股票简称：苏常柴A、苏常柴B 股票代码：000570、200570 公告编号：2021-073
常柴股份有限公司
关于非公开发行部分限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、常柴股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份
为公司向特定对象发行的部分股份。本次解除限售的股东共15名，共
47个账户，本次解除限售股份的数量为87,500,000股，占公司总股本的
12.3992%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 1 月 5 日（星期三）。
一、本次非公开发行股票基本情况及股本变动情况
公司于 2020 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可【2020】3374 号），核准公司非公开发行不超过
168,412,297 股新股。2021 年 7 月 5 日，经深圳证券交易所批准，公司
向包括控股股东常州投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）在
内的 16 名投资者以 4.40 元/股的价格非公开发行人民币普通股 A 股共
计 144,318,181 股在深圳证券交易所上市，具体发行情况如下：
序号 发行对象名称 获配数量（股） 获配金额（元） 限售期（月）
1 常州投资集团有限公司 56,818,181 249,999,996.40 36
2 诺德基金管理有限公司 11,363,636 49,999,998.40 6
3 中国黄金集团资产管理有限公司 10,681,818 46,999,999.20 6
4 国泰基金管理有限公司 8,181,818 35,999,999.20 6
5 财通基金管理有限公司 7,909,090 34,799,996.00 6
6 陈蓓文 7,272,727 31,999,998.80 6
7 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 6,818,181 29,999,996.40 6
8 南华基金管理有限公司 5,454,545 23,999,998.00 6
9 姚建全 4,545,454 19,999,997.60 6
10 常州交通建设投资开发有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6
11 孙梅春 4,545,454 19,999,997.60 6
12 五矿证券有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6
13 江西金投实业开发有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6
14 周至恒 3,409,090 14,999,996.00 6
15 UBS AG 3,409,090 14,999,996.00 6
16 李雪琴 272,735 1,200,034.00 6
合计 144,318,181 634,999,996.40
本次非公开发行股份于2021年7月5日在深圳证券交易所上市，此
次非公开发行股份完成后，公司总股本由561,374,326股增加至
705,692,507股。具体详见公司于2021年7月1日披露于巨潮资讯网的《非
公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。
本次非公开发行限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增
导致股本数量变化的情况。
二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况
1、申请解除限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的15名股东作出的相关承诺为“本人/本公
司在本次非公开发行中过程中认购的股份自常柴股份有限公司非公开
发行A股股票上市之日起6个月内不予转让，申请将本次非公开发行过
程中认购的股份进行锁定处理，锁定期自常柴股份有限公司非公开发
行A股股票上市之日起满6个月。”
截至本公告披露日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违
反相关承诺的情形。
2、资金占用及违规担保情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的 15 名股东均不存在非经
营性占用公司资金的情形、不存在违规买卖公司股票的情况；公司对
本次申请解除股份限售的股东也不存在违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2022年1月5日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为87,500,000股，占公司总股本的
12.3992%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为15名，证券账户总数为47
户，具体情况如下：
持有限售 本次解除 本次解除限售
序 限售股份持有人名 证券
证券账户名称 股份数量 限售股份 的股份占公司
号 称 账户号码
（股） 数量（股） 总股份的比例
诺德基金－华章天地传媒投
诺德基金管理有限 资控股集团有限公司－诺德
1 0899265735 11,363,636 11,363,636 1.6103%
公司 基金浦江 64 号单一资产管理
计划
中国黄金集团资产 中国黄金集团资产管理有限
2 0800368433 10,681,818 10,681,818 1.5137%
管理有限公司 公司
中国银行股份有限公司企业
3 0899051674 909,091 909,091 0.1288%
年金计划－中国农业银行
中国建设银行股份有限公司
4 0899052216 企业年金计划－中国工商银 909,091 909,091 0.1288%
行股份有限公司
国泰金色年华股票型养老金
5 0899065411 产品－中国建设银行股份有 454,545 454,545 0.0644%
限公司
国泰基金－上海银行－ 国
国泰基金管理有限
6 0899198294 泰优选配置集合资产管理计 1,590,910 1,590,910 0.2254%
公司
划
国泰基金－招商银行－ 国
7 0899204008 泰基金－德林 2 号集合资产 681,818 681,818 0.0966%
管理计划
国泰基金－南京银行－ 国
8 0899230579 泰基金永利收益 3 号集合资 227,272 227,272 0.0322%
产管理计划
国泰高分红策略股票型养老
9 0899232564 909,091 909,091 0.1288%
金产品－招商银行股份有限
公司
国泰基金－农业银行－ 国
10 0899239545 泰蓝筹价值 1 号集合资产管 1,136,364 1,136,364 0.1610%
理计划
国泰基金－南京银行－ 国
11 0899240306 泰基金永利收益 4 号集合资 227,272 227,272 0.0322%
产管理计划
国泰基金－建设银行－ 国
12 0899246060 泰安弘 1 号集合资产管理计 1,136,364 1,136,364 0.1610%
划
财通基金－招商银行－ 财
13 0899225232 通基金汇盈多策略分级 1 号 340,909 340,909 0.0483%
集合资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责
14 0899229090 任公司－财通基金鑫量 4 号 227,273 227,273 0.0322%
单一资产管理计划
财通基金－招商银行－ 财
15 0899241302 通基金汇盈多策略分级 8 号 1,590,909 1,590,909 0.2254%
集合资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
16 0899242989 限公司－财通基金东兴 1 号 454,545 454,545 0.0644%
单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类最低持有 2
