西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
西安宝德自动化股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-029
2016 年 04 月
1
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵敏、主管会计工作负责人赵敏及会计机构负责人(会计主管人
员)宁宝声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 88,373,094.93 13,474,252.88 555.87%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,204,623.93 1,046,790.16 970.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10,801,750.41 639,880.42 1,588.09%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 178,278,854.79 -18,985,649.84 -1,039.02%
基本每股收益（元/股） 0.0354 0.01 254.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0354 0.01 254.00%
加权平均净资产收益率 1.13% 0.31% 0.82%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,393,082,778.05 4,556,572,678.27 -3.59%
归属于上市公司股东的净资产（元） 991,403,031.38 986,574,822.78 0.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 32,710.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
300,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 158,054.89
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,768.13
减：所得税影响额 92,324.51
少数股东权益影响额（税后） 12,335.83
合计 402,873.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、自动化业务的风险
目前，公司的自动化业务主要着力于石油钻采方面，存在以下风险：
1）市场风险：2014年下半年以来，石油价格大幅下跌，一度下跌至30美元以下，目前稍有反弹。石油价格的持续低迷
会影响油服行业的景气度和需求，迫使油服企业压缩资本性开支。作为石油钻采设备电控系统的提供商，公司的销售收入和
利润会受到较大影响。从国内市场看，随着油服市场对民营企业开放程度的提高，新进入的企业增多，这些企业拥有不同的
技术路线和较强的营销能力；从国际市场看，公司的竞争对手多为大型跨国公司，其市场知名度高，产业链完善，技术开发
实力强。因此，公司面临着激烈的市场竞争。
2）技术风险：虽然公司在石油钻采设备自动化控制技术方面处于领先地位，但随着世界能源格局的变化，诸如低渗透、
非常规油气探采等新技术不断出现。如果公司的技术创新能力不能持续，无法满足油气勘探开发领域新的市场需求，公司将
会在行业中处于不利的地位。
应对措施：
1）密切关注国际经济形势及原油价格走势，合理制定未来市场推广计划，在维护稳定老客户的同时，加大新客户和新
市场的开拓，同时加强自有品牌建设，增强客户粘度；
2）努力提升公司产品、服务在国内油服领域的对比效率优势，持续加大研发投入，丰富产品结构，在公司拳头产品上
继续保持国际行业技术领先的地位，在其他产品和服务方面紧跟行业先进技术的发展方向，按照新的战略布局完善产业链，
扩大公司自动化技术的应用领域，弱化石油行业不景气带来的风险；
3）进一步加大研发投入，紧抓市场技术趋势，积极研究吸收国际先进技术，加强面向低渗透、非常规油气探采技术的
基础研究，以形成新的技术储备，保证公司产品能满足市场未来发展需求。
2、污水处理业务的风险
华陆环保的污水处理业务模式从单个项目的EPC、BOT模式扩展至PPP模式，业务领域也从化工污水处理领域延伸至市
政环保服务领域。虽然在管理、技术、人员等方面均做了较为充足的准备，但仍会存在以下风险：
1）资金风险：BOT、PPP类项目最主要的特点是资金投入量大，占用时间长，回报期长，虽然有助于公司取得长期的
运营收益，但对公司的资金量和资金流动性要求都非常高，未来此类项目的开展将会给公司带来一定的资金压力。
2）应收账款回收风险：PPP项目的履行将占用公司较多资金，尽管合同中明确了项目回报的资金来源，公司也与政府
部门协商将该项目的应付款项纳入当地政府财政预算内，但后期能否确保实现约定的收益，收回相应账款仍存在一定的不确
定性。
3）技术风险：在化工和生活污水处理方面，行业技术升级较快，未来将朝着“高效化、集成化、智能化”的方向发展，
提标改造和零排放是未来行业的发展方向。能否保持行业技术优势是华陆环保需要面对的重要挑战。
4）项目管理风险：项目的实施过程中不可避免地存在一定管理风险、工程施工风险、人员风险及后期运营维护风险等。
应对措施：
1）合理配置现有资金，最大限度地提高资金使用效率，与国内金融机构建立完善的融资支持及便利化服务体系，缓解
因投资BOT项目、PPP项目所面临的资金压力；
2）通过对项目投资回报情况进行持续监控以及将其纳入相关部门的关键考核指标等手段，确保应收账款按时、足额收
回；
3）以国家“十二五”重大水专项课题研发以及国家级环保产业技术创新联盟建设等产学研平台建设的契机，有效整合政
产学研各方资源，加大污水处理关键工艺、设备研发投入，快速提高自身研发和成果转化水平，以适应公司未来发展需要；
4）重点加强项目管理能力，通过精心组织与协调，合理配置资源，强化施工进度控制，努力降低项目风险；
5）抓住污水处理市场快速发展的时机，推动承接模式的多元化发展，积极保持化工污水处理的优势，延伸相关产业链，
以技术和方案决胜污水处理市场。
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3、融资租赁业务的风险
报告期内，公司收购了庆汇租赁90%股权，进入融资租赁行业。未来，受益于经济结构调整、金融改革和区域产业政策
三重红利驱动，我国租赁行业将保持快速增长。随着融资租赁行业的快速发展，行业竞争程度将进一步加剧，充足的资本实
力、专业的管理及服务团队、健全有效的风险防控体系、良好的市场形象和品牌影响力将是决定融资租赁企业赢得市场竞争
的关键因素。如果庆汇租赁不能在资产规模、融资渠道、风控能力及服务水平等方面取得优势，将对其长远发展造成影响。
应对措施：
1）不断创新融资租赁业务模式，优化业务结构，引进专业人才，提高专业化融资租赁服务的能力，为客户提供更多的
增值服务；
2）积极拓宽融资渠道，在原有银行贷款的基础上通过发行债券、资产证券化、同业拆借、引入保险资金等方式，为业
务规模扩张提供长期稳定的资本保障。
4、并后管理及业务整合风险
随着公司业务规模的扩张，公司组织结构和管理体系趋于复杂，这对公司的战略规划、资源配置、运营管理，特别是资
金管理、人才管理、内部控制等方面提出了更高的要求。同时，如何整合各项业务，发挥出最大的协同效应，也是公司董事
会面临的新课题和新挑战。
应对措施：
1）通过不断完善内控制度，加强团队建设，继续坚持集团化、垂直化的组织体系和以绩效为核心的管理机制，建立规
范化的流程管理体系，提升整体管理效能；
2）对子公司的管控采用董事会领导下的“总经理负责制”，细化授权机制，缩短决策链条、提升决策效率，将各项风险
控制在合理范围内；
3）理顺原有业务与新增业务间的联系，整合并发挥各项业务之间技术协同、交叉销售、产业延伸的协同效应，为公司
带来持续稳定的收益。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 34,695 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
赵敏 境内自然人 42.99% 135,898,000 101,923,500 质押 75,025,000
