南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杨子善、主管会计工作负责人王达荣及会计机构负责人(会计主管人员)唐佩贤声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 1,041,923,245.83 972,984,737.81 7.09%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 794,781,646.36 742,479,263.27 7.04%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.23 7.90 -46.46%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -58,356,223.08 -70.46%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.31 13.89%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 110,255,316.45 24.03% 283,735,440.83 28.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,427,876.29 10.63% 52,302,383.09 15.89%
基本每股收益（元/股） 0.11 -47.62% 0.28 -41.67%
稀释每股收益（元/股） 0.11 -47.62% 0.28 -41.67%
加权平均净资产收益率（%） 2.73% 0.02% 6.80% 0.43%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.67% -0.05% 6.73% 0.78%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
657,176.35
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
所得税影响额 -98,576.45
合计 558,599.90 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 4,841
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
广东通盈创业投资有限公司 8,296,296 人民币普通股
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 3,807,563 人民币普通股
中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投
3,619,775 人民币普通股
资基金
黎建强 2,963,748 人民币普通股
广东粤财投资控股有限公司 1,767,200 人民币普通股
中国建设银行－华商盛世成长股票型证券投
1,608,419 人民币普通股
资基金
中国银行－华夏策略精选灵活配置混合型证
1,499,986 人民币普通股
券投资基金
陈俊岭 1,474,074 人民币普通股
中国民生银行－华商策略精选灵活配置混合
1,216,364 人民币普通股
型证券投资基金
左本俊 1,185,638 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
杨泽文 41,066,666 0 0 41,066,666 首发承诺 2012-10-30
杨子善 33,496,296 0 0 33,496,296 首发承诺 2012-10-30
杨子江 32,096,296 0 0 32,096,296 首发承诺 2012-10-30
邓健伟 3,904,880 0 1,628 3,906,508 高管股份 2012-02-22
周燕敏 1,575,000 0 0 1,575,000 高管股份 -
刘基照 1,575,000 0 0 1,575,000 高管股份 -
李萍 1,688 0 0 1,688 高管股份 -
合计 113,715,826 0 1,628 113,717,454 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2011 年 1-9 月：
1、应收账款余额较年初增长 78.35%，主要是公司营业收入增加所致；
2、其他应收款余额较年初增长 110.33%，主要是项目投标保证金增加所致；
3、固定资产余额较年初增长 36.76%，主要是公司购入机器设备增加所致；
4、在建工程余额较年初增长 1921.98%，主要是公司对募集资金项目前期投入增加所致；
5、递延所得税资产余额较年初增长 38.05%，主要是应收账款增加随之计提的资产减值损失增加所致；
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6、短期借款余额较年初下降 39.98%，主要是公司偿还了银行短期借款；
7、应付票据余额较年初下降 75.92%，主要是公司减少以银行承兑汇票结算方式所致；
8、其他应付款余额较年初增长 67.36%，主要是公司收到保证金增加所致；
9、长期借款余额较年初增长 100%，主要是公司向银行增加长期借款;
10、其他非流动负债较年初增长 2168.15%，主要是公司收到政府补助所致；
11、营业收入较去年同期增长 28.14%，主要是公司业务不断开拓、发展，高端产品的订单增加，导致销售收入保持较快增长；
12、营业税金及附加较去年同期增长 61.50%，主要是公司随着营业收入的增加而增加所致；
13、销售费用较去年同期增长 121.91%，主要是公司销售额增加，相应的销售费用随之增长；
14、财务费用较去年同期增长 86.39%，主要是公司利息收入减少所致；
15、营业外收入较去年同期下降 81.79％，主要是公司收到政府补助减少所致；
16、经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降 70.46%，主要是公司为销售订单储备原材料及投标保证金的增加所致；
17、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长 84.23%，主要是由于去年购买土地增加投入所致。
3.2 业务回顾和展望
（1）报告期（2011 年 1-9 月）内公司经营情况的回顾
报告期内，公司实现营业总收入 283,735,440.83 元，同比增长 28.14%；净利润 52,302,383.09 元，同比增长 15.89%。这主
要是因为：公司积极进行产品结构调整，努力开拓市场，增加销售团队，完善营销渠道，有效提升公司的经营业绩；加强自
主创新、自主研发的投入，积极深入开展核电、地铁、隧道等高端产品的设计和制造技术；持续对现有生产能力进行技术改
造，完善及提高一整套产品制造与工艺诀窍，提高生产效率，缓解产能不足的瓶颈问题；进一步完善公司内部控制，加强内
部管理，提高生产效率及管理水平，提升企业整体效率和效益。
报告期内，公司基本完成了募投项目新址的各项施工许可文件的申请，公司将组织人力和物力加快募投项目土建工程的
建设进度，确保项目的顺利实施。
（2）公司展望
公司将立足于通风与空气处理设备行业，充分利用公司已经积累的各项竞争优势，继续加大技术投入，积极创新，研发
生产高端领域的大型、高效、节能环保等高附加值、高可靠性、高科技含量的通风与空气处理设备，成为国内领先的通风与
空气处理设备制造商。
公司将充分利用资本市场的融资功能，加快新产品和新项目的开发进度和扩大营销渠道，力争营业收入和净利润持续快
速增长。
