南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2010-011
南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和
财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席
董事姓名
未亲自出席
董事职务
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
唐金龙 独立董事 因事 李萍
1.3 公司年度财务报告已经广东珠江正中会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审
计报告。
1.4 公司负责人杨泽文、主管会计工作负责人杨子善及会计机构负责人(会计主管人员)王达荣声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 南风股份
股票代码 300004
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 佛山市南海区狮山大道
注册地址的邮政编码 528225
办公地址 佛山市南海区狮山大道
办公地址的邮政编码 528225
公司国际互联网网址 www.ntfan.com
电子信箱 investors@ntfan.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周晖 邱少媚
联系地址 佛山市南海区狮山大道 佛山市南海区狮山大道
电话 0757-81006199 0757-81006199
传真 0757-81006190 0757-81006190
电子信箱 investors@ntfan.com investors@ntfan.com南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 286,186,077.54 201,894,794.18 41.75% 144,926,189.70
利润总额 56,227,615.97 36,047,534.18 55.98% 22,563,965.38
归属于上市公司股东
的净利润
48,404,659.38 30,546,800.03 58.46% 18,728,045.07
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
48,101,306.63 30,053,665.06 60.05% 14,168,647.00
经营活动产生的现金
流量净额
24,800,787.16 23,390,384.32 6.03% 13,304,725.64
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 856,740,036.30 233,781,751.85 266.47% 206,769,050.19
归属于上市公司股东
的所有者权益
689,683,379.78 115,569,520.40 496.77% 85,530,084.27
股本 94,000,000.00 70,000,000.00 34.29% 54,000,000.00
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.64 0.44 45.45% 0.37
稀释每股收益（元/股） 0.64 0.44 45.45% 0.37
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.63 0.43 46.51% 0.28
加权平均净资产收益率（%） 17.85% 30.38% -12.53% 28.30%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
17.74% 29.89% -12.15% 21.41%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.26 0.33 -21.21% 0.25
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
7.34 1.65 344.85% 1.58
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
377,900.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,014.41
所得税影响额 -53,532.84
合计 303,352.75南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
§4 董事会报告
4.1 对经营情况及未来发展情况讨论与分析
（1）报告期内公司经营情况的回顾
公司为迎战全球金融危机的宏观大环境影响，进行了产品结构调整，致力从低端产品向高端产品转移。一方面作自身研
发投入，通过技术攻关和自主研发掌握核电、地铁、隧道等高端产品的设计和制造技术。在核电领域，打破了国外领先企业
对国内的技术垄断，实现了核电站核岛HVAC 系统关键设备的国产化，全面替代了进口产品。另一方面，加强内部管理，提
高生产效率及管理水平，从而提升企业整体效率和效益。
2009 年，公司实现营业总收入28,618.61 万元，同比增长41.75%；利润总额5,622.76 万元，同比增长55.98%；净利润4840.47
万元，同比增长58.46%。上述指标增长的主要原因是公司产品结构不断优化，高端产品主营业务增长迅速，在主营业务收入
中所占的比重不断提升，使公司整体经营业绩持续增长。
报告期内，公司获得国家核安全局颁发的核级风机和风阀产品的设计制造许可证，进一步增强了公司在核电领域的竞争
实力。
报告期内，公司不断积累通风与空气处理设备专业制造经验，加强自主研发，使系统集成研发设计能力处于行业的领先
水平；持续对现有生产能力进行技术改造，完善及提高一整套产品制造与工艺诀窍,持续向高端产品市场进行开拓与发展，使
公司的销售规模和市场占有率不断提高。
报告期内，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]954 号文《关于核准南方股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市的批复》，公司于2009 年9 月成功首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，公司发展进入了一个新的阶
段。
（2）公司未来发展战略规划
公司将立足于通风与空气处理设备行业，充分利用公司已经积累的各项竞争优势，加大技术投入，积极创新，研发生产
高端领域的大型、高效、节能环保等高附加值、高可靠性、高科技含量的通风与空气处理设备，成为国内领先的通风与空气
处理设备制造商；同时充分利用资本市场的融资功能，加快新产品的开发进度，扩大现有产品的生产能力，力争营业收入和
净利润持续快速增长。
4.2 主营业务分产品情况表
单位：万元
分产品 所属行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年
增减（%）
核电类产品 核电 15,526.51 9,946.19 35.94% 84.20% 83.35% 0.83%
隧道类产品 隧道 2,067.86 1,347.78 34.82% -30.92% -30.67% -0.65%