重庆中新融创投
境内非国有法人 18.17% 57,429,525 57,363,525 质押 57,363,525
资有限公司
邢连鲜 境内自然人 5.23% 16,547,875 1,241,905 质押 10,500,000
陕西健和诚投资
境内非国有法人 1.58% 5,000,000 5,000,000 质押 5,000,000
有限公司
李柏佳 境内自然人 0.87% 2,750,000 2,750,000
何平 境内自然人 0.87% 2,750,000 2,750,000
北京中经瑞益投 境内非国有法人 0.87% 2,750,000 2,750,000
5
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资管理有限公司
全国社保基金四
其他 0.58% 1,848,882 0
零六组合
洪燕 境内自然人 0.38% 1,201,350 0
李昕强 境内自然人 0.33% 1,033,125 1,033,125
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
赵敏 33,974,500 人民币普通股 33,974,500
邢连鲜 4,136,970 人民币普通股 4,136,970
全国社保基金四零六组合 1,848,882 人民币普通股 1,848,882
洪燕 1,201,350 人民币普通股 1,201,350
中央汇金资产管理有限责任公司 996,500 人民币普通股 996,500
周增荣 718,750 人民币普通股 718,750
赵伟 600,000 人民币普通股 600,000
陆庆贵 457,573 人民币普通股 457,573
曹顺林 400,000 人民币普通股 400,000
龚树山 270,300 人民币普通股 270,300
1、公司前十名股东中赵敏、邢连鲜系夫妻关系，赵敏与赵伟系兄弟关系；赵敏、邢连
上述股东关联关系或一致行动的
鲜、赵伟与其他前十名股东不存在关联公司或一致行动。
说明
2、公司未知前十名股东中的其他七名是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东曹顺林通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
（如有） 400,000 股，实际合计持有公司股票 400,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
重庆中新融创投 22,945,410 0 34,418,115 57,363,525 首发后机构类限 2018 年 6 月 25
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资有限公司 售股 日
在任职期间每年
可上市流通上年
赵敏 34,621,425 0 46,808,825 81,430,250 高管锁定股
末持股总数的
25%
首发后个人类限 2018 年 6 月 25
赵敏 8,197,300 0 12,295,950 20,493,250
售股 日
在任职期间每年
可上市流通上年
邢连鲜 4,964,362 0 7,446,543 12,410,905 高管锁定股
末持股总数的
25%
陕西健和诚投资 首发后机构类限 2018 年 6 月 25
2,000,000 0 3,000,000 5,000,000
有限公司 售股 日
北京中经瑞益投 首发后机构类限 2018 年 6 月 25
1,100,000 0 1,650,000 2,750,000
资管理有限公司 售股 日
首发后个人类限 2018 年 6 月 25
何平 1,100,000 0 1,650,000 2,750,000
售股 日
首发后个人类限 2018 年 6 月 25
李柏佳 1,100,000 0 1,650,000 2,750,000
售股 日
2016 年 4 月 14
李昕强 413,250 0 619,875 1,033,125 高管离职锁定
日
周增荣 287,500 287,500 0 0 高管离职锁定 2016 年 2 月 4 日
合计 76,729,247 287,500 109,539,308 185,981,055 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一) 资产负债表项目大幅变动情况与原因
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为 2,017,536.61 元，较期初增加 11464.86%，主要是
临时性自有资金投资交易性金融资产所致；
2) 应收票据期末余额为 7,131,345.18 元，较期初减少 44.76%，主要是票据到期承兑收款及票据背书支付货款所致；
3) 预付款项期末余额为 1,600,741.88 元，较期初减少 62.39%，主要是本期收到采购商品所致；
4) 应收利息期末余额为 8,389,344.26 元，较期初增加 69.00%，主要是已确认但尚未达到协议收款日期的融资租赁利
息所致；
5) 在建工程期末余额为 20,712,042.81 元，较期初增加 588.57%，主要是研发中心项目建设支出所致；
6) 应付职工薪酬期末余额为 5,305,937.15 元，较期初减少 43.58%，主要是支付上年绩效考核工资所致；
7) 应交税费期末余额为 3,862,203.21 元，较期初减少 85.95%，主要是支付企业所得税、增值税等税费所致；
8) 应付利息期末余额为 33,981,361.95 元，较期初增加 59.90%，主要是已确认尚未达到支付日期的融资利息所致；
9) 一年内到期的非流动负债期末余额为 110,646,348.64 元，较期初减少 38.55%，主要是支付了一年内到期的长期应
付款所致；
10) 股本期末余额为 316,106,775.00 元，较期初增加 150.00%，主要是实施公司股东大会批准的资本公积转增股本（10
转增 15）的方案，详见公司相关公告。
(二) 利润表项目大幅变动情况与原因
1) 营业收入本期金额为 88,373,094.93 元，较上年同期增加 555.87%，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本
期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
2) 营业成本本期金额为 54,596,242.12 元，较上年同期增加 1035.82%，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，
本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
3) 营业税金及附加本期金额为 1,760,558.89 元，较上年同期增加 7380.23%，主要是本期与上年同期合并报表范围不
同，本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
4) 销售费用本期金额为 3,551,644.79 元，较上年同期增加 30.70%，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本期
合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
5) 管理费用本期金额为 12,091,459.15 元，较上年同期增加 182.42%，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本
期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
6) 财务费用本期金额为-1,484,388.18 元，较上年同期减少 438.09%，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本
期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
7) 投资收益本期金额为 158,054.89 元，上年同期未发生，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本期合并了控
股子公司庆汇租赁财务报表所致；