公司将加快第三代核电站核岛 HVAC 系统设备的研发，进一步提高核电产品质量、安全和稳定性，保持公司在核电领域
领先的技术优势和较高的市场占有率。
公司将通过产品升级换代，进一步提高公司地铁和公路隧道领域产品在运行效率、高效节能、低噪声等方面的技术领先
优势，进一步提高公司的市场影响力。
公司将重点开发 3MW 级以上的风电叶片。通过在外形结构设计、产品成型工艺等方面投入科研力量，保证产品在装机
容量、能量转换效率和寿命等关键指标达到国内领先水平。
控股子公司佛山市南海南方风机研究所有限公司将根据核电、火电、化工、船舶等重大工业装备制造业的发展需求，研
究和开发重型金属构件电熔精密成型制造新技术和产品。
公司将加快募投项目的建设，确保募投项目的顺利实施，尽快扩大公司的产能、研发和检测的能力。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
截至 2011 年 9 月 30 日，持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。
2、持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东于 2009 年 9 月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之
日起，将不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）在中国境内或境
外任何地区直接或间接地从事与本公司主营业务构成或可能构成竞争的业务；不以任何方式从事或参与生产任何与本公司产
品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，并承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经营的业务有竞争或
可能有竞争，则立即通知本公司，并尽力将该商业机会让予本公司；不制定与本公司可能发生同业竞争的经营发展规划。
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截至 2011 年 9 月 30 日，持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东遵守上诉承诺，未发现违反上述承诺的情况。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 52,570.92
本季度投入募集资金总额 311.68
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 22,608.71
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 截至期 截至期末 项目可行
募集资金 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
承诺投资 定可使用状 到预计
资金投向 目(含 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
总额 态日期 效益
部分 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
核电暖通空调（HVAC）
2012 年 07 月
系统核级/非核级设备 否 14,020.00 14,945.00 307.86 4,523.90 30.27% - 不适用 否
31 日
国产化技术改造项目
高效节能低噪型地铁
2012 年 07 月
和民用通风与空气处 否 8,637.00 9,192.00 1.53 2,449.86 26.65% - 不适用 否
31 日
理设备技术改造项目
大型动/静叶可调机翼 2012 年 07 月
否 3,280.00 3,465.00 0.50 2,066.04 59.63% - 不适用 否
型隧道风机技术 31 日
全性能检测中心和研 2012 年 07 月
否 2,813.00 2,998.00 1.79 443.50 14.79% - 不适用 否
发中心技术改造项目 31 日
承诺投资项目小计 - 28,750.00 30,600.00 311.68 9,483.30 - - - - -
超募资金投向
2010 年 12 月
发展用地 否 8,625.41 8,625.41 0.00 8,625.41 100.00% - 不适用 否
31 日
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00% - - - -
13,125.4
超募资金投向小计 - 13,125.41 13,125.41 0.00 - - - - -
1
22,608.7
合计 - 41,875.41 43,725.41 311.68 - - - - -
1
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1、2009 年 11 月 27 日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议
案》，同意公司将超募资金中的 4,500 万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案
超募资金的金额、用途 发表意见，同意本议案。截止 2010 年 12 月 31 日，该资金已全部用于补充供货合同流动资金。
及使用进展情况 2、2010 年 7 月 29 日，公司召开 2010 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用包括超募资金在
内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》。同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区
土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”面积 413.3841
亩的国有土地使用权。该土地出让金及相关税费共计 11,275.41 万元, 其中 100 亩用于募投项目，剩余
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313.3841 亩用于发展用地。本次交易共使用 800 万元募集资金（即原募投项目实施地点 100 亩土地出让金
及相关税费）和 10475.41 万元超募资金。由于募投项目实施地点变更引起的土地出让金及相关税费价差 1850
万元由超募资金支付，募投项目实际投资金额由原计划的 28,750 万元增至 30,600 万元。（详见 2010 年 8 月
16 日中国证监会指定创业板信息披露网站的公告）。剩余超募资金 8,845.51 万元存放于募集资金专户管理。
适用
2010 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施
募集资金投资项目实 地点的议案》，同意公司将募集资金投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区。公司承诺将其
施地点变更情况 中的 100 亩土地用于募集资金投资项目建设，其余 313.3841 亩土地则全部作为公司发展用地。上述公司发
展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设项目，不得用于经营投资性房地产业务
或其他高风险的投资。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。剩余资金将根据公司发展规划，用于公司主营业
