保荐机构核查意见书
国泰君安证券股份有限公司
关于广东省高速公路发展股份有限公司
限售股份解除限售提示性公告
之核查意见书
保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 上市公司 A 股简称： 粤高速 A
保荐代表人名称： 张力 上市公司 A 股代码： 000429
声明
广东省高速公路发展股份有限公司（以下简称“粤高速”或“上市公司”）
其股权分置改革方案于 2005 年 12 月 21 日经相关股东会议审议通过，并于 2006
年 2 月 17 日实施。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”）
作为粤高速股权分置改革的保荐机构，根据中国证监会《上市公司股权分置改革
管理办法》、深圳证券交易所《股权分置改革承诺事项管理指引》、《股权分置改
革工作备忘录第 17 号——增持股份解除锁定》、《股权分置改革工作备忘录第 22
号——保荐机构持续督导》，对广东省交通集团有限公司（以下简称“交通集团”）
申请增持股份解除冻结事宜进行了核查，并出具核查意见。为此，特作以下声明：
1、本保荐机构的职责是：对粤高速股权分置改革原非流通股股东的承诺进
行持续督导，对相关文件进行核查，出具相关的核查意见。
2、本核查意见所依据的文件、材料由粤高速及其原非流通股股东提供。有
关资料提供方已对本保荐机构做出承诺：其所提供的为出具本核查意见所依据的
所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整，不存在任何可能导致核查意
见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的真实
性、准确性和完整性承担全部责任。
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一、特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 51,112 股，占总股本 0.002445%；
2、本次限售股份可上市流通日期 2020 年 6 月 24 日。
二、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
全体非流通股股东向持有粤高速 A 股的股东作出对价安排，所有非流通股
获得在 A 股市场的流通权。流通 A 股股东每持有 10 股流通 A 股将获得全体非
流通股股东支付的 3.1 股股票的对价；自公司股权分置改革方案实施后首个交易
日起，公司非流通股股东持有的公司非流通股即获得在 A 股市场上市流通权。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
公司股权分置改革方案经 2005 年 12 月 21 日召开的公司股权分置改革相关
股东会议通过。
3、股权分置改革方案的实施日期为 2006 年 2 月 17 日。
三、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
序
限售股份持有人名称 承诺及追加承诺内容 承诺及追加承诺的履行情况
号
自获得上市流通权之日
王建华等 17 名自然人(详 起，在十二个月内不上
见巨潮网 市交易或者转让；向广
1 已履行
www.cninfo.com.cn 公布 东省交通集团有限公司
的解除限售股东名单) 偿还代为垫付的等额股
份。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期:2020 年 6 月 24 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 51,112 股，占公司股份总数的 0.002445%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
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冻
结
本次可上市 本次可上市
本次可 本次可上市 的
持有限 流通股数占 流通股数占
序 限售股份持 上市流 流通股数占 股
售股份 限售股份总 无限售股份
号 有人名称 通股数 公司总股本 份
数(股) 数的比例 总数的比例
(股) 的比例(%) 数
(%) (%)
量
(股)
王 建 华 等 17
名自然人(详
见 巨 潮 网
1 www.cninfo. 51,112 51,112 0.011635% 0.003095% 0.002445% -
com.cn 公 布
的解除限售
股东名单)
合
51,112 51,112 0.011635% 0.003095% 0.002445% -
计
五、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后
股份类型
股数 比例 股数 股数 比例
一、有限售条件股份 439,301,529 21.01% -51,112 439,250,417 21.01%
1、国家持股 410,040,696 19.61% - 410,040,696 19.61%
2、国有法人持股 21,712,738 1.04% - 21,712,738 1.04%
3、境内一般法人持股 7,028,355 0.34% - 7,028,355 0.34%
4、境内自然人持股 414,915 0.02% -51,112 363,803 0.02%