8) 营业外收入本期金额为 347,790.05 元，较上年同期减少 56.56%，主要是本期收到的政府补助减少所致。
(三) 现金流量表项目大幅变动情况与原因
1) 经营活动产生的现金流量净额本期金额为 178,278,854.79 元，较上年同期增加 1039.02%，主要是本期与上年同期
合并报表范围不同，本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
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2) 收回投资收到的现金本期金额为 189,610,000.00 元，上年同期未发生，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，
本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
3) 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为 12,892,072.32 元，较上年同期增加 192.85%，主
要是研发中心项目建设支出增加所致；
4) 投资支付的现金本期金额为 226,000,000.00 元，上年同期未发生，主要是本期与上年同期合并报表范围不同，本
期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
5) 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期金额为 55,000,000.00 元，上年同期未发生，主要是支付的购买控
股子公司庆汇租赁股权对价所致；
6) 筹资活动产生的现金流量净额本期金额为-118,584,546.05 元，较上年同期减少 2939.86%，主要是本期与上年同期
合并报表范围不同，本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致；
7) 年初现金及现金等价物余额本期金额为 802,037,638.84 元，较上年同期增加 571.83%，主要是本期与上年同期合
并报表范围不同，本期合并了控股子公司庆汇租赁财务报表所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、石油钻采电控系统业务
受国际石油价格持续低迷的影响，报告期内，公司石油钻采电控系统业务收入较上年同期有所下降，石油钻采电控系统
业务实现销售收入420.38万元，约占公司营业收入的5%。
2、环保工程设计与施工业务
华陆环保目前在执行的项目订单金额为15,419.02万元，但受项目结算周期影响，在本报告期内未达到收入确认条件，环
保工程设计与施工业务销售收入较去年同期有所减少。
3、融资租赁业务
截止报告期末，庆汇租赁在执行项目20个，资金投放总额为35.01亿元，报告期内，融资租赁业务实现销售收入8,416.93
万元，约占公司营业收入的 95%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2013年6月，华陆环保与新疆奎山宝塔石化有限公司签订了《新疆奎山宝塔石化有限公司800万吨/年重油制烯烃、芳烃
及配套循环经济综合利用项目600m3/h污水处理和480m3/h深度水回用项目合同》，合同总金额14500万。截至本报告期末，
该项目正在进行优化设计。
2015年2月，华陆环保与内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司签订包头华美硫酸铵废水处理EPC项目合同，合
同总金额9633.44万元，截至本报告期末，该项目达到试运行准备阶段，即将开始项目收费。
2015年10月，华陆环保与文水县人民政府签订文水县胡兰镇工业聚集区污水收集处理厂PPP项目合同，合同总金额
5785.58万，截至本报告期末，该项目实地地质勘测工作已结束，其他开工前准备工作在有序进行中。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司在确定研发策略时，始终强调技术上的针对性及前瞻性，有计划地研发储备行业内关键的核心技术，使企业在激烈
的市场竞争中始终保持核心竞争力。报告期内，公司重点研发项目四个，包括海外智能抽油机控制系统、无线传感器、独立
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防摇控制系统、储能式电驱修井机电控系统，目前均进入市场推广阶段，并实现销售收入，且毛利水平有一定提高。
截止报告期末，公司拥有实用新型47项，软件著作权13项、发明专利2项、外观设计专利1项、国际PCT专利2项。目前
公司正在申请的国际PCT专利5项，发明专利6项，均已受理。上述知识产权主要围绕在海上钻井设备、采油自动控制、污水
处理等领域，该等知识产权的取得有助于提升公司的市场地位，保持公司的核心竞争优势。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
由于庆汇租赁于2015年6月1日起纳入报表合并范围，导致公司前5大供应商与上年同期相比有所变化，但该变化不会对
公司未来经营发展产生重大不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
由于庆汇租赁于2015年6月1日起纳入报表合并范围，导致公司前5大客户与上年同期相比有所变化，但该变化不会对公
司未来经营发展产生重大不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年度经营计划，有序开展各项工作，内抓管理、外拓市场，研发、销售、运营管理等工作均按预定
计划有序进行，具体如下：
1、创新商业模式，拓宽业务领域
公司紧密把握行业发展趋势，积极推动由单一向多样的业务结构转型、由销售向服务的业务模式转型、由技术向综合的
核心能力转型等几个层面的重大转变，夯实巩固已经形成的业务发展格局，培育新型的规模化业务增长点。
自动化业务方面，公司继续保持在石油钻采自动化方面的优势，进一步拓展污水处理自动化业务，并积极尝试将自动化
技术与其它传统行业相结合。
环保方面，公司充分发挥了在化工污水处理领域的技术优势和丰富经验，以EPC、BOT、PPP等多种经营模式，积极开
展污水处理业务；积极与地方政府展开合作，开展污水处理项目在PPP、融资租赁等多方面的业务合作，构建综合型的环保
服务平台。在开展污水处理业务的同时，努力成为二次资源和二次能源的提供商。
融资租赁方面，公司充分发挥了下属租赁平台所在地域的产业支持政策，积极打通国内、国际资本市场通道，以期进一
步降低资金成本；同时积极顺应市场化融资的发展趋势，通过资产证券化、债券市场、银行间市场等多种方式，建立市场化、
证券化融资机制，进一步提升庆汇租赁的资金筹措能力。
公司结合自身技术及资源优势，积极推广油田环保业务及石油钻采设备租赁业务，推进公司产业链条的延伸与拓展，充
分发挥自动化、环保、融资租赁三大业务板块的业务协同效应。
2、紧抓市场需求，发挥技术优势
公司制定了可支撑未来持续发展的产品规划，推动产品升级换代，研发具有自主知识产权、适应市场需求的新产品、新
技术，提高研发成功转化率，拓展相关技术的运用范围，拓宽公司产品的行业应用领域；在污水处理方面，公司继续发挥了
技术研发优势，利用已积累的设计、人才和运营经验，加强膜处理工艺、零排放工艺、高难废液处理及水处理药剂等领域的
关键技术研发，同时深入市场调研，加强与运营、商务的沟通，探索标准化的水处理系统方案及运营模式，进一步提高公司
核心竞争力及项目承接能力。
3、开展集团化管理，强化子公司管控
公司秉承信息化、精细化、人性化的管理理念，建立了集团化管控体系，不断完善内控制度，满足从单一公司到集团公
司转变的管理需要；同时进一步强化了对子公司的管控，着重于子公司的财务管控及风险控制，通过全面预算管理、重大事
项报告及监督等机制，将子公司的目标得以集聚，形成集团合力。
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4、开展资本运作，加强融资筹划
公司充分发挥上市公司的平台优势以及自身专业优势，积极探索行业内外可持续发展的新机会，以期实现外延式扩展和
多元化发展战略，提升企业的规模和竞争实力；同时充分利用资本市场融资平台，加强融资筹划，积极探索股权融资、公司
债券、产业基金等多种融资渠道和方式，推进企业集团化、资本化运作，满足公司未来的持续发展。