务。根据《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用（修订）》的规定，公司最晚应于募集资金到
尚未使用的募集资金 账后的 6 个月内，妥善安排这部分剩余超募资金的使用计划，但公司管理层根据企业长远发展规划，同时
用途及去向 基于为全体投资者负责的态度，正在审慎的讨论并选择投资项目，剩余超募资金暂未做出使用计划。剩余
部分的超募资金使用计划公司将于近期作出投资计划并经过相关审批程序后及时在中国证监会指定的网站
上公告。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内公司无现金分红的情况。
（2）2011 年 4 月 15 日，经 2010 年度股东大会审议通过，公司 2010 年度的利润分配方案为：以公司 2010 年末总股本 94,000,000
股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，共计 94,000,000 股，并按每 10 股派发现金股利人民币 1 元（含税），
派发现金股利共计 9,400,000.00 元，剩余未分配利润结转以后年度。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
（1）公司于 2010 年 2 月 20 日对外披露了有关重大项目中标的公告（公告编号：2010-005）：根据中广核工程有限公司（以
下简称“中广核”） 发出的中标通知书，本公司与中国核电工程有限公司组建的投标联合体（以下简称“投标联合体”）已被
确定为台山核电站核岛 HVAC（暖通空调）系统详细设计和设备采购招标项目的中标方，中标总金额（不含税价）为人民币
407,883,670.00 元，其中，我公司的中标金额约为 37,000 万元。根据项目的供货进度，该合同将对公司 2010 年、2011 年和 2012
年度的业绩产生积极影响。目前，该合同正在执行中。
（2）公司于 2010 年 5 月 14 日对外披露了有关重大项目中标的公告（公告编号：2010-019）：我司收到中广核工程有限公司
（以下简称“中广核”）发出的中标通知书。本公司已被中广核确定为广东阳江核电站 3、4、5、6 号机组和广西防城港核电
站 1、2 号机组 LOT150A 核岛通风空调系统设备项目的中标方，其中防城港项目不含风机设备。上述项目中标总金额为人民
币 317,250,824.00 元。根据项目的供货进度，该合同将对公司 2011 年、2012 年、2013 和 2014 年度的业绩产生积极影响。目
前，该合同正在执行中。
（3）2011 年 1 月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站扩建工程 5、6 号机组核岛通风空调－风机－（非）核级、
ETY 风机设备供货合同和核岛通风空调－DVC 核级空气处理机组、冷却器与加热器设备供货合同，上述项目的合同总金额为
人民币 4,860 万元，根据项目的供货进度，该合同将主要对公司 2011－2013 年的经营业绩产生积极影响。
（4）2011 年 4 月，本公司与大连地铁有限公司签订了地铁工程可逆转耐高温轴流风机及配套控制柜、消声器、电动组合风阀
设备采购项目的供货合同，上述项目的合同金额为人民币 2,868.65 万元。根据项目的供货进度，该合同将主要对公司 2011-2012
年的经营业绩产生积极影响。
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：南方风机股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 371,169,918.07 362,984,402.03 438,761,685.06 438,151,706.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 9,050,000.00 9,050,000.00 7,190,898.00 7,190,898.00
应收账款 290,162,787.92 290,162,787.92 162,692,449.42 162,686,449.42
预付款项 44,491,900.99 43,723,097.09 60,947,749.82 60,947,749.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 730,305.56 730,305.56 725,000.00 725,000.00
应收股利
其他应收款 4,384,824.40 4,338,636.27 2,084,753.94 2,083,426.46
买入返售金融资产
存货 93,465,493.61 93,465,493.61 99,493,952.74 99,493,952.74
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 813,455,230.55 804,454,722.48 771,896,488.98 771,279,182.46
非流动资产：
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发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,137,612.10 537,612.10
投资性房地产
固定资产 95,278,306.49 94,065,369.61 69,665,831.69 69,660,582.67
在建工程 3,519,941.42 3,519,941.42 174,083.86 174,083.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 128,107,274.23 128,107,274.23 130,116,506.17 130,116,506.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,562,493.14 1,562,493.14 1,131,827.11 1,131,827.11
其他非流动资产
非流动资产合计 228,468,015.28 232,392,690.50 201,088,248.83 201,620,611.91
资产总计 1,041,923,245.83 1,036,847,412.98 972,984,737.81 972,899,794.37
流动负债：
短期借款 55,000,000.00 55,000,000.00 91,640,000.00 91,640,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,447,285.92 5,447,285.92 22,622,169.47 22,622,169.47
应付账款 51,882,704.51 51,882,704.51 43,857,871.62 43,857,871.62
预收款项 48,318,519.71 48,318,519.71 56,971,385.48 56,971,385.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 13,722,764.56 13,699,670.67 12,382,042.57 12,369,586.82
应付利息
应付股利
其他应付款 842,505.80 840,585.80 503,405.40 503,405.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
