无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
无锡小天鹅股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长方洪波先生、财务总监张赵锋先生及会计机构负责人(会计主管人员)钟芳流先生声明：保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,575,549,706.77 9,222,527,380.74 14.67%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,243,024,026.22 3,908,897,654.74 8.55%
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 2,804,258,384.17 19.23% 7,778,315,404.72 22.49%
归属于上市公司股东的净利润（元） 197,842,982.94 92.37% 514,201,515.06 58.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
172,201,108.23 123.90% 444,699,105.33 68.69%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,013,018,933.44 9.62%
基本每股收益（元/股） 0.31 92.37% 0.81 58.80%
稀释每股收益（元/股） 0.31 92.37% 0.81 58.80%
加权平均净资产收益率 4.78% 75.09% 12.53% 46.38%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,611,098.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,750,842.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 77,363,661.47
债务重组损益 1,688,200.34
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,548,244.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,622,384.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -10,167,408.75
减：所得税影响额 15,877,500.88
少数股东权益影响额（税后） 10,037,113.05
合计 69,502,409.73 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 28,874
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
美的集团股份有限公司 境内非国有法人 37.78% 238,948,117
TITONI INVESTMENTS
境外法人 14.89% 94,204,942
DEVELOPMENT LTD.
GAOLING FUND,L.P. 境外法人 4.23% 26,727,686
无锡市财政局 国家 3.49% 22,057,657
GUOTAI JUNAN
境外法人 2.28% 14,408,237
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
全国社保基金一零二组合 境内非国有法人 1.90% 12,000,000
全国社保基金一零八组合 境内非国有法人 0.98% 6,180,101
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证
境内非国有法人 0.88% 5,593,148
券投资基金
兴业证券股份有限公司 境内非国有法人 0.65% 4,100,000
黎壮宇 境内自然人 0.63% 4,000,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
美的集团股份有限公司 238,948,117 人民币普通股
TITONI INVESTMENTS
94,204,942 境内上市外资股
DEVELOPMENT LTD.
GAOLING FUND,L.P. 26,727,686 境内上市外资股
无锡市财政局 22,057,657 人民币普通股
GUOTAI JUNAN
14,408,237 境内上市外资股
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
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全国社保基金一零二组合 12,000,000 人民币普通股
全国社保基金一零八组合 6,180,101 人民币普通股
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证
5,593,148 人民币普通股
券投资基金
兴业证券股份有限公司 4,100,000 人民币普通股
黎壮宇 4,000,000 人民币普通股
美的集团股份有限公司与 TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.为一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动人关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
1、报告期主要会计报表项目发生重大变动的情况及原因
单位：万元
增减幅
报表科目 期末数 年初数 变动金额 说明
度%
本期加强资金管理，增加票据付款减少现汇
货币资金 238,078.34 161,737.31 76,341.03 47%
付款
以公允价值计量且
受汇率波动影响外汇远期合约公允价值下降
收益计入当期损益 162.59 1,501.67 -1,339.08 -89%
及与银行签订的外汇远期合约减少
的金融资产
应收账款 104,145.35 77,774.41 26,370.94 34% 受销售周期影响，应收款有所增加
预付款项 19,821.61 14,084.19 5,737.42 41% 受材料采购影响，材料预付账款有所增加
在建工程 218.43 - 218.43 100% 母公司设备安装工程影响
长期待摊费用 257.81 714.78 -456.97 -64% 模具摊销，账面价值减少
递延所得税资产 25,414.38 17,099.10 8,315.29 49% 可抵扣暂时性差异增加
短期借款 10,036.07 - 10,036.07 100% 本期子公司新增银行短期借款
应付票据 93,270.39 38,567.31 54,703.08 142% 自开银行承兑汇票付款增加
预收账款 49,163.55 105,795.26 -56,631.71 -54% 受销售周期影响，预收款有所减少
受采购规模和采购周期影响，应付账款有所
