监事会 2020 年度工作报告


                 武汉中元华电科技股份有限公司

                      监事会 2020 年度工作报告
     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实
维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会成员
列席了公司 2020 年度历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了
股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，
董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经
营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营
中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。
     2020 年度监事会共召开十次会议。公司监事会本着对公众股东
和公司负责的原则，依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会
议事规则》等法律法规及规章制度的规定和要求，认真履行和独立行
使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展相关工作，对公司依法
运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护
了公司及股东的合法权益。
     一、监事会会议召开情况
      报告期内，公司监事会共召开十次会议，具体内容如下：
序     会议           会议
                                              议案
号     时间           届次
                 第四届监事
                              1、《关于使用闲置超募资金购买结构性
1    2020-1-6    会第十四次
                              存款的议案》
                 会议
                 第四届监事
                 会第十五次 1、《关于对外投资设立全资子公司的议
2    2020-2-17
                 （临时）会 案》
                 议
3    2020-3-27   第四届监事 1、《关于使用闲置自有资金购买理财产

                                   1
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                会第十六次 品的议案》
                （临时）会
                议
                             1、《关于公司符合非公开发行 A 股股票
                             条件的议案》
                             2、逐项审议《关于公司 2020 年创业板
                             非公开发行股票方案的议案》
                             3、《关于审议<2020 年创业板非公开发
                             行股票预案>的议案》
                             4、《关于审议<2020 年创业板非公开发
                             行股票方案论证分析报告>的议案》
                             5、《关于审议<非公开发行股票募集资金
                             使用的可行性研究分析报告>的议案》
                             6、《关于非公开发行股票摊薄即期回报
                             及采取填补措施的议案》
                第四届监事 7、《董事和高级管理人员关于非公开发
                会第十七次 行股票摊薄即期回报填补措施的承诺的
4   2020-4-26
                （临时）会 议案》
                议           8、《关于公司设立募集资金专项存储账
                             户的议案》
                             9、《关于审议<未来三年（2020-2022 年）
                             股东回报规划>的议案》
                             10、《关于审议<前次募集资金使用情况
                             报告>的议案》
                             11、《关于超募资金使用计划的议案》
                             12、《关于审议<监事会 2019 年年度工
                             作报告>的议案》
                             13、《关于审议<2019 年年度财务决算报
                             告>的议案》
                             14、《关于审议 2019 年年度权益分派预
                             案的议案》

                                   2
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                             15、《关于审议<2019 年年度内部控制自
                             我评价报告>的议案》
                             16、《关于审议<2019 年年度募集资金存
                             放与使用情况的专项报告>的议案》
                             17、《关于审议<2019 年度非经营性资金
                             占用及其他关联资金往来情况汇总表>的
                             议案》
                             18、《关于会计政策变更的议案》
                             19、《关于审议<2019 年年度报告>及其
                             摘要的议案》
                             20、《关于回购注销部分已授予但尚未解
                             锁的限制性股票的议案》
                             21、《关于续聘 2020 年度审计机构的议
                             案》
                             22、《关于计提预计负债的议案》
                             23、《关于审议<2020 年第一季度报告>
                             的议案》
                             1、《关于公司符合非公开发行股票条件
                             的议案》
                             2、逐项审议《关于修订公司 2020 年度
                             非公开发行股票方案的议案》
                             3、《关于审议<2020 年创业板非公开发
                第四届监事   行股票预案（修订稿）>的议案》
                会第十八次   4、《关于审议<2020 年创业板非公开发
5   2020-6-19
                （临时）会   行股票方案论证分析报告（修订稿）>的
                议           议案》
                             5、《关于审议<非公开发行股票募集资金
                             使用的可行性研究分析报告（修订稿）>
                             的议案》
                             6、《关于修订非公开发行股票摊薄即期
                             回报及采取填补措施的议案》