地铁类产品 地铁 3,996.87 2,650.98 33.67% 124.39% 123.21% 1.05%
工业与民用类产品 工业与民用 6,685.48 5,193.81 22.31% -4.30% -5.83% 5.99%
风力发电类产品 风电 341.88 276.81 19.03%
4.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华 东 7,506.48 238.80%
华 南 10,165.75 -27.37%
华 中 524.04 -24.21%
华 北 500.75 -18.86%
东 北 7,207.86 26,181.44%南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
西 北 1,224.11 -37.81%
西 南 1,167.29 8,929.59%
国 外 322.35 -51.15%
4.4 募集资金使用情况
计划部分
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 54,936.00 本年度投入募集资金总额 29.09
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
已累计投入募集资金总额 29.09
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资金
承诺投资
总额
调整后投
资总额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本年度投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本年度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
核电暖通空调
（HVAC）系统核级
/非核级设备国产化
技术改造项目
否 14,020.00 14,020.00 - 29.09 29.09 - - 2011 年
07 月
- - 否
高效节能低噪型地
铁和民用通风与空
气处理设备技术改
造项目
否 8,637.00 8,637.00 - - - - - 2011 年
04 月
- - 否
大型动/静叶可调机
翼型隧道风机技术
改造项目
否 3,280.00 3,280.00 - - - - - 2011 年
04 月
- - 否
全性能检测中心和
研发中心技术改造
项目
否 2,813.00 2,813.00 - - - - - 2011 年
04 月
- - 否
补充流动资金 否 4,500.00 4,500.00 - 4,500.00 4,500.00 - - - - - 否
合计 - 33,250.00 33,250.00 - 4,529.09 4,529.09 - - - - - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
尚未完工。
项目可行性发生重
大变化的情况说明 无
募集资金投资项目
实施地点变更情况 无
募集资金投资项目
实施方式调整情况 无
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
无
用闲置募集资金暂无南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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时补充流动资金情
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
无
尚未使用的募集资
金用途及去向 用于募集资金投资项目的建设。
募集资金使用及披
露中存在的问题或
其他情况
无
超募部分
□ 适用 √ 不适用
4.5 变更募集资金项目情况
计划部分
□ 适用 √ 不适用
超募部分
□ 适用 √ 不适用
4.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.8 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.9 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
4.10 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
4.11 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经广东正中珠江会计师事务所有限公司审计，2009 年母公司实现净利润48,387,581.57 元。根据《公司法》和《公司章程》
的有关规定，按2009 年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金4,838,758.16 元后，加上年初未分配利润20,799,256.75
元，公司年末可供股东分配的利润为64,348,080.16 元, 公司年末资本公积金为523,490,957.30 元。
公司拟以现有总股本94,000,000 股为基数，按每10 股派发现金股利人民币1 元（含税），派发现金股利共计9,400,000.00
元，剩余未分配利润结转以后年度。
本议案尚需提交2009 年度股东大会审议。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§5 重要事项
5.1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
5.2 收购资产
□ 适用 √ 不适用
5.3 出售资产
□ 适用 √ 不适用
5.2、5.3 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响和说明
5.4 重大担保
□ 适用 √ 不适用
5.5 重大关联交易
5.5.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
5.5.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
5.6 委托理财
□ 适用 √ 不适用
5.7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）持有公司股份5％以上（含5％）的股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接
或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
截至2009 年12 月31 日，持有公司股份5％以上（含5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（2）持有公司股份5％以上（含5％）的股东于2009 年9 月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具
之日起，将不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）在中国境内或
境外任何地区直接或间接地从事与本公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不以任何方式从事或参与生产任何与本公司