应付账款 358,771.25 276,804.61 81,966.64 30%
增加
应交税费 27,589.62 19,920.39 7,669.23 38% 受销售规模和利润的增长应交税金有所增加
递延所得税负债 27.40 228.44 -201.04 -88% 交易性金融资产账面价值减少
年初至报告 增减幅
报表科目 上年同期 变动金额 说明
期末 度%
汇率变动，汇兑损失减少,随货币资金的增加，
财务费用 -4,341.62 2,210.16 -6,551.77 -296%
利息收入增加
公允价值变动收益 -1,339.08 1,395.17 -2,734.25 -196% 外汇远期合约公允价值变动收益减少
营业外支出 762.88 1,448.66 -685.78 -47% 本期处置废旧固定资产损失减少
随销售规模的增长，毛利率的提升利润总额
利润总额 69,169.44 43,009.10 26,160.34 61%
同比增长
所得税费用 10,938.08 6,559.94 4,378.14 67% 随利润总额的增加而增加
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随销售规模的增长，毛利率的提升净利润同
净利润 58,231.35 36,449.16 21,782.19 60%
比增长
少数股东损益 6,811.20 4,068.58 2,742.63 67% 子公司合肥美的洗衣机有限公司净利润增长
受汇率变动影响，新加坡子公司外币报表折
其他综合收益 26.65 -67.25 93.90 140%
算差额变动
投资活动产生的现 本期银行理财产品的收回与支付差额较去年
-17,600.36 -60,771.69 43,171.33 71%
金流量净额 同期缩小
筹资活动产生的现
-8,999.89 -18,331.20 9,331.32 51% 本期短期借款收到的现金较去年增加
金流量净额
2、修订后的新会计准则对本公司合并报表的影响
公司报告期不存在将根据《关于做好新颁布或修订的会计准则相关财务信息披露工作的通知》定义、列举的需调整合并财务
报表的情形。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间
期限 情况
如果控股股东美的集团计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持
公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5% 2008 年 02 长期 履行
股改承诺 控股股东
以上的，其将于第一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售 月 28 日 履行 中
股份的提示性公告。
1、美的集团及实际控制人关于避免同业竞争承诺。美的集团及实际
控制人何享健承诺，本次交易完成后，在小天鹅控股股东、实际控制
人不发生改变的期间，实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集
团及其控制的其他企业目前没有，将来也不从事与小天鹅及其控制的
企业现有主营业务相同或相似的生产经营活动，也不会通过控制其他 2010 年 12
控股股
经济实体、机构、经济组织从事或参与和小天鹅及其控制的企业现有 月 01 日、 长期 履行
东、实际
主营业务相同的竞争性业务。如果小天鹅及其控制的企业在其现有业 2014 年 6 月 履行 中
控制人
收购报告书 务的基础上进一步拓展其经营业务范围，实际控制人何享健、何享健 06 日
或权益变动 直系亲属、美的集团及其控制的其他企业如果对此已经进行生产，将
报告书中所 在合理期限内解决由此产生的同业竞争问题，如果目前尚未进行生产
作承诺 经营，将不从事与小天鹅及其控制的企业相竞争的该等新业务。若出
现违反上述承诺的情形，经营有关业务所获利润由小天鹅享有。
2、美的集团及实际控制人关于规范关联交易承诺。美的集团及实际
控制人何享健承诺，本次交易完成后，在小天鹅控股股东、实际控制 2010 年 12
控股股
人不发生改变的期间，实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集 月 01 日、 长期 履行
东、实际
团及其控制的其他企业将规范并尽最大的努力减少与小天鹅及其控 2014 年 6 月 履行 中
控制人
制的企业之间的关联交易。若与小天鹅及其控制的企业发生无法避免 06 日
的关联交易，将与小天鹅依法签订规范的关联交易协议，并按照有关
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规定履行批准程序，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关规
定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移小天
鹅的资金、利润，不利用关联交易损害小天鹅及股东的利益；不会要
求小天鹅给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条
件相比更为优惠的条件；对涉及实际控制人何享健、何享健直系亲属、
美的集团及其控制的其他企业关联事项进行表决时，履行回避表决义
务。如出现因美的集团及何享健先生违反上述承诺与保证而导致小天
鹅或其他股东权益受到损害的情况，美的集团及何享健先生将依法承
担相应的赔偿责任。
3、美的集团及实际控制人关于独立性承诺。美的集团及实际控制人 2010 年 12
控股股
何享健承诺，为进一步确保小天鹅的独立运作，何享健、美的集团及 月 01 日、 长期 履行
东、实际
其控制的其他企业将按照相关法律法规及规范性文件在人员、财务、2014 年 6 月 履行 中
控制人
资产、业务和机构等方面与小天鹅保持相互独立。 06 日
4、美的集团关于合肥美的洗衣机有限公司（原荣事达洗衣设备）关
联存借款的承诺。截止到 2010 年 4 月 8 日，美的集团财务结算中心
2010 年 12 长期 履行
控股股东 与合肥美的洗衣机（原荣事达洗衣设备）已经结清了所有的内部存款
月 01 日 履行 中
和内部借款。美的集团承诺合肥美的洗衣机（原荣事达洗衣设备）与
美的集团财务结算中心将不再发生存借款和任何资金往来。
5、美的集团关于标的公司无证房屋的承诺。纳入本次交易评估范围
的合肥美的洗衣机（原荣事达洗衣设备）房屋建筑物中，尚有位于合
肥市合瓦路的老厂区两处房屋建筑物尚未取得所有权证：半成品仓库
2010 年 12 长期 履行
控股股东 （176 平方米）和注塑车间（834 平方米）。美的集团承诺：如合肥美
月 01 日 履行 中
的洗衣机有限公司（原荣事达洗衣设备）该等无证房产在未来资产处
置过程中若发生损失，美的集团将承担由此合肥美的洗衣机（原荣事
达洗衣设备）带来的损失并予以补偿。
6、美的集团关于商标的承诺。（1）“美的”商标。本次交易经核准实
施后，美的集团承诺，将积极稳妥地保证合肥美的洗衣机有限公司（原
荣事达洗衣设备）使用“美的”商标，在不超过美的集团许可控股股东 第（2）
美的集团及其子公司使用“美的”商标的使用费用标准前提下，通过双 荣事达
方协商并签署《商标许可使用协议》的方式许可荣事达洗衣设备使用 商标已
“美的”商标。因上述商标许可构成关联交易，将按照法定程序提交小 于 2013