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                              7、《关于<2020 年创业板非公开发行股
                              票募集说明书>真实性、准确性、完整性
                              的议案》
                              1、《关于审议<2020 年半年度报告>及其
                 第四届监事
                              摘要的议案》
6    2020-8-6    会第十九次
                              2、《关于审议<2020 年半年度募集资金
                 会议
                              存放与使用情况的专项报告>的议案》
                              1、逐项审议 《关于调整公司 2020 年度
                              向特定对象发行股票方案的议案》
                              2、《关于审议<2020 年创业板向特定对
                              象发行股票预案（二次修订稿）>的议案》
                 第四届监事   3、《关于审议<2020 年创业板向特定对
                 会第二十次   象发行股票方案论证分析报告（二次修订
7   2020-8-21
                 （临时）会   稿）>的议案》
                 议           4、《关于审议<向特定对象发行股票募集
                              资金使用的可行性研究分析报告（二次修
                              订稿）>的议案》
                              5、《关于修订向特定对象发行股票摊薄
                              即期回报及采取填补措施的议案》
                 第四届监事
                 会第二十一   1、《关于审议<2020年第三季度报告>的
8   2020-10-27
                 次（临时）   议案》
                 会议
                 第四届监事   1、《关于公司监事会换届选举暨第五届
                 会第二十二   监事会股东代表监事候选人提名的议案》
9   2020-11-23
                 次（临时）   2、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
                 会议
                 第五届监事   1、《关于豁免公司第五届监事会第一次
                 会第一次     （临时）会议通知时限的议案》
10 2020-12-10
                 （临时）会   2、《关于选举公司第五届监事会主席的
                 议           议案》

                                   4
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    二、监事会对公司 2020 有关事项的核查意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事列席了公司召开的历次董事会和股东大会，并按
照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，对
董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东
大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情况
及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司监事会认为：公司董事
会运作规范，能够按照相关法律法规要求，组织召开股东大会，并充
分履行股东大会赋予的职权，认真执行股东大会的各项决议。公司建
立了较为完善的内部控制制度，公司管理层依法经营，规范运作，公
司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公
司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、规范性文件和《公司
章程》以及损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会成员通过听取财务负责人汇报、查阅会计资料
等方式对公司财务管理和财务状况等进行有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，管理体系完善，财
务状况良好；公司严格按照《企业会计制度》和《企业会计准则》等
有关规定，编制财务报表，真实、客观地反映了公司的财务状况和经
营成果；2020报告所载资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    （三）募集资金使用情况

    监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为公司使
用超募资金进行现金管理计划不影响公司投资计划正常进行，不存在
变相改变募集资金用途情形，不会损害公司中小股东利益，有助于提
高资金的合理使用和公司收益。

    （四）公司收购、出售资产情况

    通过对公司2020年交易情况进行核查，报告期内公司没有发生重

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大收购和出售资产的情况。

    （五）公司关联交易情况

    报告期内，公司无重大关联交易。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制
度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，
建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信
息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人
员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有
内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司
也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    三、对内部控制自我评价报告的核查意见

    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关规定，监
事会对《 2020 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：公司依
据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制
环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较
好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，
确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促
进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    四、2021 年工作计划

    在 2021 年度，公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等规定，紧密结合公司经营实际，忠实履行职责，
督促公司规范运作，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用。

    2021 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

    1、加强监事的内部学习，不断提升监督检查工作质量，完善监
督职责，更好地配合公司董事会和管理层的工作。

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    2、加强对公司募集资金的使用情况、对外投资、关联交易、对
外担保等重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，保证
资金的使用效率及合规性，积极防范或有风险。

    3、加强监督公司依法运作的情况，以及公司董事、高级管理人
员履行职责的勤勉尽责情况，防止损害公司利益和形象的行为发生，
切实维护公司和股东的权益。

    4、加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面
的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能
力，持续推进监事会自身建设，从 而更好地发挥监事会的监督职能。


    特此报告




                             武汉中元华电科技股份有限公司

                                       监    事      会

                                  二〇二一年三月十二日




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