5、境外法人持股 - - - - -
6、境外自然人持股 - - - - -
7、内部职工股 - - - - -
8、高管股份 104,825 0.01% - 104,825 0.01%
9、机构投资者配售股
- - - - -
份
二、无限售条件股份 1,651,504,597 78.99% 51,112 1,651,555,709 78.99%
1、人民币普通股 1,302,859,422 62.31% 51,112 1,302,910,534 62.32%
2、境内上市的外资股 348,645,175 16.68% - 348,645,175 16.68%
3、境外上市的外资股 - - - - -
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4、其他 - - - - -
三、股份总数 2,090,806,126 100.00% - 2,090,806,126 100.00%
六、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况
本次解限前 股
本次解限前未解限股
股改实施日持有股份情况 已解限股份 份
份情况
情况 数
序 限售股份持有 量
占总
号 人名称 变
占总股本比 数量 股本 数量 占总股本比
数量(股) 化
例(%) (股) 比例 (股) 例(%)
沿
(%)
革
王建华等 17
名自然人(详
见巨潮网
1 www.cninfo.c 59,043 0.002824% - - 51,112 0.002445% 注
om.cn 公布的
解除限售股东
名单)
合计 59,043 0.002824% - - 51,112 0.002445% -
注：本次申请解除限售股东中的 17 名股东在股改实施日未持有公司股份，
根据已经生效的（2008）佛禅法民二初字第 1772 号、（2019）粤 0604 民初 633
号、（2017）粤 0604 民初 14139 号、（2008）佛禅法民二初字第 556 号、（2008）
佛禅法民二初字第 559 号、（2007）佛禅法民二初字第 1890 号、（2007）佛禅
法民二初字第 1845 号、（2008）佛禅法民二初字第 536 号、（2019）粤 0604
民初 630 号、（2019）粤 0604 民初 632 号、（2019）粤 0604 民初 635 号、（2019）
粤 0604 民初 637 号、（2019）粤 0604 民初 638 号、（2019）粤 0604 民初 639
号、（2010）佛禅法民二初字第 381 号、（2010）蓬法民二初字第 588 号、（2010）
蓬法民二初字第 593 号、（2010）蓬法民二初字第 602 号《民事判决书》判决确
认，王建华等 17 名股东为粤高速相关限售流通股份的实际出资人，相关股份已
变更至王建华等 17 名股东名下。经向中国证登记结算有限责任公司深圳分公司
查询，上述 59,043 股粤高速限售流通股份，已经司法执行程序，变更登记到相
应的 17 名股东名下。经 2020 年 5 月 13 日按照 10:1.34269 的比例向交通集团
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偿还股改垫付对价 7,931 股，目前所持限售股份为 51,112 股。
除上述情况外，本次解除限售的股东，其股改实施日持有的有限售条件流通
股没有发生其他变化。
2、股改实施后至今公司解除限售情况
刊登《限售股份上市流 该次解限涉及 该次解限的股份 该次解限股份占当时
序号
通提示性公告》的日期 的股东数量 总数量（股） 总股本的比例（%）
1 2007 年 2 月 13 日 62 49,522,541 3.94
2 2007 年 3 月 21 日 15 9,505,256 0.76
3 2008 年 1 月 4 日 6802 41,101,350 3.27
4 2009 年 4 月 2 日 679 4,622,870 0.3677
5 2009 年 5 月 4 日 1 91,608 0.0073
6 2010 年 3 月 15 日 151 1,840,162 0.14638
7 2010 年 9 月 10 日 38 134,670 0.01071
8 2010 年 11 月 23 日 51 1,337,379 0.1064
9 2011 年 8 月 5 日 23 65,414 0.0052
10 2012 年 4 月 14 日 22 105,286 0.0084
11 2012 年 12 月 26 日 25 76,980 0.0061
12 2015 年 1 月 23 日 23 773,656 0.0615
13 2017 年 4 月 26 日 40 165,708 0.007926
14 2019 年 4 月 24 日 65 192,816 0.0092
七、保荐机构关于粤高速申请冻结股份解除冻结的核查意见
经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见书出具之日，粤高速有限售条件
流通股持有人均履行了其在公司股权分置改革时做出的有关承诺。粤高速本次有
限售条件流通股解除限售并上市流通符合相关法律、法规、规章及深圳证券交易
所的有关规定。
（以下无正文）
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