监事会 2019 年年度工作报告


                武汉中元华电科技股份有限公司

                 监事会 2019 年年度工作报告

     报告期内，武汉中元华电科技股份有限公司监事会按照《公司法》
和《公司章程》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权
和职责。监事会成员出席或列席了报告期内的所有监事会、股东大会
和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召
开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，
较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公
司的规范化运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

     一、报告期内监事会的工作情况

     2019 年度，公司监事会依法列席了7次董事会和2次股东大会会
议，参与公司重大决策的讨论，公司监事会按照《公司法》、《公司
章程》、《监事会议事规则》等相关要求，从切实维护公司利益和广
大股东权益出发，认真履行了监督职责。

      报告期内，公司监事会共召开四次会议，具体内容如下：


序    会议            会议
                                               议案
号    时间            届次

                               1、《关于审议<监事会2018年年度工作报
                               告>的议案》
                               2、《关于审议<2018年年度财务决算报告>
                 第四届监事
                               的议案》
                 会 第 八 次
1    2019-4-1                  3、《关于审议2018年年度权益分派预案
                 （临时）会
                               的议案》
                 议
                               4、《关于审议<2018年年度内部控制自我
                               评价报告>的议案》
                               5、《关于审议<2018年年度募集资金存放
                                     1
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                              与使用情况的专项报告>的议案》
                              6、《关于审议<上市公司2018年度非经营
                              性资金占用及其他关联资金往来情况汇
                              总表>的议案》
                              7、《关于会计政策变更的议案》
                              8、《关于审议<武汉中元华电科技股份有
                              限公司2018年年度报告>及其摘要的议
                              案》
                              9、《关于回购注销部分已授予但尚未解
                              锁的限制性股票的议案》
                              10、《关于使用闲置自有资金购买理财产
                              品的议案》
                 第四届监事
                 会 第 九 次 1、《关于审议<武汉中元华电科技股份有
2   2019-4-22
                 （临时）会 限公司2019年第一季度报告>的议案》
                 议
                 第四届监事
                 会 第 十 次 1、《关于使用闲置超募资金购买结构性
3    2019-5-8
                 （临时）会 存款的议案》
                 议

                              1、《关于审议<武汉中元华电科技股份有
                              限公司2019年半年度报告>及其摘要的议
                 第四届监事
                              案》
4   2019-8-28    会第十一次
                              2、《关于审议<2019年半年度募集资金存
                 会议
                              放与使用情况的专项报告>的议案》

                              3、《关于公司会计政策变更的议案》

                 第四届监事
                 会第十二次 1、《关于审议<武汉中元华电科技股份有
5   2019-10-28
                 （临时）会 限公司2019年第三季度报告>的议案》
                 议

                                     2
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                 第四届监事
                 会第十三次
6   2019-12-13                1、《关于新聘会计师事务所的议案》
                 （临时）会
                 议


    二、监事会对公司 2019 年度有关事项的核查意见

    （一）公司依法运作情况

    2019 年度，公司监事会通过审阅相关文件资料、列席董事会会
议、参加股东大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理
人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：2019 年度公司
董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执
行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依
法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，
以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》
等规定或损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对报告期内公司财务状况进行了监督检查并审核了报告
期内公司董事会提交的季度、半年度、年度财务报告。监事会认为：
公司严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定，加强财务
管理和经济核算，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。
经具有证券业务资格的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实地反
映了公司2019 年度的经营成果和现金流量。

    （三）公司募集资金投入项目情况
    监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为，
2019 年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等规则以及公司《募集资金管理
制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信
息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

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    （四）公司收购、出售资产情况

    2019 年，监事会对公司收购资产进行了审慎核查，认为公司报
告期内收购资产符合公司的发展需要，符合全体股东的利益。

    报告期内，公司未发生出售资产的情况。

    （五）公司关联交易情况

    公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章
程》及公司有关制度的规定，根据公司实际需要，依据双方互利、等
价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公平、公
正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    经核查，公司已根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息管理
制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》。
2019 年，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
在进入敏感期前以邮件和电话形式向内幕信息知情人明确告知相关
保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信
息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》和国家有关法
规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    三、公司内部控制情况

    公司监事会认真审核了报告期内的内部控制自我评价报告，认为:
公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及深圳证券交易所
有关规定及国家其他 相关法律法规，已建立健全了较为完善的内部
控制制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结
构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动
的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整，维护了公
司及股东的利益。公司内部控制组织结构完整，内部审计部门及人员
齐备，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司内部控制

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自我评价报告真实、全面、客观地反映了公司当年度的内部控制的建
设及运行情况。

    四、监事会 2020 年工作计划

    2020 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护
股东权益为最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合
股东和董事会的工作，并将程序监督和实体监督结合起来。通过程序
监督，对重大决策等事项是否符合公司章程、法律规定的程序和议事
规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决策开始，将监督寓于
决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔接，注重
监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。



    特此报告




                             武汉中元华电科技股份有限公司

                                       监   事   会

                                 二〇二〇年四月二十六日




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