产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，并承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经营的业务有竞争
或可能有竞争，则立即通知本公司，并尽力将该商业机会让予本公司；不制定与本公司可能发生同业竞争的经营发展规划。
截至2009 年12 月31 日，持有公司股份5％以上（含5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§6 股本变动及股东情况
6.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 70,000,000 100.00% 4,800,000 4,800,000 74,800,000 79.57%
1、国家持股 81,702 81,702 81,702 0.09%
2、国有法人持股 1,685,102 1,685,102 1,685,102 1.79%
3、其他内资持股 70,000,000 100.00% 3,033,196 3,033,196 73,033,196 77.69%
其中：境内非国有
法人持股
4,148,148 5.93% 3,033,196 3,033,196 7,181,344 7.63%
境内自然人持
股
65,851,852 94.07% 65,851,852 70.06%
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份
二、无限售条件股份 19,200,000 19,200,000 19,200,000 20.43%
1、人民币普通股 19,200,000 19,200,000 19,200,000 20.43%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 70,000,000 100.00% 24,000,000 24,000,000 94,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售
股数
本年增加限售
股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
杨泽文 0 0 20,533,333 20,533,333 首发承诺 2012-10-30
杨子善 0 0 16,748,148 16,748,148 首发承诺 2012-10-30
杨子江 0 0 16,048,148 16,048,148 首发承诺 2012-10-30
广东通盈创业投
资有限公司
0 0 4,148,148 4,148,148 首发承诺 2010-10-30
邓健伟 0 0 2,800,000 2,800,000 首发承诺 2010-10-30
赖兴海 0 0 2,592,593 2,592,593 首发承诺 2010-10-30
黎建强 0 0 2,592,593 2,592,593 首发承诺 2010-10-30
刘基照 0 0 1,400,000 1,400,000 首发承诺 2010-10-30
周燕敏 0 0 1,400,000 1,400,000 首发承诺 2010-10-30
陈俊岭 0 0 1,037,037 1,037,037 首发承诺 2010-10-30南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
8
股东名称 年初限售股数
本年解除限售
股数
本年增加限售
股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
陈颖培 0 0 700,000 700,000 首发承诺 2010-10-30
首次公开发行网
下配售股份
0 0 4,800,000 4,800,000 配售股份 2010-1-30
合计 0 0 74,800,000 74,800,000 － －
6.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 13,604
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件
股份数量
质押或冻结的
股份数量
杨泽文 境内自然人 21.84% 20,533,333 20,533,333 0
杨子善 境内自然人 17.82% 16,748,148 16,748,148 0
杨子江 境内自然人 17.07% 16,048,148 16,048,148 0
广东通盈创业投资有限公司
境内
非国有法人
4.41% 4,148,148 4,148,148 0
邓健伟 境内自然人 2.98% 2,800,000 2,800,000 0
赖兴海 境内自然人 2.76% 2,592,593 2,592,593 0
黎建强 境内自然人 2.76% 2,592,593 2,592,593 0
周燕敏 境内自然人 1.49% 1,400,000 1,400,000 0
刘基照 境内自然人 1.49% 1,400,000 1,400,000 0
陈俊岭 境内自然人 1.10% 1,037,037 1,037,037 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
齐鲁证券有限公司 379,080 人民币普通股
徐寿高 312,293 人民币普通股
王逑 143,800 人民币普通股
林爱萍 143,232 人民币普通股
华宝投资有限公司 139,895 人民币普通股
张剑剑 109,996 人民币普通股
上海珺祥实业有限公司 108,270 人民币普通股
郑衍轩 95,500 人民币普通股
王云安 86,250 人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－结构化新
股投资集合信托7
81,719 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
1、截至本报告期，杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系，分别持有公司20,533,333 股、16,748,148
股、16,048,148 股，占公司总股本的比例分别为21.84%、17.82%、17.07%。杨氏三父子合计持
有本公司56.73%的股份，为公司控股股东暨实际控制人。
2、截至本报告期，陈俊岭持有广东通盈创业投资有限公司 36%的股权。截至本报告期，陈俊
岭和通盈创投分别持有公司1,037,037 股和4,148,148 股，占公司总股本的比例分别为1.10%和
4.41%。
除此之外，其他前10 名股东之间不存在关联关系。南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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3、公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
6.3 控股股东及实际控制人情况介绍
6.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
6.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
杨泽文先生，公司创始人之一，1947 年出生。1988 年5 月创办南方风机厂；1999 年5 月创建佛山市南海南方风机实业有
