西安宝德自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵敏、主管会计工作负责人邢连鲜及会计机构负责人(会计主管人员) 师国强声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 394,828,470.81 388,136,526.91 1.72%
归属于上市公司股东的所有者权益
348,634,761.91 347,069,611.31 0.45%
（元）
股本（股） 90,000,000.00 90,000,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产
3.87 3.86 0.26%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -25,010,658.52 14.92%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.28 15.15%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 14,006,447.77 -66.66% 47,282,042.18 -25.18%
归属于上市公司股东的净利润（元） 431,850.71 -91.58% 1,565,150.90 -79.87%
基本每股收益（元/股） 0.005 -92.86% 0.02 -77.78%
稀释每股收益（元/股） 0.005 -92.86% 0.02 -77.78%
加权平均净资产收益率（%） 0.12% -1.37% 0.45% -1.82%
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.12% -1.38% 0.32% -1.95%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -1,234.11
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 主要为收到的陕西省财政厅、工信厅 2011
545,155.25
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 年信息化重点建设项目补助资金及西安高
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新区引进高层次人才财政奖励等
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -12,338.47
所得税影响额 -86,460.29
合计 445,122.38 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
无 0.00
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 7,478
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
赵焕乾 629,243 人民币普通股 629,243
邵灵江 502,800 人民币普通股 502,800
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秦嘉陵 401,100 人民币普通股 401,100
陈晖 389,458 人民币普通股 389,458
黄子龙 331,362 人民币普通股 331,362
张桂荣 240,000 人民币普通股 240,000
张学成 209,275 人民币普通股 209,275
广发证券股份有限公司客户信
205,150 人民币普通股 205,150
用交易担保证券账户
中国工商银行－诺安股票证券
200,000 人民币普通股 200,000
投资基金
安信证券股份有限公司客户信
188,897 人民币普通股 188,897
用交易担保证券账户
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2012 年 10 月 30
赵敏 45,900,000 0 0 45,900,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
邢连鲜 6,750,000 0 0 6,750,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
宋薇 3,375,000 0 0 3,375,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
赵伟 3,375,000 0 0 3,375,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
赵紫彤 2,700,000 0 0 2,700,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
严宇芳 2,025,000 0 0 2,025,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
杨小琴 2,025,000 0 0 2,025,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