流动负债合计 177,213,780.50 177,188,766.61 229,976,874.54 229,964,418.79
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非流动负债：
长期借款 53,000,000.00 53,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 11,989,436.65 11,989,436.65 528,600.00 528,600.00
非流动负债合计 64,989,436.65 64,989,436.65 528,600.00 528,600.00
负债合计 242,203,217.15 242,178,203.26 230,505,474.54 230,493,018.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 188,000,000.00 188,000,000.00 94,000,000.00 94,000,000.00
资本公积 429,453,345.20 429,490,957.30 523,453,345.20 523,490,957.30
减：库存股
专项储备
盈余公积 14,104,460.70 14,104,460.70 14,104,460.70 14,104,460.70
一般风险准备
未分配利润 163,223,840.46 163,073,791.72 110,921,457.37 110,811,357.58
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 794,781,646.36 794,669,209.72 742,479,263.27 742,406,775.58
少数股东权益 4,938,382.32
所有者权益合计 799,720,028.68 794,669,209.72 742,479,263.27 742,406,775.58
负债和所有者权益总计 1,041,923,245.83 1,036,847,412.98 972,984,737.81 972,899,794.37
5.2 本报告期利润表
编制单位：南方风机股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 110,255,316.45 110,255,316.45 88,891,563.53 88,891,563.53
其中：营业收入 110,255,316.45 110,255,316.45 88,891,563.53 88,891,563.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 85,578,145.23 85,639,591.78 66,094,714.30 66,108,138.89
其中：营业成本 71,854,660.62 71,812,466.11 58,627,609.27 58,596,236.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
8
南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
分保费用
营业税金及附加 779,175.52 765,687.76 526,000.25 521,279.45
销售费用 4,328,911.49 4,436,218.99 1,834,321.49 1,918,321.49
管理费用 7,144,941.04 7,071,539.98 7,101,340.49 7,066,734.13
财务费用 179,106.00 262,328.38 -3,107,634.59 -3,107,510.11
资产减值损失 1,291,350.56 1,291,350.56 1,113,077.39 1,113,077.39
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
24,677,171.22 24,615,724.67 22,796,849.23 22,783,424.64
列）
加：营业外收入 615,176.35 615,176.35
减：营业外支出 111,191.19 111,191.19
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
25,292,347.57 25,230,901.02 22,685,658.04 22,672,233.45
号填列）
减：所得税费用 3,842,595.40 3,825,793.51 3,316,062.50 3,312,390.71
五、净利润（净亏损以“-”号填
21,449,752.17 21,405,107.51 19,369,595.54 19,359,842.74
列）
归属于母公司所有者的净
21,427,876.29 21,405,107.51 19,369,595.54 19,359,842.74
利润
少数股东损益 21,875.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.11 0.21 0.21
（二）稀释每股收益 0.11 0.11 0.21 0.21
七、其他综合收益
八、综合收益总额 21,449,752.17 21,405,107.51 19,369,595.54 19,359,842.74
归属于母公司所有者的综
21,427,876.29 21,405,107.51 19,369,595.54 19,359,842.74
合收益总额
归属于少数股东的综合收
21,875.88
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：44,644.66 元。
5.3 年初到报告期末利润表
编制单位：南方风机股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 283,735,440.83 283,735,440.83 221,425,559.58 221,305,559.58
其中：营业收入 283,735,440.83 283,735,440.83 221,425,559.58 221,305,559.58
利息收入
9
南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 222,696,102.60 222,804,348.16 171,534,351.02 171,557,864.23
其中：营业成本 186,640,704.41 186,510,069.04 148,142,509.98 148,052,732.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,279,483.34 2,252,925.38 1,411,453.47 1,390,033.92
销售费用 11,085,337.98 11,408,228.81 4,995,463.52 5,256,463.52
管理费用 20,245,772.56 20,099,297.80 17,591,446.25 17,464,503.74
财务费用 -426,302.58 -337,279.76 -3,131,609.69 -3,130,957.15
资产减值损失 2,871,106.89 2,871,106.89 2,525,087.49 2,525,087.49
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