限公司，并一直担任董事长。2008 年8 月起担任公司董事长，任期三年。
杨子善先生，公司创始人之一，1972 年出生，在读高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。1999 年5 月创建佛山市南海
南方风机实业有限公司并一直担任董事、总经理。2008 年8 月起担任公司副董事长、总经理，任期三年。
杨子江先生，公司创始人之一，1974 年出生，大学学历。1999 年5 月创建南佛山市南海南方风机实业有限公司并曾担任
监事、董事，2003 年3 月起担任佛山市南海南方风机实业有限公司副总经理。2008 年8 月起担任公司董事、副总经理，任期
三年；兼任佛山市南海南方风机研究所有限公司执行董事、总经理。
6.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况
7.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别 年龄任期起始日期 任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
杨泽文 董事长 男 63 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日20,533,333 20,533,333 15.00 否
杨子善 董事 男 38 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日16,748,148 16,748,148 11.80 否
杨子江 董事 男 36 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日16,048,148 16,048,148 11.80 否南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
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邓健伟 董事 男 43 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日2,800,000 2,800,000 0.00 否
陈俊岭 董事 男 38 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日1,037,037 1,037,037 0.00 否
周燕敏 董事 女 58 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日1,400,000 1,400,000 10.00 否
唐金龙 独立董事 男 45 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 5.00 否
祁大同 独立董事 男 61 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 5.00 否
李萍 独立董事 女 46 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 1,500 自行
购入
5.00 否
刘基照 监事 男 38 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日1,400,000 1,400,000 10.00 否
刘怀耀 监事 男 36 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 6.00 否
李海生 监事 男 38 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 6.00 否
任刚 副总经理 男 34 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 10.00 否
刘静 副总经理 男 45 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 10.00 否
李晓明 副总经理 男 40 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 10.00 否
王达荣 财务总监 男 33 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 9.00 否
周晖 董事会秘书 男 42 2008 年08 月08 日2011 年08 月07 日0 0 9.00 否
合计 - - - - - 59,966,666 59,968,166 - 133.60 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
7.2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了2 次监事会，具体内容如下：
1、第一届监事会第三次会议于2009 年1 月5 日在公司会议室召开，应出席监事3 名，实际出席3 名，以3 票赞成，审议通
过了《关于修订<南方风机股份有限公司监事会议事规则>的议案》和《关于提请股东大会授权监事会对<南方风机股份有限公
司监事会议事规则>进行文字修改的议案》，授权监事会按照监管部门的要求，对为适应公司首次公开发行股票并上市工作的
需要修订的《南方风机股份有限公司监事会议事规则》进行必要的文字修改。
2、第一届监事会第四次会议于2009 年7 月2 日在公司会议室召开，应出席监事3 名，实际出席3 名，以3 票赞成，审议通
过了《关于提请股东大会授权监事会对<南方风机股份有限公司监事会议事规则>进行文字修改的议案》，授权监事会按照监管
部门的要求，对为适应公司首次公开发行股票并在创业板上市工作的需要修订的《南方风机股份有限公司监事会议事规则》
进行必要的文字修改。_
二、监事会对公司2009 年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项
进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格
的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出
的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行
公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对2009 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制
度健全、财务运作规范、财务状况良好。2009 年度财务报告真实、公允地反映了公司2009 年度的财务状况和经营成果。南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
（三）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公
司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目
与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，并按照预定计划实施。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内公司接受担保事项如下：