李昕强 900,000 0 0 900,000 发行时承诺锁定
日
2012 年 10 月 30
周增荣 450,000 0 0 450,000 发行时承诺锁定
日
合计 67,500,000 0 0 67,500,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因：
年初至报告期末公司实现营业收入4728.20万元，较去年同期6319.05万元下降25.18%，主要因为与去年同期相比嵌入式
一体化采油管理控制系统销售下滑所致。期间产品综合毛利率为23.22%，较去年同期26.88%下降3.66%，主要是由于产品成
本波动所致。年初至报告期末归属于母公司所有者的净利润为156.52万元，较上年同期净利润777.65万元减少79.87%，利润
下降的原因主要是由于营业收入下降及控股子公司亏损所致。
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二、资产负债表项目大幅变动情况与原因：
1、主要资产项目的变动
1）报告期末，应收票据为1,023.00万元，较期初增加92.29%，主要是公司货款回收所致。
2）报告期末，预付款项为2,959.95万元，较期初增加189.40%，主要是预付募投项目基建工程款所致。
3）报告期末，应收利息为206.80万元，较期初增加136.89%，主要是募集资金账户存款大多为定期存款、尚未到期所致。
4）报告期末，其他流动资产为13.10万元，较期初减少57.86%，主要是待摊费用减少所致。
5）报告期末，在建工程为1,699.89万元，较期初增加100.78%，主要是公司募集资金项目建筑工程投入所致。
6）报告期末，无形资产为1,884.12万元，较期初增加36.33%，主要是新增土地使用权所致。
7）报告期末，开发支出为869.08万元，较期初增加356.44%，主要是研发项目尚未达到结转无形资产条件所致。
2、主要负债项目的变动
1）报告期末，短期借款为500万元，较期初增加100.00%，主要是由于控股子公司银行借款所致。
2）报告期末，预收款项为75.71万元，较期初增加352.66%，主要是公司预收货款所致。
3）报告期末，应付职工薪酬为3.56万元，较期初减少91.68%，主要是公司去年计提的奖金本期发放所致。
4）报告期末，其他应付款为527.34万元，较期初增加406.96%，主要是控股子公司收到个人暂付款及押金所致。
三、年初至报告期末利润表项目大幅变动情况与原因说明：
1）年初至报告期末，销售费用为694.95万元，与上年同期相比增加101.44%，主要是由于销售人员增加以及去年同期控
股子公司成立之初销售费用较小所致。
2）年初至报告期末，管理费用为901.51万元，与上年同期相比增加59.59%，主要是公司及控股子公司人力成本增加所
致。
3）年初至报告期末，资产减值损失为-90.75万元，与上年同期相比减少171.77%，主要是公司账龄较长的货款回收增加
所致。
4）年初至报告期末，营业外收入为54.52万元，较去年同期增加1,185.68%，主要是公司获得政府补贴较去年同期增加
所致。
5）年初至报告期末，营业外支出为0.12万元，较去年同期减少97.99%，主要是本期处置报废固定资产较少所致。
6）年初至报告期末，利润总额为77.98万元，较去年同期减少92.94%，主要是由于营业收入下降及控股子公司亏损所致。
7）年初至报告期末，所得税费用为83.82万元，较去年同期减少60.27%，主要是由于控股子公司亏损所致。
8）年初至报告期末，归属于母公司所有者的净利润为156.52万元，较去年同期减少79.87%，主要是由于营业收入下降
及控股子公司亏损所致。
9）年初至报告期末，基本每股收益为0.02元，较去年同期减少79.87%，主要是净利润减少所致。
四、年初至报告期末现金流量表项目大幅变动情况与原因说明：
1）年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为1,669.89万元，较上年同期增加40.91%，其中，投资活动现金流
入增长156.43%，主要是募投资金定期存款到期收回所致；投资活动现金流出增长432.95%，主要是募投项目建设支出所致。
2）年初至报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额为492.70万元，较上年同期减少68.01%，主要是上期控股子公
司收到投资款1540万元所致。
（二）业务回顾和展望
（一）报告期内公司经营情况
年初至报告期期末，公司的营业收入4,728.20万元，较去年同期6,319.05万元下降25.18%；归属于母公司股东的净利润
为156.52万元，较去年同期777.65万元下降79.87%。报告期内，公司营业收入下降主要是因为与去年同期相比嵌入式一体化
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采油管理控制系统销售下滑所致，利润下降的原因主要是由于营业收入下降及控股子公司亏损所致。
年初至报告期期末，母公司主营业务收入3,796.43万元，比上年同期下降32.85%，实现净利润474.99万元，比上年同期
下降13.94%。
年初至报告期期末，公司控股子公司—西安宝德电气有限公司出现亏损，报告期内实现销售收入1,071.40万元，期末实
