证券代码：000505 200505     证券简称：京粮控股 京粮 B     公告编号：2020-021



                      海南京粮控股股份有限公司
                  关于聘请 2020 年度审计机构的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



    海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 26 日召开第九届
董事会第七次会议，以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘请 2020
年度审计机构的议案》，同意继续聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“中兴华所”）为公司 2020 年度审计机构。本议案尚需公司 2019 年度股东大会审议。
现将有关情况公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    中兴华所是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所，自 2015 年起担任公司审计机构，公允合理地发表了
独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务。根据中兴华所的履职
能力以及考虑会计审计工作的连续性，公司拟续聘中兴华所为公司 2020 年度审计机构，
聘期一年，年度审计报酬为 110 万元（含内部控制鉴证报告报酬 20 万元）。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    1、机构信息

    中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总
局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会
计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合
伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简
称“中兴华所”）。注册地址：北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东楼 15 层。统一
社会信用代码：91110102082881146K。经营范围为：审查企业会计报表、出具审计报告；


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验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有
关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会
计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    中兴华所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，2018 年度完
成 35 家上市公司的年报审计业务。

    中兴华所计提职业风险基金 11,335 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000
万元。上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    2、人员信息

    中兴华所首席合伙人李尊农，现有合伙人 131 人，注册会计师 817 人，一年内增加
注册会计师 15 人，其中从事过证券服务业务的注册会计师 337 人。全所从业人员 2086
人。刘炼（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过 15 年；李云飞（拟签字注册会
计师）从事证券服务业务超过 12 年，具备相应专业胜任能力。

    3、业务信息

    中兴华所 2018 年度业务收入 109,163 万元，2018 年 12 月 31 日净资产 30,637 万
元，2018 年完成上市公司年报审计 35 家，收费总额 3,461 万元，涉及的行业包括化工
行业、机械行业、汽车行业、医药制造、家电行业、电子信息、通讯行业、软件服务、
输配电气、房地产、农牧饲渔、国际贸易、旅游酒店、有色金属、塑胶制品、纺织服装、
电信运营、文化传媒等，审计的上市公司资产总额均值 744,387 万元。

    4、执业信息

    中兴华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。

    刘炼（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过 15 年；李云飞（拟签字注册会
计师）从事证券服务业务超过 12 年，具备相应专业胜任能力。

    根据中兴华所质量控制政策和程序，张学锋拟担任项目质量控制复核人。张学锋从


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事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

    5、诚信记录

    中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三
年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：

    因珠海市博元投资股份有限公司 2012 年、2013 年财务报表审计，于 2017 年 8 月
16 日中兴华所被中国证监会没收业务收入 150 万元，并处以 450 万元罚款。

    因新三板挂牌公司山东二十度智慧供热股份有限公司 2015 年报审计，2018 年 2 月
28 日收到中国证监会文号“证监会[2018]34 号”监管措施文件，对中兴华所及注册会
计师采取监管谈话。

    因新三板挂牌公司山东东方誉源农资连锁股份有限公司 2017 年报审计，2018 年 9
月 14 日收到山东证监局文号“山东证监局[2018]68 号”监管措施文件，对中兴华所及
注册会计师采取出具警示函。

    因发行债券公司余姚市四明山旅游投资发展有限公司2013年和2014年报表审计，
2018年12月5日收到宁波证监局文号“宁波监管局[2018]20号”监管措施文件，对中兴
华所采取出具警示函。

    因新三板挂牌公司陕西伟恒生物科技股份有限公司2017年报表审计，2020年1月14
日收到陕西证监局文号“陕证监措施字（2020）5号”监管措施文件，对中兴华所及注
册会计师采取出具警示函。

    2019年7月15日收到中国银行间市场交易商协会（2019）17号自律处分决定书，对
中兴华所给予警告处分，暂停债务融资工具相关业务6个月。

    刘炼、李云飞最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、2020 年 3 月 26 日，公司召开了第九届董事会审计委员会第六次会议，以 3 票
同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘请 2020 年度审计机构的议案》。公司
审计委员会对中兴华所的从业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查，
经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好的胜任工作，同意向董事会
提议续聘中兴华所为公司 2020 年度审计机构。

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    2、独立董事事前认可和独立意见

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，我们认
真审阅了有关会议材料，并听取有关人员的相关汇报，基于独立判断的立场，对《关于
聘请 2020 年度审计机构的议案》进行了事前认可并发表独立意见如下：

    中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为
上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务
审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与
义务，我们同意聘请该所为公司提供 2020 年度审计服务。

    3、2020 年 3 月 26 日，公司召开第九届董事会第七次会议，以 8 票同意，0 票反对，
0 票弃权，审议通过了《关于聘请 2020 年度审计机构的议案》，同意继续聘任中兴华所
为公司 2020 年度审计机构。本议案尚需公司 2019 年度股东大会审议。

    四、报备文件

    1、《第九届董事会第七次会议决议》

    2、《第九届董事会审计委员会第六次会议决议》

    3、《独立董事关于第九届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见》

    4、《独立董事关于第九届董事会第七次会议相关事项的独立意见》

    5、中兴华所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负
责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式

    特此公告。




                                                       海南京粮控股股份有限公司

                                                                 董 事 会

                                                              2020 年 3 月 28 日



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