1、2009 年3 月6 日，杨泽文、杨子善、杨子江（以下简称“杨氏三父子”）分别与上海浦东发展银行广州东湖支行签订《最
高额保证合同》，为本公司与上海浦东发展银行广州东湖支行之间自2009 年3 月6 日至2010 年1 月15 日止的期间内连续签
署的一系列授信合同提供保证。上述合同所担保的最高债权额为不超过5,556 万元的主债权及由此产生的利息、违约金、损害
赔偿金、手续费及其他为签订或履行合同而发生的费用、以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用，以及主合同生效后，
经债权人要求追加而未追加的保证金金额之和。
2、2009 年4 月15 日，杨氏三父子与招商银行佛山分行签订《最高额不可撤销担保书》，为本公司与招商银行佛山分行于2009
年4 月15 日签订的《授信协议》（2009 年大字第0009250006 号）项下的所有债务承担连带保证责任。上述保证担保范围为最
高债权额为不超过5,000 万元的本金及利息、罚息、复息、违约金、保理费用和实现债权的其他相关费用之和。
3、2009 年6 月4 日，杨氏三父子分别与中行佛山分行签订《最高额保证合同》，为本公司与中行佛山分行之间自2007 年7
月25 日至2012 年12 月31 日止签署的借款、贸易融资、保函、资金业务及其它授信业务合同，及其修订或补充提供保证。
上述合同所担保的最高债权额为不超过33,794 万元的本金及与本金所发生的利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、
因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等的债权金额之和。
4、2009 年10 月20 日，杨氏三父子分别与中信银行佛山分行签订《最高额保证合同》，为本公司与中信银行佛山分行之间自
2009 年10 月20 日至2010 年10 月20 日止签署的借款、贸易融资、保函、信用证及其它授信业务合同，及其修订或补充提供
保证。上述合同所担保的最高债权额为不超过15,000 万元的债务本金及与本金所发生的利息、复利、违约金、损害赔偿金、
实现债权的费和实现债权的其他相关费用之和，并由杨泽文、杨子善、刘永荫、李细苏之房产作为最高额抵押担保。
5、2009 年5 月13-18 日，公司董事邓健伟先生与佛山市南海区农村信用合作联社罗村信用社签订三份《最高额抵押合同》（农
信高抵字[0900]第97 号，农信高抵字[0900]第98 号，农信高抵字[0900]第99 号）为本公司自2009 年5 月13 日至2012 年12
月31 日止向佛山市南海区农村信用合作联社罗村信用社的贷款提供抵押担保。上述合同所担保的最高额债权额为不超过600
万元的贷款本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金以及诉讼费、律师费、抵押物处置费、过户费等抵押
权人实现债权的一切费用。
除上述接受担保事项外，公司在报告期内未发生其他关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益
的行为。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
2009 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公
司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司2009 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见：公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，完善了公司法
人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运作的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个
环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，
提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 广会所审字[2010]第10000670015 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 南方风机股份有限公司全体股东
引言段 我们审计了后附的南方风机股份有限公司（以下简称“南方风机”）财务报表，包括2009 年12 月南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
31 日的资产负债表和合并资产负债表，2009 年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并
股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是南方风机管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
审计意见段
我们认为，南方风机财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了南
方风机2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 广东正中珠江会计师事务所有限公司
审计机构地址 广州市东风东路555 号粤海集团大厦10 楼
审计报告日期 2010年04 月13 日
注册会计师姓名
杨文蔚、熊永忠
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：南方风机股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 625,519,133.62 625,070,473.75 60,381,936.42 59,863,665.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 145,327.89 145,327.89 955,518.00 955,518.00
应收账款 98,328,277.31 98,328,277.31 58,940,392.30 58,940,392.30
预付款项 4,222,991.39 4,222,991.39 4,057,940.25 4,057,940.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 800,280.90 799,204.98 1,124,928.03 1,174,928.03
买入返售金融资产南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
存货 54,204,247.61 54,204,247.61 39,310,303.34 39,310,303.34
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 783,220,258.72 782,770,522.93 164,771,018.34 164,302,747.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 537,612.10 537,612.10