现效益-376.34万元。为加强生产管理、降低生产管理成本、提高生产管理效率，2012年第四季度，控股子公司计划将生产
车间由深圳搬迁至西安。
（二）2012年公司年度经营计划的执行情况
报告期内，公司年度经营计划未发生重大变更，2012年三季度，公司以年度经营计划为核心目标积极开展以下工作：
市场营销方面：报告期内，公司针对2012年度经营计划，完善以市场和客户为核心的销售体系，将市场、商务与服务整
合，建立起完整的面向客户、满足客户需求、服务客户的销售体系组织结构，通过全体员工的努力，公司钻机电控系统产品
销售呈现良性发展态势。但是，由于嵌入式一体化采油管理控制系统客户需求发生变化，截止报告期末，该产品尚未实现销
售目标。
研发方面：报告期内，公司遵循“同一技术、不同产品；同样产品、不同应用”设计理念，努力提高研发效率，降低研发
成本。年初至报告期期末，公司取得实用新型专利一项、软件著作权三项，新增已受理的实用新型专利申请五项。
募投项目建设方面：报告期内，公司募投项目正在按计划展开。截止报告期末，募投项目主体工程已完成土建施工，目
前正在进行内部装饰及设备订货安装调试工作，募投项目正在根据计划进度顺利运行。
组织建设方面：报告期内，公司继续通过优化和改进管理流程、加强相关岗位责任等措施，提高公司管理效率，激发了
员工的工作积极性，增强企业的凝聚力。报告期末，母公司在职员工为163人，大学本科及以上学历占全体员工的69.33%，
合理的知识层次、良好的管理体系，保证了公司持续发展的动力。
（三）对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素
（1）公司面临的财务风险
公司在报告期末应收账款净额为10,682.86万元，数额较大，如果客户经营状况发生重大不利变化，存在发生坏账的风险。
（2）子公司持续亏损的风险
报告期内，控股子公司继续亏损，如果该状况不能及时得到改善，对公司2012年度整体经营目标的实现将会产生影响。
（3）技术风险
随着油气勘探进入新的储量增长高峰期，原油产量稳中有升，天然气产量快速增长，储层改造技术发挥了重要作用。但
低渗透、非常规油气藏的储量越来越多，储量有效动用及开发的难度不断加大，这种状态下，采用新技术和新措施进行储层
改造，推动油气增产成为当今乃至未来油气勘探开发领域主流趋势。如果公司的技术创新能力不能持续，无法满足油气勘探
开发领域新的市场需求，公司发展战略将会受到影响。
（4）行业竞争风险
目前国内石油钻采自动化控制行业集中度不高，市场竞争充分。不仅低端产品市场的竞争依旧，而且随着行业的不断发
展，进入中高端领域的企业也在增多，公司面临的行业市场竞争将更趋激烈。
（5）人才流失和短缺的风险
作为高新技术企业，高素质的人才对公司的未来发展举足轻重。伴随着行业技术的不断更新和市场竞争的日益加剧、公
司经营规模的快速扩张，都需要公司不断的吸引和招募更多的专业技术人才、投资和管理人才；此外，公司的部分核心技术
和工程调试服务经验掌握在公司的关键核心技术人员、工程服务人员手中，上述关键核心员工一旦流失，将对公司的整体经
营和快速发展带来一定的负面影响。因此，如果公司没有完善的人才储备、管理和激励机制，组织结构、管理模式等不能适
应内外部环境变化及公司发展的需要，可能导致人才的流失，将给公司的发展带来不利影响。
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四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
自本公司股票 报告期内，赵
上市之日起三 敏、邢连鲜未发
十六个月内，不 生上述转让或
转让或者委托 者委托他人管
本公司持股 5% 自本公司股票
他人管理其已 2009 年 10 月 12 理其已直接和
以上的股东赵 上市之日起三
直接和间接持 日 间接持有的本
敏、邢连鲜 十六个月内
有的本公司股 公司股份或由
份，也不由本公 本公司回购该
司回购该部分 部分股份的情
股份。 况。
自本公司股票
报告期内，上述
上市之日起三
股东未发生上
十六个月内，不
本公司股东赵 述转让或者委
转让或者委托
伟、宋薇、赵紫 自本公司股票 托他人管理其
他人管理其已 2009 年 10 月 12
彤、严宇芳、杨 上市之日起三 已直接和间接
直接和间接持 日
小琴、李昕强、 十六个月内 持有的本公司
有的本公司股
周增荣 股份或由本公
份，也不由本公
司回购该部分
司回购该部分
股份的情况。
股份。
1、本人未直接
发行时所作承诺 或间接投资于
任何与发行人
（包括发行人
的子公司）存在
相同或类似业
务的公司、企业
或其他经营实
体，未自己经营
或为他人经营
作为控股股东
与发行人相同 报告期内，赵
本公司持股 5% 或实际控制人
或类似的业务。 2009 年 07 月 20 敏、邢连鲜未发
以上的股东赵 期间及转让全
2、本人不会直 日 生与公司同业
敏、邢连鲜 部股份之日起
接或间接进行 竞争的情况。
一年内
对与发行人生
产、经营有相同
或类似业务的
投资，今后不会
直接或间接新
设或收购从事
与发行人有相
同或类似业务
的子公司、分公
司等经营性机
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构，不自己或协
助他人在中国
境内或境外成
立、经营、发展
任何与发行人
业务直接竞争
或可能竞争的
业务、企业、项
目或其他任何
经营性活动，以
避免对发行人
的生产经营构
成新的、可能的
直接或间接的
业务竞争。3、
无论是由本人