17 0899249280 年开放式产品－财通基金建 454,545 454,545 0.0644%
财通基金管理有限 兴诚鑫多元开放 1 号单一资
公司 产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
18 0899254240 2020 年第 8 期－财通基金建 227,273 227,273 0.0322%
兴诚鑫 8 号单一资产管理计
划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
19 0899255175 2020 年第 9 期－财通基金建 227,273 227,273 0.0322%
兴诚鑫 9 号单一资产管理计
划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
20 0899255176 2020 年第 10 期－财通基金 227,273 227,273 0.0322%
建兴诚鑫 10 号单一资产管理
计划
财通基金－陈灵霞－财通基
21 0899259533 金天禧定增 60号单一资产管 227,273 227,273 0.0322%
理计划
财通基金－悬铃增强 21 号
私募证券投资基金－ 财通
22 0899265928 227,273 227,273 0.0322%
基金悬铃 1 号单一资产管理
计划
财通基金－招商银行－ 财
23 0899267105 通基金瑞通 1 号集合资产管 68,181 68,181 0.0097%
理计划
财通基金－湖南日报优选定
增 1 号私募证券投资基金－
24 0899268722 681,818 681,818 0.0966%
财通基金湘报优选 1 号单一
资产管理计划
财通基金－西部证券股份有
25 0899272242 限公司－财通基金西部定增 1,363,636 1,363,636 0.1932%
1 号单一资产管理计划
财通基金－融政创沅金石 10
号私募证券投资基金－财通
26 0899272302 227,273 227,273 0.0322%
基金融政 6 号单一资产管理
计划
财通基金－冯玉栋－财通基
27 0899274705 金瑞坤申一号单一资产管理 1,136,363 1,136,363 0.1610%
计划
财通基金－蒋杰－财通基金
28 0899277000 天禧定增 99 号单一资产管理 227,273 227,273 0.0322%
计划
29 陈蓓文 0077800963 陈蓓文 7,272,727 7,272,727 1.0306%
宁波宁聚资产管理中心（有
宁波宁聚资产管理
30 0899206280 限合伙）－宁聚映山红 9 号 6,818,181 6,818,181 0.9662%
中心（有限合伙）
私募证券投资基金
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 一号集合资产管理计
31 0899247897 1,136,363 1,136,363 0.1610%
划－南华优选 4 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
南华基金管理有限 健 FOF 三号集合资产管理计
32 0899247920 454,546 454,546 0.0644%
公司 划－南华优选 7 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 六号集合资产管理计
33 0899248104 1,136,364 1,136,364 0.1610%
划－南华优选 9 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 四号集合资产管理计
34 0899248111 454,545 454,545 0.0644%
划－南华优选 3 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 五号集合资产管理计
35 0899248325 681,818 681,818 0.0966%
划－南华优选 8 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 二号集合资产管理计
36 0899248328 227,273 227,273 0.0322%
划－南华优选 6 号单一资产
管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 七号集合资产管理计
37 0899253921 454,545 454,545 0.0644%
划－南华优选 10 号单一资
产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 九号集合资产管理计
38 0899275557 454,545 454,545 0.0644%
划－南华优选 12 号单一资
产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳
健 FOF 八号集合资产管理计
39 0899275927 454,546 454,546 0.0644%
划－南华优选 11 号单一资
产管理计划
40 姚建全 0101292239 姚建全 4,545,454 4,545,454 0.6441%
常州交通建设投资 常州交通建设投资开发有限
41 0800029170 4,545,454 4,545,454 0.6441%
开发有限公司 公司
42 孙梅春 0297164898 孙梅春 4,545,454 4,545,454 0.6441%
43 五矿证券有限公司 0899075507 五矿证券有限公司 4,545,454 4,545,454 0.6441%
江西金投实业开发
44 0800420889 江西金投实业开发有限公司 4,545,454 4,545,454 0.6441%
有限公司
45 周至恒 0244276706 周至恒 3,409,090 3,409,090 0.4831%
46 UBS AG 0878000001 UBS AG 3,409,090 3,409,090 0.4831%
47 李雪琴 0112946265 李雪琴 272,735 272,735 0.0386%
合计 87,500,000 87,500,000 12.3992%
四、本次解除限售后股本结构变动情况
本次限售股份流通前 本次限售股份流通后
本次变动增
股份类别 持股数量 持股数量
持股比例 减（股） 持股比例
（股） （股）
有限售条件流通股 144,318,181 20.4506% -87,500,000 56,818,181 8.0514%
无限售条件流通股 561,374,326 79.5494% +87,500,000 648,874,326 91.9486%
合计 705,692,507 100.0000% - 705,692,507 100.0000%
五、保荐机构的核查意见
公司联席保荐承销商兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司就公司本次非公开发行部分股份解除限售事项发表如下核查意
见：
1、本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件
的要求；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；
3、截至核查意见出具日，公司对本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
保荐机构对本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市
流通事宜无异议。
六、备查文件
1、《上市公司限售股份解除限售申请表》；
2、《上市公司限售股份解除限售申请书》；
3、《股本结构表》和《限售股份明细表》；
4、《兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司关于常柴股
份有限公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
常柴股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 31 日