投资性房地产
固定资产 55,057,822.57 55,057,822.57 54,525,347.89 54,525,347.89
在建工程 747,759.21 747,759.21
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,967,940.97 17,967,940.97 13,436,552.59 13,436,552.59
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 494,014.04 494,014.04 301,073.82 301,073.82
其他非流动资产
非流动资产合计 73,519,777.58 74,057,389.68 69,010,733.51 69,548,345.61
资产总计 856,740,036.30 856,827,912.61 233,781,751.85 233,851,093.06
流动负债：
短期借款 53,062,253.70 53,062,253.70 11,600,000.00 11,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 13,544,272.77 13,544,272.77
应付账款 40,498,889.50 40,536,389.50 36,138,870.40 36,138,870.40
预收款项 21,343,516.16 21,343,516.16 20,962,891.46 20,962,891.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 15,903.19 15,903.19 2,741,908.19 2,741,908.19
应交税费 6,903,350.20 6,901,238.95 -8,674.65 -8,674.65
应付利息
应付股利南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
其他应付款 548,471.00 547,871.00 437,236.05 436,411.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 23,140,000.00 23,140,000.00 23,200,000.00 23,200,000.00
其他流动负债 2,000,000.00 2,000,000.00
流动负债合计 161,056,656.52 161,091,445.27 95,072,231.45 95,071,407.29
非流动负债：
长期借款 6,000,000.00 6,000,000.00 23,140,000.00 23,140,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,000,000.00 6,000,000.00 23,140,000.00 23,140,000.00
负债合计 167,056,656.52 167,091,445.27 118,212,231.45 118,211,407.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 94,000,000.00 94,000,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00
资本公积 523,453,345.20 523,490,957.30 21,744,145.20 21,781,757.30
减：库存股
专项储备
盈余公积 7,897,429.88 7,897,429.88 3,058,671.72 3,058,671.72
一般风险准备
未分配利润 64,332,604.70 64,348,080.16 20,766,703.48 20,799,256.75
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计689,683,379.78 689,736,467.34 115,569,520.40 115,639,685.77
少数股东权益
所有者权益合计 689,683,379.78 689,736,467.34 115,569,520.40 115,639,685.77
负债和所有者权益总计 856,740,036.30 856,827,912.61 233,781,751.85 233,851,093.06
9.2.2 利润表
编制单位：南方风机股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 286,186,077.54 286,186,077.54 201,894,794.18 201,894,794.18
其中：营业收入 286,186,077.54 286,186,077.54 201,894,794.18 201,894,794.18
利息收入
已赚保费南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
手续费及佣金收入
二、营业总成本 230,315,347.16 230,350,628.43 166,321,244.44 166,282,907.27
其中：营业成本 194,155,773.75 194,018,072.48 140,717,170.93 140,717,170.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,886,867.69 1,868,227.39 1,310,204.43 1,306,646.27
销售费用 6,542,164.37 6,847,753.37 5,320,009.60 5,383,209.60
管理费用 21,772,104.63 21,656,840.62 14,727,933.87 14,626,213.33
财务费用 4,524,186.43 4,525,484.28 3,744,635.56 3,748,377.09
资产减值损失 1,434,250.29 1,434,250.29 501,290.05 501,290.05
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
55,870,730.38 55,835,449.11 35,573,549.74 35,611,886.91
加：营业外收入 377,900.00 377,900.00 574,769.50 574,769.50
减：营业外支出 21,014.41 21,014.41 100,785.06 100,785.06
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
56,227,615.97 56,192,334.70 36,047,534.18 36,085,871.35
减：所得税费用 7,822,956.59 7,804,753.13 5,500,734.15 5,499,154.15
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
48,404,659.38 48,387,581.57 30,546,800.03 30,586,717.20