或本人控制的
其他企业研究
开发、引进的或
与他人合作开
发的与发行人
生产、经营有关
的新技术、新产
品，发行人有优
先受让、生产的
权利。4、本人
或本人控制的
其他企业如拟
出售与发行人
生产、经营相关
的任何其他资
产、业务或权
益，发行人均有
优先购买的权
利；本人保证自
身或本人控制
的其他企业在
出售或转让有
关资产或业务
时给予发行人
的条件不逊于
向任何独立第
三方提供的条
件。5、本人确
认本承诺书旨
在保障发行人
及发行人全体
股东之权益而
作出，本人将不
利用对发行人
的控制关系进
行损害发行人
及发行人中除
本人外的其他
股东利益的经
营活动。6、如
违反上述任何
一项承诺，本人
将采取积极措
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施消除同业竞
争，并愿意承担
由此给发行人
或发行人中除
本人以外的其
它股东造成的
直接或间接经
济损失、索赔责
任及额外的费
用支出。7、本
人确认本承诺
书所载的每一
项承诺均为可
独立执行之承
诺，任何一项承
诺若被认定无
效或终止将不
影响其他各项
承诺的有效性。
8、上述各项承
诺在本人作为
发行人控股股
东或实际控制
人期间及转让
全部股份之日
起一年内均持
续有效且不可
变更或撤销。
作为公司的控
股股东、实际控
制人，或作为公
司核心技术人
员期间，本人研
究开发的与公 报告期内，赵敏
司业务有关的 作为公司的控 未发生上述自
本公司持股 5% 专利、专有技术 股股东、实际控 己实施或许可
2009 年 08 月 31
以上的股东赵 或其他无形资 制人，或作为公 他人实施该等
日
敏 产均归公司所 司核心技术人 专利、专有技术
有，未经公司书 员期间 或其他无形资
面同意，本人不 产的情况。
自己实施或许
可他人实施该
等专利、专有技
术或其他无形
资产
对所持有的公
司首发限售股
报告期内，赵
追加锁定期限
敏、邢连鲜未发
自 2012 年 10
生上述转让或
月 30 日至
者委托他人管
本公司持股 5% 2013 年 10 月 2012 年 10 月
2012 年 09 月 26 理其已直接和
其他对公司中小股东所作承诺 以上的股东赵 31 日，在上述 30 日至 2013
日 间接持有的本
敏、邢连鲜 锁定期间内，不 年 10 月 31 日
公司股份或由
进行转让或者
本公司回购该
委托他人管理
部分股份的情
所持有的公司
况。
股份，也不由公
司回购所持有
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的股份。对于锁
定期间因送股、
公积金转增股
本等权益分派
产生的股票，同
比例锁定。若违
反承诺减持股
份的所得收入
将全部上缴公
司。承诺期限届
满后，在担任公
司董事、监事、
高级管理人员
期间每年转让
的股份不超过
持有的公司股
份总数的百分
之二十五；离职
后半年内不转
让所持有公司
的股份。离职六
个月后的十二
月通过证券交
易所挂牌交易
出售的股份数
量占其所持有
的公司股份总
数的比例不超
过 50%。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,500.24
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 1,067.14
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 12,707.03
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
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2012 年
石油钻采一体化电控
否 16,000 16,000 1,027.26 9,468.63 59.18% 12 月 31 不适用 否
设备生产基地
日
承诺投资项目小计 - 16,000 16,000 1,027.26 9,468.63 - - - -
超募资金投向
2011 年
设立西安宝德电气有
否 1,020 1,020 1,020 01 月 04 -112.59 否 否
限公司
日
2012 年
实施 ERP 信息化管理
否 521.15 521.15 39.88 218.4 41.91% 01 月 01 是 否
项目
日
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- 2,000 2,000 2,000 100% - - - -
超募资金投向小计 - 3,541.15 3,541.15 39.88 3,238.4 - - -112.59 - -
合计 - 19,541.15 19,541.15 1,067.14 12,707.03 - - - -
石油钻采一体化电控设备生产基地：2010 年 10 月 24 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过
了《关于调整募集资金项目投资进度》的议案，将募集资金投资项目“石油钻采一体化电控设备生产
基地”建设及投产日期顺延一年两个月，即项目将于 2011 年 12 月完成全部土建施工，2012 年 12 月
未达到计划进度或预 完成设备订货安装调试，并投产验收。2012 年 2 月 17 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议