61,039,338.23 60,931,092.67 49,891,208.56 49,747,695.35
列）
加：营业外收入 657,176.35 657,176.35 3,609,380.00 3,609,380.00
减：营业外支出 111,191.19 111,191.19
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
61,696,514.58 61,588,269.02 53,389,397.37 53,245,884.16
号填列）
减：所得税费用 9,355,749.17 9,325,834.88 8,258,351.07 8,221,704.67
五、净利润（净亏损以“-”号填
52,340,765.41 52,262,434.14 45,131,046.30 45,024,179.49
列）
归属于母公司所有者的净
52,302,383.09 52,262,434.14 45,131,046.30 45,024,179.49
利润
少数股东损益 38,382.32
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.28 0.28 0.48 0.48
（二）稀释每股收益 0.28 0.28 0.48 0.48
七、其他综合收益
八、综合收益总额 52,340,765.41 52,262,434.14 45,131,046.30 45,024,179.49
归属于母公司所有者的综
52,302,383.09 52,262,434.14 45,131,046.30 45,024,179.49
合收益总额
10
南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
归属于少数股东的综合收
38,382.32
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：78,331.27 元。
5.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：南方风机股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
165,038,661.02 165,038,661.02 218,610,716.98 218,490,716.98
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
14,679,704.74 14,661,445.57 7,653,165.22 7,651,697.18
的现金
经营活动现金流入小计 179,718,365.76 179,700,106.59 226,263,882.20 226,142,414.16
购买商品、接受劳务支付的
182,473,078.41 182,356,141.41 209,523,767.00 209,822,267.00
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
17,422,761.57 17,141,705.30 14,758,409.81 14,591,851.82
付的现金
支付的各项税费 21,636,834.31 21,591,000.20 20,593,498.47 20,538,733.36
支付其他与经营活动有关
16,541,914.55 16,474,999.76 15,623,538.54 15,572,184.70
的现金
11
南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
经营活动现金流出小计 238,074,588.84 237,563,846.67 260,499,213.82 260,525,036.88
经营活动产生的现金
-58,356,223.08 -57,863,740.08 -34,235,331.62 -34,382,622.72
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
94,027.99 94,027.99 20,000.00 20,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 94,027.99 94,027.99 20,000.00 20,000.00
购建固定资产、无形资产和
16,547,417.11 15,042,637.11 104,330,993.36 104,325,193.36
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 16,547,417.11 19,642,637.11 104,330,993.36 104,325,193.36
投资活动产生的现金
-16,453,389.12 -19,548,609.12 -104,310,993.36 -104,305,193.36
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 4,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 93,000,000.00 93,000,000.00 91,340,000.00 91,340,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
5,434,952.56 5,434,952.56 4,377,174.64 4,377,174.64
的现金
筹资活动现金流入小计 103,334,952.56 98,434,952.56 95,717,174.64 95,717,174.64
偿还债务支付的现金 76,640,000.00 76,640,000.00 70,602,253.70 70,602,253.70
分配股利、利润或偿付利息
14,074,200.68 14,147,000.68 12,641,081.61 12,641,081.61
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
3,582,304.35 3,582,304.35
的现金
筹资活动现金流出小计 90,714,200.68 90,787,000.68 86,825,639.66 86,825,639.66
筹资活动产生的现金
12,620,751.88 7,647,951.88 8,891,534.98 8,891,534.98
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
32,045.89 32,045.89 1,218,769.21 1,218,769.21
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -62,156,814.43 -69,732,351.43 -128,436,020.79 -128,577,511.89
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南方风机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
加：期初现金及现金等价物
431,459,986.09 430,850,007.05 621,305,795.37 620,857,135.50
余额
六、期末现金及现金等价物余额 369,303,171.66 361,117,655.62 492,869,774.58 492,279,623.61
5.5 审计报告
审计意见： 未经审计
13