天鹅决策机构进行审议决策，切实保护小天鹅及其中小股东的利益。 年3月
2010 年 12 履行
控股股东 （2）“荣事达”商标。美的集团通过与荣事达集团签署《商标许可使 31 日到
月 01 日 中
用合同》获得“荣事达”、“Royalstar”商标的普通使用权。作为本次交 期且不
易过程中荣事达洗衣设备股权的出让方，美的集团郑重承诺：如在该 再续约，
《商标许可使用合同》约定范围内，荣事达洗衣设备因履行《商标许 其他长
可使用合同》事宜与荣事达集团产生任何纠纷时，均与小天鹅无关。 期履行
对于导致荣事达洗衣设备及小天鹅承担任何责任或给荣事达洗衣设 中
备及小天鹅带来任何损失时，美的集团愿意承担该等责任并将愿意对
荣事达洗衣设备及小天鹅进行足额的补偿。
7、美的集团关于社保及税收风险承诺。美的集团承诺：本次交易完
2010 年 12 长期 履行
控股股东 成后，如合肥美的洗衣机（原荣事达洗衣设备）因本次交易完成前缴
月 01 日 履行 中
纳社会保险事宜需要承担任何责任或者需要根据国家有关部门要求
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缴纳相关费用时，美的集团愿意承担缴纳该等相关费用及其他任何责
任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；如因此给小天鹅或合肥
美的洗衣机（原荣事达洗衣设备）带来损失时，美的集团愿意承担相
应的补偿责任。本次交易完成后，如合肥美的洗衣机有限公司（原荣
事达洗衣设备）存在漏缴所得税或者在纳税方面存在其他风险时，美
的集团愿意承担相关法律责任及相关法律风险，并根据国家有关部门
要求及时予以缴纳相关税款；如因此给小天鹅带来损失时，美的集团
愿意承担相应的补偿责任。
资产重组时
无
所作承诺
首次公开发
行或再融资 无
时所作承诺
其他对公司
中小股东所 无
作承诺
承诺是否及
是
时履行
三、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资
衍生品
衍生品 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
投资操 关联关 是否关 期初投资 期末投资
投资类 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
作方名 系 联交易 金额 金额
型 资金额 （如有） 末净资产 额
称
比例
外汇远 2013 年 05 2015 年 01
银行 无 否 48,371 48,371 8,613 1.74% -764.5
期合约 月 16 日 月 07 日
合计 48,371 -- -- 48,371 8,613 1.74% -764.5
衍生品投资资金来源 全部为公司自有资金。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2014 年 03 月 07 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日 2014 年 04 月 16 日
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期（如有)
公司已审议制定了《期货套期保值业务管理办法》与《外汇资金业务管理办法》，对衍
生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
1、市场风险：大宗原材料价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务
与外汇资金业务存在较大的市场风险，同时在期货套期保值操作中因无法及时筹措资
金满足建立和维持保值头寸，或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，
均可能导致套保损失与违约风险。
控制措施：公司期货套期保值业务及外汇资金业务均不得进行投机交易，坚持谨
慎与稳健操作原则。对于期货保值业务，严格根据生产经营所需来确定套期保值量并
提出期货交易申请，套期保值量原则上不能超过年度预算所需量的三分之一，并实施
止损机制；按照规定缴纳保证金并根据生产经营及时追加保证金。对于外汇资金业务，
报告期衍生品持仓的风险分析及控
实行分层管理机制，各子公司或产品公司提出资金业务申请，需要对影响业务损益的
制措施说明（包括但不限于市场风
条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，同时报送可承受
险、流动性风险、信用风险、操作
的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安排。
风险、法律风险等）
2、操作风险：不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在套
保业务及外汇资金业务的过程中承担损失。
控制措施：公司的相关管理制度已明确了套保及外汇资金业务的职责分工与审批
流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险
控制，有效降低操作风险。
3、法律法规风险：公司开展套期保值与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约
定与代理机构之间的权利义务关系。
控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场规则的学习，严格合同审
查，明确权利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规
及公司内部管理制度的要求。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 本公司对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇
品公允价值的分析应披露具体使用 报价。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：公司已制定《外汇资金业务管理办法》和《期货套期保值业务管
理办法》等衍生品投资制度，能够有效控制衍生品投资风险；公司本期衍生品投资业
独立董事对公司衍生品投资及风险
务主要针对公司出口业务，与境内金融机构签订外汇远期合约，利于公司锁定汇率，
控制情况的专项意见
规避汇率波动风险；无投机性操作，不存在履约风险；交易期限均根据公司收付款预
算进行操作，对公司流动性没有影响。
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
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2014 年 07 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 国信证券、国联证券 公司整体经营情况
2014 年 07 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券 公司整体经营情况
2014 年 08 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 安信证券 公司整体经营情况