计收益的情况和原因 通过了《关于调整募集资金项目投资进度》的议案，再次调整“石油钻采一体化电控设备生产基地”
（分具体项目） 建设进度，其中，生产厂房部分 2012 年 6 月 30 日前完成土建施工，办公用房在 2012 年 9 月 30 日
前完成土建施工，2012 年 12 月完成设备订货安装调试并投产验收的进度不变。项目未达到计划进
度的主要原因为地面附着物未及时清理完毕、部分单体工程不具备开工条件，造成项目延期。截止
报告期末，募投项目主体工程已完成土建施工，目前正在进行内部装饰及设备订货安装调试工作。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
2010 年 6 月 1 日，经公司第一届董事会第九次会议审议通过，同意公司使用超募资金 2,000 万元永
久补充日常经营所需的流动资金。2010 年 12 月 8 日，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，
同意公司使用超募资金 1020 万元与赵猛等 6 位自然人出资 980 万元共同设立西安宝德电气有限公
超募资金的金额、用途 司；同意公司使用超募资金 521.15 万元用于实施 ERP 信息化管理项目。2011 年 1 月 4 日，西安宝
及使用进展情况 德电气有限公司在西安市工商行政管理局注册成立，完成 100%投资进度。年初至报告期末，实现
收益-376.34 万元。截止报告期末，累计使用超募资金 218.4 万元用于 ERP 信息化管理项目，项目进
展顺利，已初步达到设计目的。截止报告期末，公司剩余的未确定使用用途的超募资金 69,590,922.32
元，尚无新的超募资金使用计划。剩余超募资金采用大额定期存单和通知存款专用账户的方式进行
专户管理。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
募集资金投资项目先 □ 适用 √ 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 □ 适用 √ 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金和超募资金仍存放于公司募集资金专户。
用途及去向
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西安宝德自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据中国证券监
督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）和陕西证监局《印发<关于上
市公司完善现金分红政策的指导意见>的通知》（陕证监发【2012】45 号）相关文件要求，公司对《章程》中有关现金分红
的分配原则、分配条件、分配程序、分配形式、分配比例、分配期间、分配决策机制、信息披露、分配政策调整原则等内容
进行了完善，明确了现金分红的条件和比例，对现金分红相关的决策程序和机制进行了完备。2012 年 7 月 19 日，公司召开
第二届董事会第二次会议，审议通过了对《章程修正案》及《公司未来三年股东回报规划（2012 年—2014 年）》、《现金分
红管理制度》。会上，独立董事充分讨论了有关现金分红的内容，他们认为：公司董事会对利润分配的原则、程序、形式、
现金分配的条件、现金分配的比例和期间间隔、股票股利发放的条件、利润分配的决策程序和机制、利润分配的信息披露、
利润分配政策的调整原则做出了具体规定。公司完善后的利润分配政策以股东权益保护为出发点，突出了现金分红的分配方
式，充分维护了公司股东依法享有的资产收益等权利；完善后的利润分配政策中无违反相关法律法规、规范性文件及《公司
章程》规定的条款。2012 年 7 月 19 日，公司发布公告，2012 年 7 月 20 日至 7 月 30 日，公司通过巨潮网投资者互动平台、
公司邮箱、电话、传真方式，公开征求投资者对公司现金分红修订工作的意见。截止 2012 年 7 月 30 日，公司通过投资者互
动平台收集到投资者意见六条，均对公司的现金分红修订工作表示理解，但希望把现金分红和公司持续发展有机的联系起来，
不要因为分红而放弃发展的机会，上述意见已及时向董事会汇报。2012 年 8 月 10 日，公司召开 2012 年第二次临时股东大
会，与会股东共计 5 人，代表公司有效表决股份数的 63.75%，会议审议通过章程修正案、《公司未来三年股东回报规划（2012
年—2014 年）》、《现金分红管理制度》。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
由于公司控股子公司亏损原因，导致公司年初至下一报告期末归属于母公司的累计净利润大约为162.05万元—405.14万
元，与上年同期相比下降50%-80%。
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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西安宝德自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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