5、强化市值管理，加强投资者沟通
公司积极探索适合公司的市值管理模式，提升投资者关系管理水平。通过搭建多样化的沟通平台，进一步加强了与投资
者之间的互动与沟通，加深了投资者对公司的了解与认同，促进公司与投资者之间形成长期、稳定的良好互动关系，提升了
公司的诚信度，树立了良好的资本市场形象。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节中的“重大风险提示”部分内容。
11
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所
无
作承诺
承诺在本次
重大资产重
本公司持股 组非公开发 报告期内，赵
2015 年 06 月
5%以上的股 股份限售承 行新增股份 2015 年 03 月 敏、邢连鲜未
25 日至 2016
东赵敏、邢连 诺 上市之日起 09 日 发生违反承
年 06 月 24 日
鲜 十二个月内 诺的情况
不转让之前
持有的股份
承诺本次发
行股份募集
配套资金认
报告期内，赵
本公司持股 购的股份自 2015 年 06 月
股份限售承 2014 年 10 月 敏未发生违
5%以上的股 该等股份上 25 日至 2018
诺 28 日 反承诺的情
东赵敏 市之日起 36 年 06 月 24 日
况
个月内不得
资产重组时所作承诺
转让或上市
流通
承诺因本次
重组取得的
股份自该等
股份上市之
本公司持股 日起 36 个月
报告期内，重
5%以上的股 内将不以任 2015 年 06 月
股份限售承 2014 年 10 月 庆中新融创
东重庆中新 何方式转让， 25 日至 2021
诺 28 日 未发生违反
融创投资有 包括但不限 年 06 月 24 日
承诺的情况
限公司 于通过证券
市场公开转
让或通过协
议方式转让；
在上述限售
12
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
期届满后 24
个月内累计
减持的股份
数量不超过
因本次交易
取得的股份
总数（包括后
续转增或送
股取得的股
份）的 60%；
在上述限售
期届满后 36
个月内累计
减持的股份
数量不超过
因本次交易
取得的股份
总数（包括后
续转增或送
股取得的股
份）的 90%
承诺标的资
产 2014 年、
2015 年、2016
年和 2017 年
拟实现的归
属于母公司
股东的扣除
非经常性损
益后的净利
本公司持股 润为：2014 年
报告期内，重
5%以上的股 5,112 万元， 2014 年 10 月
业绩承诺及 2014 年 10 月 庆中新融创
东重庆中新 2015 年 6,552 28 日至 2017
补偿安排 28 日 未发生违反
融创投资有 万元，2016 年 年 12 月 31 日
承诺的情况
限公司 8,505 万元，
2017 年
11,331 万元
（净利润数
中来自关联
交易的部分
不得超过
20%，如超出，
则超出部分
不计入考
13
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
核）；如未实
现上述业绩
承诺，重庆中
新融创向宝
德股份逐年
补偿，补偿金
额的计算公
式如下：上一
年度应补偿
金额=（标的
资产上一年
度承诺净利
润数－标的
资产上一年
度实际净利
润数）×2
本公司持股
关于同业竞 避免同业竞 报告期内，重
5%以上的股
争、关联交 争及减少和 2014 年 10 月 作为宝德股 庆中新融创
东重庆中新
易、资金占用 规范关联交 28 日 份股东期间 未发生违反
融创投资有
方面的承诺 易的承诺 承诺的情况
限公司
本公司持股 对标的资产
报告期内，重
5%以上的股 庆汇租赁
2014 年 10 月 庆中新融创
东重庆中新 其他承诺 90%股权权属 长期
28 日 未发生违反
融创投资有 合法合规方
承诺的情况
限公司 面的承诺
承诺不会通
过增持股份
等行为谋求
宝德股份的
控制权，不会
单独或任何
本公司持股 方协作（包括
报告期内，重
5%以上的股 但不限于签
2015 年 03 月 庆中新融创
东重庆中新 其他承诺 署一致行动 长期
09 日 未发生违反
融创投资有 协议、实际形
承诺的情况
限公司 成一致行动
等）对赵敏、
邢连鲜的实
际控制人地
位形成任何
形式的威胁；
如有必要，将
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
采取一切有
利于维护赵
敏、邢连鲜对
宝德股份的
实际控制人
地位的行动，
对赵敏、邢连
鲜提供支持
作为控股股
报告期内，赵
本公司持股 关于同业竞 东或实际控
敏、邢连鲜未
5%以上的股 争、关联交 避免同业竞 2009 年 07 月 制人期间及
发生与公司
东赵敏、邢连 易、资金占用 争的承诺 20 日 转让全部股
同业竞争的
鲜 方面的承诺 份之日起一
情况
年内
作为公司的
控股股东、实
际控制人，或
作为公司核
心技术人员
期间，本人研
究开发的与 报告期内，赵
首次公开发行或再融资时所作承诺
公司业务有 作为公司的 敏未发生上
本公司持股 关于同业竞 关的专利、专 控股股东、实 述自己实施
5%以上的股 争、关联交 有技术或其 2009 年 08 月 际控制人，或 或许可他人
东赵敏、邢连 易、资金占用 他无形资产 31 日 作为公司核 实施该等专
鲜 方面的承诺 均归公司所 心技术人员 利、专有技术
有，未经公司 期间 或其他无形
书面同意，本 资产的情况
人不自己实
施或许可他
人实施该等
专利、专有技
术或其他无
形资产
公司控股股
东、实际控制
人赵敏、邢连
本公司持股 报告期内，赵
鲜夫妇计划 2015 年 7 月 6
5%以上的股 关于股份限 2015 年 07 月 敏、邢连鲜未
其他对公司中小股东所作承诺 自 2015 年 7 日到 2016 年 7
东赵敏、邢连 售承诺 06 日 发生违反承
月 6 日起未来 月5日
鲜 诺的情况
六个月内增
持公司股份，
并在增持完
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
成后十二个
月内不转让
其所持有的
公司股份。
司控股股东、
实际控制人
赵敏、邢连鲜
报告期内，赵
本公司持股 夫妇计划自
2015 年 7 月 6 敏、邢连鲜共
5%以上的股 关于股份增 2015 年 7 月 6 2015 年 07 月
日至 2016 年 1 增持 301600
东赵敏、邢连 持承诺 日起未来六 06 日
月5日 股，完成增持
鲜 个月内增持
计划
不低于
300,000 股公
司股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 47,514.24 6,307.12
本季度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 45,812.02
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目
达到 截止报 项目可
是否已 本报 截至期 截至期
募集资金 预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 调整后投 告期 末累计 末投资
承诺投资 可使 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 资总额(1) 投入 投入金 进度(3)
总额 用状 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 金额 额(2) ＝(2)/(1)
态日 益 化
期
承诺投资项目
2012
石油钻采一体化电 15,985.5 年 12
否 16,000 16,000 0 99.91% -393.71 689.62 否 否
控设备生产基地 5 月 31
日
收购庆汇租赁 90% 16844.7 80.16% 2015
否 21,014 21,014 344.76 1,783.41 8,396.44 是 否
股权现金对价 6 年 06
16
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
月 01
日
32830.3
承诺投资项目小计 -- 37,014 37,014 344.76 -- -- 1,389.70 9,086.06 -- --
1
超募资金投向
2011
设立西安宝德电气 年 01 股权已