归属于母公司所有者的净
利润
48,404,659.38 48,387,581.57 30,546,800.03 30,586,717.20
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.64 0.64 0.44 0.44
（二）稀释每股收益 0.64 0.64 0.44 0.44
七、其他综合收益 -37,612.10 30,248.20
八、综合收益总额 48,404,659.38 48,387,581.57 30,509,187.93 30,616,965.40
归属于母公司所有者的综48,404,659.38 48,387,581.57 30,509,187.93 30,616,965.40南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
9.2.3 现金流量表
编制单位：南方风机股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
283,951,026.89 283,951,026.89 207,470,304.01 207,470,304.01
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
1,917,772.17 1,916,074.32 2,675,011.84 2,672,022.73
经营活动现金流入小计285,868,799.06 285,867,101.21 210,145,315.85 210,142,326.74
购买商品、接受劳务支付的
现金
215,446,484.26 215,690,073.26 147,470,322.75 147,527,156.95
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
19,293,620.78 19,013,974.82 12,234,577.54 12,090,172.78
支付的各项税费 18,216,309.17 18,181,576.66 23,857,667.72 23,852,514.56
支付其他与经营活动有关
的现金
8,111,597.69 8,111,078.29 3,192,363.52 3,254,861.12
经营活动现金流出小计261,068,011.90 260,996,703.03 186,754,931.53 186,724,705.41
经营活动产生的现金
流量净额
24,800,787.16 24,870,398.18 23,390,384.32 23,417,621.33
二、投资活动产生的现金流量：南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
12,000.00 12,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计12,000.00 12,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
7,763,626.91 7,763,626.91 12,622,620.03 12,622,620.03
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
507,363.90 507,363.90
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计7,763,626.91 7,763,626.91 13,129,983.93 13,129,983.93
投资活动产生的现金
流量净额
-7,751,626.91 -7,751,626.91 -13,129,983.93 -13,129,983.93
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 533,379,200.00 533,379,200.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 59,062,253.70 59,062,253.70 11,600,000.00 11,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
21,934,228.86 21,934,228.86 4,882,486.77 4,882,486.77
筹资活动现金流入小计614,375,682.56 614,375,682.56 16,482,486.77 16,482,486.77
偿还债务支付的现金 34,800,000.00 34,800,000.00 11,660,000.00 11,660,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,243,416.75 4,243,416.75 3,657,426.00 3,657,426.00
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
7,670,000.00 7,670,000.00
筹资活动现金流出小计46,713,416.75 46,713,416.75 15,317,426.00 15,317,426.00
筹资活动产生的现金
流量净额
567,662,265.81 567,662,265.81 1,165,060.77 1,165,060.77
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额584,711,426.06 584,781,037.08 11,425,461.16 11,452,698.17
加：期初现金及现金等价物
余额
36,594,369.31 36,076,098.42 25,168,908.15 24,623,400.25
六、期末现金及现金等价物余额621,305,795.37 620,857,135.50 36,594,369.31 36,076,098.42南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：南方风机股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本
公积
减：库
存股
专项
储备
盈余
公积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益
合计
实收资
本（或
股本）
资本
公积
减：库
存股
专项
储备
盈余
公积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益
合计
一、上年年末余额
70,000,
000.00
21,744,
145.20
3,058,6
71.72
20,766,
703.48
115,56
9,520.4
0
54,000,
000.00
7,114,6
17.91
2,487,6
21.34
21,927,
845.02
85,530,
084.27
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
70,000,
000.00
21,744,
145.20
3,058,6
71.72
20,766,
703.48
115,56
9,520.4
0
54,000,
000.00