2014 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 华商基金、方正证券 公司整体经营情况
2014 年 09 月 04 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券 公司整体经营情况
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,380,783,432.66 1,617,373,088.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
1,625,900.00 15,016,740.00
资产
应收票据 2,677,582,220.93 2,449,770,225.41
应收账款 1,041,453,515.70 777,744,132.32
预付款项 198,216,108.62 140,841,924.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 31,680,859.49 26,163,524.13
买入返售金融资产
存货 634,779,029.10 798,141,838.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,997,278,786.50 1,791,288,539.62
流动资产合计 8,963,399,853.00 7,616,340,012.62
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 501,056.00 512,816.00
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 3,169,463.53 4,379,148.88
投资性房地产 8,709,058.60 9,466,777.10
固定资产 1,121,031,153.22 1,194,244,286.86
在建工程 2,184,273.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 219,832,882.92 219,445,532.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,578,135.48 7,147,835.74
递延所得税资产 254,143,830.40 170,990,970.67
其他非流动资产
非流动资产合计 1,612,149,853.77 1,606,187,368.12
资产总计 10,575,549,706.77 9,222,527,380.74
流动负债：
短期借款 100,360,740.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债
应付票据 932,703,928.71 385,673,110.34
应付账款 3,587,712,503.20 2,768,046,095.46
预收款项 491,635,454.20 1,057,952,597.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 189,622,771.48 207,323,619.92
应交税费 275,896,166.92 199,203,856.56
应付利息
应付股利 4,088,128.36 3,740,152.33
其他应付款 43,225,364.88 50,021,093.66
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,625,245,057.75 4,671,960,525.79
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,073,957.30 2,073,957.30
预计负债 10,133,489.48 11,310,523.59
递延所得税负债 273,998.40 2,284,388.40
其他非流动负债 491,200.00 568,600.00
非流动负债合计 12,972,645.18 16,237,469.29
负债合计 5,638,217,702.93 4,688,197,995.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 632,487,764.00 632,487,764.00
资本公积 1,138,655,354.58 1,129,250,666.31
减：库存股
专项储备
其他综合收益 170,642.60 180,638.60
盈余公积 290,958,368.49 290,958,368.49
一般风险准备
未分配利润 2,184,035,116.96 1,859,579,931.10
外币报表折算差额 -3,283,220.41 -3,559,713.76
归属于母公司所有者权益合计 4,243,024,026.22 3,908,897,654.74
少数股东权益 694,307,977.62 625,431,730.92
所有者权益（或股东权益）合计 4,937,332,003.84 4,534,329,385.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计 10,575,549,706.77 9,222,527,380.74
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,323,130,037.11 910,325,739.17
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
1,041,490.00 8,727,740.00
资产
应收票据 1,731,202,885.88 1,541,082,811.22
应收账款 752,563,653.83 731,446,199.69
预付款项 87,538,570.83 56,620,106.39
应收利息
应收股利
其他应收款 26,976,811.61 18,752,200.83
存货 386,451,105.49 543,401,541.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,169,115,028.77 939,664,538.10
流动资产合计 5,478,019,583.52 4,750,020,876.67
非流动资产：
可供出售金融资产 451,056.00 462,816.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,400,363,955.10 1,601,573,640.45
投资性房地产 8,709,058.60 9,466,777.10
固定资产 535,691,845.15 568,924,123.24
在建工程 2,184,273.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,644,343.35 101,069,007.28
开发支出
商誉