否 1,020 1,020 0 1,020 100.00% -1,523.38 否 否
有限公司 月 04 转让
日
2012
实施 ERP 信息化管 年 01
否 521.15 521.15 48.6 496.76 95.32% 0 0是 否
理项目 月 01
日
2013
设立境外全资子公 年 12
否 1,933.75 1,933.75 390.96 1942.15 100.00% -138.79 -1,792.22 否 否
司项目 月 31
日
2015
收购庆汇租赁 90% 5155.2 年 06
否 7,155.24 7,155.24 7155.24 100.00% - -是 否
股权现金对价 4 月 01
日
归还银行贷款（如
-- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 2,367.56 2,367.56 367.56 2,367.56 100.00% -- -- -- -- --
有）
5,962. 12,981.7
超募资金投向小计 -- 12,997.70 12,997.70 -- -- -138.79 -3315.60 -- --
36 1
6,307. 45,812.0
合计 -- 50,011.70 50,011.70 -- -- 1,250.91 5,770.46 -- --
12 2
未达到计划进度或
设立境外全资子公司未达到预计收益的原因是：受石油价格下跌影响，石油企业大幅降低资本开支，
预计收益的情况和
美国子公司订单数量大幅下降，报告期内未直接形成净利润。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 适用
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
途及使用进展情况 1、2010 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了第一批超募资金使用计划，同意公司
使用超募资金 2,000 万元永久补充日常经营所需的流动资金。
2、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了第二批超募资金使用计划，同意公
司使用超募资金 1020 万元与赵猛等 6 位自然人出资 980 万元共同设立西安宝德电气有限公司。2011
年 1 月 4 日，西安宝德电气有限公司在西安市工商行政管理局注册成立，根据公司有效提升整体业绩
的经营思路，2013 年 9 月 29 日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，同意以 2013 年 6 月 30
日为评估基准日的评估值基础上，经交易双方协商作价 388 万元，公司将持有的西安宝德电气有限公
司 51%股权转让给自然人王曦先生。2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，
同意公司转让西安宝德电气有限公司股权事宜。2013 年 10 月 25 日，西安宝德电气有限公司 51%股
权过户登记到自然人王曦先生名下，西安宝德电气有限公司完成工商变更手续，控制权发生实质性转
移。
3、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了第二批超募资金使用计划，同意公
司使用超募资金 521.15 万元用于实施 ERP 信息化管理项目。截至报告期末，公司已使用超募资金
496.76 万元用于 ERP 信息化管理项目，目前该项目已初步达到设计目的，并顺利结项。
4、2012 年 12 月 6 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司以部分超募资金 1,933.75 万元
（以实际投资时汇率为准）在美国德州休斯顿投资设立全资子公司。截至报告期末，该项目累计投资
1942.15 万元，投资已完成。2013 年 4 月设立美国全资子公司的公告总投资额 311.90 万美元，折合人
民币 1,933.75 万元，由于分次支付投资款时美元汇率不同，造成投资总额差额为 8.4 万元人民币。
5、2014 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于节余募集资金、利息收
入及部分超募资金使用计划的议案》，同意公司在收购庆汇租赁有限公司 90%股权事项获得中国证券
监督管理委员会正式核准后，使用节余募集资金、利息收入及部分超募资金合计 7,155.24 万元作为收
购庆汇租赁股权的现金对价。上述募集资金使用计划已经 2014 年 11 月 14 日 2014 年第二次临时股东
大会审议通过。2015 年 5 月 26 日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2015]1008 号文《关于核准
西安宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》，核准公司此项收购事项。根据收购协议及上述募集资金使用计划，截至报告期末，公司已累计
使用超募资金 7155.24 万元支付此次收购的现金对价。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
适用
“石油钻采一体化电控设备生产基地项目”承诺投入 16,000.00 万元，累计实际投入 15,985.55 万元，
项目实施出现募集
节余资金 14.45 万元；“实施 ERP 信息化管理项目”承诺投入 521.15 万元，累计实际投入 496.76 万元，
资金结余的金额及
结余资金 24.39 万元；募集资金节余利息 328.72 万元，募集资金结余总额为 367.56 万元。
原因
募集资金结余的主要原因如下：
1、在项目实施过程中，公司从项目实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原
18
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
则，加强项目费用控制、监督和管理，降低项目开支；
2、项目建设过程中，随着市场环境发生变化，厂房建设装修及新增设备采购方案有所调整，公司充
分结合现有的设备配置与自身在行业内的技术优势和经验，对募投项目的各环节进行了优化，在保证
原有设计方案和技术条件的前提下，合理节省了部分开支；
3、公司科学管理募集资金，截止上述募投项目结项日（2016 年 3 月 29 日），共产生利息收入净额人
民币 328.72 万元。
2016 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于对首次募集资金投资项目结项并
用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构同意将石油钻采一体
化电控设备生产基地项目、设立西安宝德电气有限公司、实施 ERP 信息化管理项目、设立境外全资
尚未使用的募集资 子公司项目、作为收购庆汇租赁有限公司的部分现金对价、补充流动资金进行结项，将截止 2016 年 3
金用途及去向 月 29 日结余资金约人民币 367.56 万元及此后产生的利息永久补充流动资金，并在上述事项实施完毕
后注销相关募集资金专项账户。
截至报告期末，尚未使用的募集资金仍存放于公司募集资金专户，公司将按照已披露的募集资金使用
计划使用剩余募集资金。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、研发试验中心建设情况
2015年5月11日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于投资建设研发试验中心》的议案。目前，公司积极
响应西安市政府治污减霾相关政策，严格按照规范要求施工，截至本报告期末，研发试验中心建设项目已完成基坑开挖、支
护等工作，目前正在进行桩基打桩等工作，预计二季度完成整个项目工程桩施工及检测工程。
2、注销全资子公司情况
2016年2月2日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于拟注销控股子公司西安宝德石油设备有限公司的议案》，
同意注销控股子公司西安宝德石油设备有限公司，相关情况请参见2016年2月4日公司刊于中国证监会指定的创业板信息披露
