,503
林南光 境内自然人 0.21% 11,860,800
林曙阳 境内自然人 0.20% 11,385,421
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东旭集团有限公司 563,057,300 人民币普通股 563,057,300
石家庄宝石电子集团有限责任公司 251,665,471 人民币普通股 251,665,471
深圳泰安尔信息技术有限公司 61,165,682 人民币普通股 61,165,682
香港中央结算有限公司 53,200,934 人民币普通股 53,200,934
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昆山开发区国投控股有限公司 41,838,269 人民币普通股 41,838,269
中国证券金融股份有限公司 30,906,112 人民币普通股 30,906,112
王进南 11,923,503 人民币普通股 11,923,503
林南光 11,860,800 人民币普通股 11,860,800
林曙阳 11,385,421 人民币普通股 11,385,421
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 11,380,165 人民币普通股 11,380,165
公司前十大股东中东旭集团与宝石集团存在关联关系构成一致行动人关系，公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知其余 8 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
截至本报告期末，前 10 名股东中的石家庄宝石电子集团有限责任公司通过信用
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 交易担保证券账户持有公司股份 98,139,800 股，本报告期内减少 24,398,800 股；
（如有） 林曙阳通过信用交易担保证券账户持有公司股份 11,385,421 股，本报告期内减少
500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
序号 报表项目 本期末金额 期初金额 变动比例 变动原因
1 其他应收款 1,739,763,300.71 3,303,092,744.61 -47.33% 主要为代垫款减少
2 其他权益工具投资 548,030,568.10 248,158,605.30 120.84% 亿华通公允价值变动影响所致
3 无形资产 3,949,485,387.18 1,453,820,302.49 171.66% 公司购买专利所致
4 其他综合收益 300,106,396.42 234,433.62 127913.38% 亿华通公允价值变动影响所致
序号 报表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 变动原因
1 营业收入 4,582,953,004.65 12,566,196,209.13 -63.53% 受公司流动资金持续紧张影响以
及持续的新冠疫情影响，高端装
备和建筑安装工程业务订单均大
幅减少
2 营业成本 4,112,608,140.28 9,911,799,916.26 -58.51% 同上
3 研发费用 124,946,712.79 373,530,637.91 -66.55% 受公司流动资金持续紧张影响，
研发费用支出有所下降
4 财务费用 891,075,723.21 592,433,109.66 50.41% 中期票据上调了票面利率，导致
利息支出增加；银行存款减少，
导致利息收入减少
5 其他收益 230,359,931.19 391,804,098.83 -41.21% 本期收到的政府补助减少所致
6 投资收益(损失以“-” -175,581,290.35 159,148,105.57 -210.33% 本期对外处置子公司所致
号填列）
7 经 营 活 动产 生的 现 777,817,409.44 127,622,559.45 509.47% 主要受加强销售回款所致
金流量净额
8 投 资 活 动产 生的 现 -874,501.36 -673,204,047.03 -99.87% 本期处置子公司收回现金及对外
金流量净额 固定资产投资减少所致
9 筹 资 活 动产 生的 现 -526,911,996.50 14,899,834.91 -3636.36% 主要是偿还债务和支付利息所致
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
1、上海辉懋承诺申龙客车 2017 年、2018
年和 2019 年经审计的实现净利润分别不
低于 30,000.00 万元、40,000.00 万元和
55,000.00 万元。2、若申龙客车在利润承
上海辉懋企 诺期间内，截至 2017 年末（当年度）、2018
业绩承诺及 2017 年 11 2019 年 12 承诺到期，
资产重组时所作承诺 业管理有限 年末（含 2017 年度）、2019 年末（含 2017、
补偿安排 月 30 日 月 31 日 未完成
公司 2018 年度）累计实现的实际利润未能达到
对应各年度的累计承诺净利润数，则上海
辉懋对不足部分优先以股份补偿的方式
进行利润补偿，股份补偿不足部分由上海
辉懋以现金补偿的方式进行利润补偿。
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
明朔（北京）电子科技有限公司全部八位
北京合宜友
股东陈威、朱雷、王颖超、靳秀珍、江维、
投资合伙企
李洪雷、北京合宜友投资合伙企业（有限
业（有限合
合伙）及钱新明自愿对明朔（北京）电子
其他对公司中小股东 伙）；陈威； 业绩承诺及 2017 年 05 2019 年 12 承诺到期，
科技有限公司未来三年的盈利作出如下
所作承诺 朱雷；王颖 补偿安排 月 11 日 月 31 日 未完成
承诺：2017、2018 和 2019 年度的经审计
超；靳秀珍；
的税后净利润（以扣除非经常性损益后孰
江维；李洪
低原则确定）分别不低于人民币 1,050 万，
雷；钱新明
2,000 万和 4,000 万。
承诺是否按时履行 否
1、公司九届二十次董事会、2019 年年度股东大会审议通过了《关于回购上海辉懋企业管理有限公司
如承诺超期未履行完
业绩补偿股份并予以注销的议案》，公司将继续督促后续补偿安排的实施。
毕的，应当详细说明
2、公司董事会已经多次与明朔科技相关承诺人进行沟通谈判，鉴于明朔科技业绩无法实现的主要原
未完成履行的具体原
因系业绩承诺测算的市场销售模式发生了质的变化，具有一定不可抗拒性，董事会本着积极的态度
因及下一步的工作计
和更加有利于公司未来发展的原则，督促承诺双方友好协商，就业绩补偿事宜尽早达成一致意见。
划
但为了维护广大投资者的利益，董事会不放弃采用法律手段维权。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、经公司九届二十五次董事会、九届十次监事会、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目终
止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将第8.5代TFT-LCD玻璃基板生产线募集资金投资项目终止，将
剩余募集资金共计389459.42万元以及相关募集资金专户累计产生的利息收入扣减手续费净额（具体金额以资金转出当日银
行结算余额为准）进行永久补充流动资金，用于日常经营活动，支持上市公司各项业务发展需要。该项目两条后端线已建成
达产，目前生产经营平稳正常，产品实现满产满销。
2、2015年非公开发行股票募集资金余额截至2020年9月30日低于五百万元，且低于项目募集资金净额 1%，由于该募投
项目已部分完成，该部分节余资金主要为利息收入，拟全部用于补充流动资金。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
2020 年 01 月 01
了解公司当前
日-2020 年 09 月 公司 电话沟通 个人 投资者 电话登记簿
阶段基本情况
30 日
东旭光电科技股份有限公司
董事长：郭轩
董事会批准报送日期：2020年10月30日
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