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 2,216,468.83 6,781,326.79
递延所得税资产 172,350,916.77 119,667,809.75
其他非流动资产
非流动资产合计 2,220,611,917.42 2,407,945,500.61
资产总计 7,698,631,500.94 7,157,966,377.28
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债
应付票据 496,708,666.84 273,399,760.34
应付账款 2,499,713,630.94 1,766,585,288.21
预收款项 302,534,321.05 724,228,146.67
应付职工薪酬 114,184,556.95 118,237,120.06
应交税费 194,904,065.59 156,722,107.53
应付利息
应付股利 4,088,128.36 3,740,152.33
其他应付款 14,044,690.38 208,682,591.14
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,626,178,060.11 3,251,595,166.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 186,336.90 1,341,038.40
其他非流动负债
非流动负债合计 186,336.90 1,341,038.40
负债合计 3,626,364,397.01 3,252,936,204.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 632,487,764.00 632,487,764.00
资本公积 1,298,896,328.95 1,291,302,721.54
16
无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益 170,642.60 180,638.60
盈余公积 278,308,224.59 278,308,224.59
一般风险准备
未分配利润 1,862,404,143.79 1,702,750,823.87
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 4,072,267,103.93 3,905,030,172.60
负债和所有者权益（或股东权益）总计 7,698,631,500.94 7,157,966,377.28
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
3、合并本报告期利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,804,258,384.17 2,351,890,369.69
其中：营业收入 2,804,258,384.17 2,351,890,369.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,576,607,738.71 2,243,884,051.22
其中：营业成本 2,091,801,523.78 1,773,421,672.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 19,941,950.55 14,711,505.82
销售费用 371,631,466.09 333,805,764.77
管理费用 115,738,140.00 110,382,703.36
财务费用 -33,516,356.24 1,958,463.49
资产减值损失 11,011,014.51 9,603,940.85
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 138,950.00 3,367,000.00
投资收益（损失以“－”号填列） 34,382,091.67 35,231,232.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 262,171,687.13 146,604,551.11
加 ：营业外收入 15,602,937.06 11,627,742.66
减 ：营业外支出 2,880,560.12 7,054,088.32
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 274,894,064.07 151,178,205.45
减：所得税费用 42,944,237.62 22,607,062.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 231,949,826.45 128,571,143.42
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 197,842,982.94 102,844,386.40
少数股东损益 34,106,843.51 25,726,757.02
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.31 0.16
（二）稀释每股收益 0.31 0.16
七、其他综合收益 40,488.59 -102,839.73
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进
40,488.59 -102,839.73
损益的其他综合收益项目
八、综合收益总额 231,990,315.04 128,468,303.69
归属于母公司所有者的综合收益总额 197,883,471.54 102,741,546.67
归属于少数股东的综合收益总额 34,106,843.50 25,726,757.02
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
4、母公司本报告期利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,045,214,108.73 1,674,972,222.91
减：营业成本 1,551,013,865.02 1,313,528,463.00
营业税金及附加 14,895,038.76 10,712,797.70
18
无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售费用 287,110,364.16 243,078,146.76
管理费用 80,643,242.07 70,987,207.69
财务费用 -12,084,031.02 55,060.61
资产减值损失 9,489,035.72 3,791,558.79
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 149,660.00 1,818,010.00
投资收益（损失以“－”号填列） 27,323,011.72 19,663,159.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 141,619,265.74 54,300,157.80