网站-巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。截至报告期末，公司正在办理注销的相关手续。
3、股份质押情况
报告期内，公司第二大股东重庆中新融创将其持有的本公司首发后机构类限售股22,945,410股进行了解除质押及继续质
押 的 交 易 。 相 关 情 况 请 参 见 2016 年 3 月 11 日 公 司 刊 于 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 - 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》的相关利润分配政策和审议程序制定并实施利润分配方案，分红标准和分红比例
明确、清晰，相关决策程序和机制完备，充分考虑了广大投资者的合理诉求，中小股东的合法权益得到充分维护。利润分配
议案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，独立董事发表了明确同意意见，切实保证了全体股东的利益。
2016年2月25日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配方案》及《2015年度资本公积金转增股
本方案》，公司2015年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案为：以公司2015年12月31日的总股本126,442,710股为基数，
向全体股东按每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），合计派发现金股利12,644,271.00元；同时，以资本公积金向全体股
东每10股转增15股，共计189,664,065股，转增后公司总股本增加至316,106,775股，剩余未分配利润结转下年度。2015年度权
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
益分派方案已于2016年3月15日实施。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
由于庆汇租赁于2015年6月1日起纳入公司合并报表范围，预计年初至下一报告期末的累计净利润较上年同期相比可能发
生大幅增长。前述预测仅为公司基于报告期实际经营情况及对下一报告期末盈利概率基础上作出的谨慎性预判，具体应当以
公司届时公布的2016年半年度报告为准，请投资者注意投资风险。特此警示。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安宝德自动化股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 757,654,562.15 802,037,638.84
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
2,017,536.61 17,445.41
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,131,345.18 12,910,000.00
应收账款 169,401,764.15 172,830,140.24
预付款项 1,600,741.88 4,256,428.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,389,344.26 4,964,052.52
应收股利
其他应收款 6,309,326.53 5,881,869.66
买入返售金融资产
存货 31,728,345.90 30,191,033.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 285,839,676.64 319,976,220.07
其他流动资产 110,478,954.64 129,093,955.29
流动资产合计 1,380,551,597.94 1,482,158,784.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
21
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 2,451,989,406.29 2,529,717,017.94
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 125,984,565.81 126,935,832.01
在建工程 20,712,042.81 3,007,973.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,907,492.85 20,214,634.37
开发支出 6,288,488.91 6,009,817.19
商誉 371,509,398.37 371,509,398.37
长期待摊费用 797,858.82 1,027,293.57
递延所得税资产 5,628,765.44 6,278,765.44
其他非流动资产 9,713,160.81 9,713,160.81
非流动资产合计 3,012,531,180.11 3,074,413,893.54
资产总计 4,393,082,778.05 4,556,572,678.27
流动负债：
短期借款 1,643,039,022.50 1,663,739,022.50
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 816,077,215.00 822,871,974.00
应付账款 42,084,576.70 48,843,645.96
预收款项 485,181.03 808,171.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,305,937.15 9,403,659.69
应交税费 3,862,203.21 27,482,904.64
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应付利息 33,981,361.95 21,251,643.87
应付股利
其他应付款 32,104,619.16 18,437,836.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 110,646,348.64 180,046,348.64
其他流动负债 124,552,968.76 153,496,714.15
流动负债合计 2,812,139,434.10 2,946,381,921.47
非流动负债：
长期借款 412,059,075.05 460,739,986.16
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 106,900,000.00 92,500,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,299,999.93 9,599,999.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 528,259,074.98 562,839,986.09
负债合计 3,340,398,509.08 3,509,221,907.56
所有者权益：
股本 316,106,775.00 126,442,710.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 589,753,844.27 779,417,909.27
减：库存股
其他综合收益 156,709.23 210,989.07
专项储备
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 6,949,034.11 6,949,034.11
一般风险准备
未分配利润 78,436,668.77 73,554,180.33
归属于母公司所有者权益合计 991,403,031.38 986,574,822.78
少数股东权益 61,281,237.59 60,775,947.93
所有者权益合计 1,052,684,268.97 1,047,350,770.71
负债和所有者权益总计 4,393,082,778.05 4,556,572,678.27