7,114,6
17.91
2,487,6
21.34
21,927,
845.02
85,530,
084.27
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
24,000,
000.00
501,70
9,200.0
0
4,838,7
58.16
43,565,
901.22
574,11
3,859.3
8
16,000,
000.00
14,629,
527.29
571,05
0.38
-1,161,
141.54
30,039,
436.13
（一）净利润
48,404,
659.38
48,404,
659.38
30,546,
800.03
30,546,
800.03
（二）其他综合收益
-37,612
.10
-37,612
.10南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
上述（一）和（二）小计
48,404,
659.38
48,404,
659.38
-37,612
.10
30,546,
800.03
30,509,
187.93
（三）所有者投入和减少
资本
24,000,
000.00
501,70
9,200.0
0
525,70
9,200.0
0
16,000,
000.00
14,667,
139.39
30,667,
139.39
1．所有者投入资本
24,000,
000.00
501,70
9,200.0
0
525,70
9,200.0
0
16,000,
000.00
14,667,
139.39
30,667,
139.39
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
4,838,7
58.16
-4,838,
758.16
3,058,6
71.72
-3,058,
671.72
1．提取盈余公积
4,838,7
58.16
-4,838,
758.16
3,058,6
71.72
-3,058,
671.72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
-2,487,
621.34
-28,649
,269.85
-31,136
,891.19
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本 -2,487, -2,487,南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
（或股本） 621.34 621.34
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
-28,649
,269.85
-28,649
,269.85
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
94,000,
000.00
523,45
3,345.2
0
7,897,4
29.88
64,332,
604.70
689,68
3,379.7
8
70,000,
000.00
21,744,
145.20
3,058,6
71.72
20,766,
703.48
115,56
9,520.4
0
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：南方风机股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
一、上年年末余额
70,000,00
0.00
21,781,75
7.30
3,058,671
.72
20,799,25
6.75
115,639,6
85.77
54,000,00
0.00
6,614,617
.91
2,487,621
.34
21,920,48
1.12
85,022,72
0.37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 70,000,00 21,781,75 3,058,671 20,799,25 115,639,6 54,000,00 6,614,617 2,487,621 21,920,48 85,022,72南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
0.00 7.30 .72 6.75 85.77 0.00 .91 .34 1.12 0.37
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
24,000,00
0.00
501,709,2
00.00
4,838,758
.16
43,548,82
3.41
574,096,7
81.57
16,000,00
0.00
15,167,13
9.39
571,050.3
8
-1,121,22
4.37
30,616,96
5.40
（一）净利润
48,387,58
1.57
48,387,58
1.57
30,586,71
7.20
30,586,71
7.20
（二）其他综合收益 30,248.20 30,248.20
上述（一）和（二）小计
48,387,58
1.57
48,387,58
1.57
30,248.20
30,586,71
7.20
30,616,96
5.40
（三）所有者投入和减少
资本
24,000,00
0.00
501,709,2
00.00
525,709,2
00.00
16,000,00
0.00
15,136,89
1.19
31,136,89
1.19
1．所有者投入资本
24,000,00
0.00
501,709,2
00.00
525,709,2
00.00
16,000,00
0.00
15,136,89
1.19
31,136,89
1.19
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
4,838,758
.16
-4,838,75
8.16
3,058,671
.72
-3,058,67
1.72
1．提取盈余公积
4,838,758
.16
-4,838,75
8.16
3,058,671
.72
-3,058,67
1.72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
（五）所有者权益内部结
转
-2,487,62
1.34
-28,649,2
69.85
-31,136,8
91.19
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
-2,487,62
1.34
-2,487,62
1.34
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
-28,649,2
69.85
-28,649,2
69.85
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
94,000,00
0.00
523,490,9
57.30
7,897,429
.88
64,348,08
0.16
689,736,4
67.34
70,000,00
0.00
21,781,75
7.30
3,058,671
.72
20,799,25
6.75
115,639,6
85.77南方风机股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