加：营业外收入 6,170,955.53 3,467,962.17
减：营业外支出 2,599,036.26 2,213,259.41
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 145,191,185.01 55,554,860.56
减：所得税费用 22,917,494.19 8,333,229.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 122,273,690.82 47,221,631.48
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 41,983.20 49,980.00
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进
41,983.20 49,980.00
损益的其他综合收益项目
七、综合收益总额 122,315,674.02 47,271,611.48
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 7,778,315,404.72 6,350,114,706.00
其中：营业收入 7,778,315,404.72 6,350,114,706.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、营业总成本 7,183,578,691.28 6,022,580,316.08
其中：营业成本 5,747,116,600.37 4,779,232,584.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 51,122,619.48 40,669,122.03
销售费用 1,080,503,620.01 873,771,862.53
管理费用 325,821,024.69 283,474,894.04
财务费用 -43,416,185.10 22,101,561.23
资产减值损失 22,431,011.83 23,330,292.19
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -13,390,840.00 13,951,660.00
投资收益（损失以“－”号填列） 90,760,162.13 73,812,914.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 672,106,035.57 415,298,964.01
加 ：营业外收入 27,217,146.86 29,278,637.87
减 ：营业外支出 7,628,798.78 14,486,580.26
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 691,694,383.65 430,091,021.62
减：所得税费用 109,380,840.22 65,599,413.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 582,313,543.43 364,491,607.66
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 514,201,515.06 323,805,853.35
少数股东损益 68,112,028.37 40,685,754.31
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.81 0.51
（二）稀释每股收益 0.81 0.51
七、其他综合收益 266,497.35 -672,531.38
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
20
无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进
266,497.35 -672,531.38
损益的其他综合收益项目
八、综合收益总额 582,580,040.78 363,819,076.28
归属于母公司所有者的综合收益总额 514,468,012.41 323,133,321.97
归属于少数股东的综合收益总额 68,112,028.37 40,685,754.31
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 5,687,914,331.68 4,585,374,586.77
减：营业成本 4,269,756,795.64 3,510,911,722.40
营业税金及附加 36,659,116.46 31,033,628.81
销售费用 805,413,041.27 637,153,613.83
管理费用 225,606,342.21 180,536,721.37
财务费用 -16,645,680.21 12,229,740.00
资产减值损失 3,540,560.15 6,642,092.71
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -7,686,250.00 8,331,530.00
投资收益（损失以“－”号填列） 50,796,884.88 42,405,848.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 406,694,791.04 257,604,445.77
加：营业外收入 9,905,491.91 11,460,429.17
减：营业外支出 5,790,568.60 6,814,563.01
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 410,809,714.35 262,250,311.93
减：所得税费用 61,410,065.24 39,608,473.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 349,399,649.11 222,641,838.58
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.55 0.35
（二）稀释每股收益 0.55 0.35
六、其他综合收益 -9,996.00 11,995.20
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
21
无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进
-9,996.00 11,995.20
损益的其他综合收益项目
七、综合收益总额 349,389,653.11 222,653,833.78
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,854,769,921.86 5,442,525,374.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 13,166,555.37 83,523,076.70