法定代表人：赵敏 主管会计工作负责人：赵敏 会计机构负责人：宁宝
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 53,554,608.91 134,713,571.36
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,600,000.00 6,910,000.00
应收账款 68,408,511.74 72,983,720.84
预付款项 602,063.62 1,075,784.08
应收利息 93,860.67
应收股利
其他应收款 1,087,464.60 1,142,217.07
存货 15,251,969.80 14,630,387.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,380,297.00
流动资产合计 141,504,618.67 232,929,838.37
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 754,915,250.10 751,005,648.84
投资性房地产
24
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 122,895,065.69 123,985,404.82
在建工程 20,712,042.81 3,007,973.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,848,752.78 20,154,114.32
开发支出 6,288,488.91 6,009,817.19
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,055,971.85 1,055,971.85
其他非流动资产 9,713,160.81 9,713,160.81
非流动资产合计 935,428,732.95 914,932,091.67
资产总计 1,076,933,351.62 1,147,861,930.04
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 29,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,977,215.00 6,687,974.00
应付账款 10,119,500.58 10,661,427.58
预收款项 400,181.03 400,181.03
应付职工薪酬 31,414.47 30,283.32
应交税费 27,221.18 2,203,161.99
应付利息
应付股利
其他应付款 17,246,656.50 6,688,531.07
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 14,400,000.00 69,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 65,202,188.76 125,571,558.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
25
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 67,500,000.00 67,500,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,299,999.93 9,599,999.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 76,799,999.93 77,099,999.93
负债合计 142,002,188.69 202,671,558.92
所有者权益：
股本 316,106,775.00 126,442,710.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 589,687,269.83 779,351,334.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 6,949,034.11 6,949,034.11
未分配利润 22,188,083.99 32,447,292.18
所有者权益合计 934,931,162.93 945,190,371.12
负债和所有者权益总计 1,076,933,351.62 1,147,861,930.04
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 88,373,094.93 13,474,252.88
其中：营业收入 88,373,094.93 13,474,252.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 70,515,516.77 11,553,240.16
26
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 54,596,242.12 4,806,754.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,760,558.89 23,536.17
销售费用 3,551,644.79 2,717,434.45
管理费用 12,091,459.15 4,281,378.49
财务费用 -1,484,388.18 -275,863.18
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
158,054.89
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,015,633.05 1,921,012.72
加：营业外收入 347,790.05 800,621.01
其中：非流动资产处置利得 32,710.84
减：营业外支出 1,688.92 2,758.77
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,361,734.18 2,718,874.96
减：所得税费用 6,651,820.59 954,638.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,709,913.59 1,764,236.10
归属于母公司所有者的净利润 11,204,623.93 1,046,790.16
少数股东损益 505,289.66 717,445.94
六、其他综合收益的税后净额 -54,279.84 -25,709.66
归属母公司所有者的其他综合收益
-54,279.84 -25,709.66
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
27
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-54,279.84 -25,709.66
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -54,279.84 -25,709.66
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 11,655,633.75 1,738,526.44
归属于母公司所有者的综合收益
11,150,344.09 1,021,080.50
总额
归属于少数股东的综合收益总额 505,289.66 717,445.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0354 0.01
（二）稀释每股收益 0.0354 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵敏 主管会计工作负责人：赵敏 会计机构负责人：宁宝
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 944,611.54 9,352,044.90
减：营业成本 703,341.47 3,837,766.94
营业税金及附加 11,499.15 23,536.17
28
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 635,916.95 662,636.54
管理费用 3,809,537.17 1,907,867.89
财务费用 62,756.76 -359,022.49
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,278,439.96 3,279,259.85
加：营业外收入 341,367.26 800,621.01
其中：非流动资产处置利得 32,710.84
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,937,072.70 4,079,880.86
列）
减：所得税费用 611,982.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,937,072.70 3,467,898.73
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,937,072.70 3,467,898.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0125 0.04
（二）稀释每股收益 -0.0125 0.04
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,467,103.03 11,478,523.21
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 743,460.02
收到其他与经营活动有关的现
1,138,820,090.03 9,247,482.28
金
经营活动现金流入小计 1,222,030,653.08 20,726,005.49
购买商品、接受劳务支付的现金 20,352,356.21 18,463,400.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
10,853,801.39 5,503,956.99
现金
支付的各项税费 25,952,955.39 3,790,569.44
支付其他与经营活动有关的现
986,592,685.30 11,953,728.85
金
经营活动现金流出小计 1,043,751,798.29 39,711,655.33
经营活动产生的现金流量净额 178,278,854.79 -18,985,649.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 189,610,000.00
取得投资收益收到的现金 168,107.80
处置固定资产、无形资产和其他
65,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
3,356,899.79
金
投资活动现金流入小计 189,843,607.80 3,356,899.79
购建固定资产、无形资产和其他
12,892,072.32 4,402,310.92
长期资产支付的现金
投资支付的现金 226,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
55,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 293,892,072.32 4,402,310.92
投资活动产生的现金流量净额 -104,048,464.52 -1,045,411.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 4,500,000.00
31
西安宝德自动化股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
14,751.61
金
筹资活动现金流入小计 4,514,751.61
偿还债务支付的现金 70,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
39,651,016.93 339,040.61
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
8,233,529.12
金
筹资活动现金流出小计 118,584,546.05 339,040.61
筹资活动产生的现金流量净额 -118,584,546.05 4,175,711.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-28,920.91 8,310.85
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -44,383,076.69 -15,847,039.12
加：期初现金及现金等价物余额 802,037,638.84 119,381,094.50
六、期末现金及现金等价物余额 757,654,562.15 103,534,055.38
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,646,659.10 3,057,028.88
收到的税费返还 743,460.02
收到其他与经营活动有关的现
13,644,988.76 8,573,356.31
金
经营活动现金流入小计 20,035,107.88 11,630,385.19
购买商品、接受劳务支付的现金 6,392,836.33 8,271,630.24
支付给职工以及为职工支付的
2,069,548.82 2,144,949.93
现金
支付的各项税费 1,351,033.62 2,936,602.22
支付其他与经营活动有关的现
3,762,155.49 8,381,784.76
金
经营活动现金流出小计 13,575,574.26 21,734,967.15
经营活动产生的现金流量净额 6,459,533.62 -10,104,581.96
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
65,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
3,343,899.79
金
投资活动现金流入小计 65,500.00 3,343,899.79
购建固定资产、无形资产和其他
12,535,941.49 3,475,950.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
58,909,601.26
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 71,445,542.75 3,475,950.00
投资活动产生的现金流量净额 -71,380,042.75 -132,050.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 4,500,000.00
偿还债务支付的现金 9,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,718,453.32 229,120.62
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
20,000.00
金
筹资活动现金流出小计 16,238,453.32 229,120.62
筹资活动产生的现金流量净额 -16,238,453.32 4,270,879.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -81,158,962.45 -5,965,752.79
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加：期初现金及现金等价物余额 134,713,571.36 99,271,071.93
六、期末现金及现金等价物余额 53,554,608.91 93,305,319.14
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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