收到其他与经营活动有关的现金 59,179,851.13 29,429,979.50
经营活动现金流入小计 5,927,116,328.36 5,555,478,430.44
购买商品、接受劳务支付的现金 2,946,834,967.13 2,786,581,207.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 533,741,998.28 448,347,381.57
支付的各项税费 501,447,104.33 364,241,388.70
支付其他与经营活动有关的现金 932,073,325.18 1,032,160,321.78
经营活动现金流出小计 4,914,097,394.92 4,631,330,299.55
22
无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 1,013,018,933.44 924,148,130.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,440,020,000.00 7,593,702,834.77
取得投资收益所收到的现金 83,159,591.47 11,120,460.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
844,540.00 21,044,377.77
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,524,024,131.47 7,625,867,672.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
55,907,723.73 77,524,540.48
现金
投资支付的现金 5,644,120,000.00 8,156,060,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,700,027,723.73 8,233,584,540.48
投资活动产生的现金流量净额 -176,003,592.26 -607,716,867.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,360,740.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,360,740.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 190,359,596.70 183,312,022.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 190,359,596.70 183,312,022.63
筹资活动产生的现金流量净额 -89,998,856.70 -183,312,022.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 747,016,484.48 133,119,240.32
加：期初现金及现金等价物余额 1,558,204,866.53 1,293,126,217.00
六、期末现金及现金等价物余额 2,305,221,351.01 1,426,245,457.32
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,902,801,185.93 3,297,310,258.35
收到的税费返还 26,272,444.49
收到其他与经营活动有关的现金 29,041,956.63 17,751,046.44
经营活动现金流入小计 3,931,843,142.56 3,341,333,749.28
购买商品、接受劳务支付的现金 1,736,877,561.10 1,475,159,756.56
支付给职工以及为职工支付的现金 337,293,632.27 277,552,402.16
支付的各项税费 372,812,427.18 276,251,059.17
支付其他与经营活动有关的现金 673,354,836.47 807,407,602.30
经营活动现金流出小计 3,120,338,457.02 2,836,370,820.19
经营活动产生的现金流量净额 811,504,685.54 504,962,929.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,049,900,000.00 3,655,470,698.80
取得投资收益所收到的现金 51,659,368.70 6,945,530.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
446,698.24 2,172,280.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 38,977.14
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,102,045,044.08 3,664,588,508.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
30,786,364.18 58,489,377.34
现金
投资支付的现金 3,280,000,000.00 4,067,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,310,786,364.18 4,125,489,377.34
投资活动产生的现金流量净额 -208,741,320.10 -460,900,868.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
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无锡小天鹅股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 189,398,353.17 183,315,363.93
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 189,398,353.17 183,315,363.93
筹资活动产生的现金流量净额 -189,398,353.17 -183,315,363.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 413,365,012.27 -139,253,303.38
加：期初现金及现金等价物余额 882,413,120.18 848,257,647.96
六、期末现金及现金等价物余额 1,295,778,132.45 709,004,344.58
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
无锡小天鹅股份有限公司
法定代表人：方洪波
2014 年 10 月 22 日
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