*ST宝德：西安宝德自动化股份有限公司关于终止重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告2021-11-30
证券代码：300023 证券简称：*ST 宝德 公告编号：2021-105
西安宝德自动化股份有限公司
关于终止重大资产重组相关内幕信息知情人
买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于 2021 年 11 月 25 日
召开了第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于终止重
大资产重组事项的议案》，同意公司终止以支付现金方式购买名品世家酒业连锁股份有限公
司控股权（以下简称“本次重大资产重组”）的事项。公司独立董事对此发表了事前认可意见
及独立意见。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》
的有关规定，公司对本次交易相关内幕知情人买卖股票情况进行了自查，并取得了中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询记录，具体情况如下：
一、自查期间
本次重大资产重组的内幕信息知情人买卖上市公司股票的自查期间为本次重组报告书
首次披露之日（2020 年 12 月 2 日）至披露终止本次重组事项之日止（2021 年 11 月 25 日）。
二、内幕信息知情人核查范围
本次自查范围包括：上市公司及其控股股东和实际控制人、以及其董事、监事、高级管
理人员等相关人员；本次交易的自然人交易对方、机构交易对方及其相关人员；本次交易的
标的公司名品世家及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；本次交易的中介机构及相关
人员；以及前述自然人关系密切的家庭成员。
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三、本次交易相关人员买卖股票的情况
根据自查范围内人员出具的《自查报告》及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
对于自查范围人员出具的查询结果，2020 年 12 月 2 日至 2021 年 11 月 25 日期间，上述纳
入本次交易核查范围内的自然人及机构存在以下买卖上市公司股票的情形：
交易记录
序 职务/
名称 结余股数
号 身份 日期 交易方向 数量（股）
（股）
中信证券
2021 年 4 月 6 日至 累计买入 251,100
1 股份有限 本次交易对手方 121
2021 年 9 月 2 日
公司 累计卖出 258,800
2 杜娟 本次交易对方朱国强配偶 2021 年 1 月 11 日 买入 2,000 2,000
累计买入 10,900
2021 年 1 月 11 日至
3,100
2021 年 2 月 25 日
3 朱国凤 本次交易对手方 累计卖出 7,800
2021 年 11 月 3 日 累计卖出 3,100 -
本次交易对手方朱国凤子 2021 年 1 月 11 日至
4 陈露 累计买入 500 500
女 2021 年 2 月 1 日
2021 年 1 月 15 日至
累计买入 40,000
2021 年 3 月 10 日
5 罗仕辉 本次交易对手方 -
2021 年 10 月 8 日至
累计卖出 40,000
2021 年 10 月 13 日
中植企业集团有限公司首
席资源官、中植能源集团有
2021 年 5 月 25
6 罗音宇 限公司董事长、新疆准东石 累计买入 1,000 1,000
日
油技术股份有限公司董事
长
上市公司控股股东及实际
7 赵敏 2021 年 8 月 27 日 累计卖出 31,610,676 75,976,648
控制人
四、有买卖行为主体出具的说明
1、中信证券股份有限公司买卖情况说明
中信证券股份有限公司在本次自查期间买卖宝德股份股票的具体情形如下：
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项目 期间累计买入（股） 期间累计卖出（股） 期末持股情况（股）
自营业务股票账户 251,100 258,800 121
中信证券出具了《关于买卖西安宝德自动化股份有限公司股票情况的自查报告》，具体
内容如下：“上述交易符合本公司信息隔离墙制度，与本次重组无任何关联，不存在利用本
次交易内幕信息的情形，不构成内幕交易；本公司从未向任何人员泄露本次交易的相关信息。
自本次重大资产重组报告书披露之日起直至本次重大资产重组事项实施完毕或*ST 宝德宣
布终止重大资产重组事项期间，本公司将严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的规范
性文件的规定，规范股票交易行为，避免利用有关内幕信息进行股票交易。”
因此，中信证券在本次自查期间买卖宝德股份股票的行为未利用本次重组的内幕消息，
不构成内幕交易。
2、杜娟买卖情况说明
（1）就自查期间买卖股票的情况，杜娟出具情况说明和承诺如下：
“（1）本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次购买资产的任何
内幕消息；（2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行宝德股份股
票买卖和为自身谋取利益，也未获知任何关于宝德股份本次购买资产的任何消息以及其他任
何内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为，不存在
利用本次交易之内幕消息进行交易的情形；（3）本人今后将继续严格遵守相关法律和法规
的规定，不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”
杜娟买卖公司股票时间为 2021 年 1 月 11 日，此时，上市公司已披露本次重大资产重组
草案等相关公告，但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事宜，因此杜娟买卖公司股票
买卖宝德股份股票的行为系基于对公开市场信息的判断而进行的操作，不属于利用本次交易
的内幕信息进行的内幕交易行为。
（2）就杜娟上述在自查期间买卖股票的情况，朱国强出具情况说明和承诺如下：
“在本次交易自查期间内，本人从未直接或间接建议他人买入或卖出宝德股份股票，未
向任何人泄露与本次交易相关的内幕信息。
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本人直系亲属杜娟在自查期间买卖宝德股份股票的行为发生于宝德股份披露本次重大
资产重组草案公告后，但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事宜，上述买卖宝德股份
股票的行为系依赖于宝德股份本次交易已经公开披露的相关信息，是基于其个人对于股票二
级市场行情的判断而做出的投资行为，不存在利用内幕信息进行股票交易的情况，不构成内
幕交易行为。”
3、朱国凤买卖情况说明
朱国凤出具声明：“（1）本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次
购买资产的任何内幕消息；（2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息
进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益，也未获知任何关于宝德股份本次购买资产的任何
消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操
作行为，不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的情形；（3）本人今后将继续严格遵守
相关法律和法规的规定，不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”
朱国凤于 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 2 月 25 日期间买卖上市公司股票时上市公司已披
露本次重大资产重组草案等相关公告，但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事宜，因
此朱国凤买卖公司股票时并不知晓本次重组方案变更相关事宜；朱国凤于 2021 年 11 月 3 日
买卖上市公司股票时上市公司已披露《关于拟终止重大资产重组事项的提示性公告》（公告
编号：2021-099），因此朱国凤买卖股票的行为系依赖于宝德股份本次交易已经公开披露的
相关信息，是基于其个人对于股票二级市场行情的判断而做出的投资行为，不存在利用内幕
信息进行股票交易的情况，不构成内幕交易行为。
4、陈露买卖情况说明
（1）就自查期间买卖股票的情况，陈露出具情况说明和承诺如下：
“（1）本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次购买资产的任何内
幕消息；（2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行宝德股份股票
买卖和为自身谋取利益，也未获知任何关于宝德股份本次购买资产的任何消息以及其他任何
内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为，不存在利
用本次交易之内幕消息进行交易的情形；（3）本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的
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规定，不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”
（2）就陈露上述在自查期间买卖股票的情况，朱国凤出具情况说明和承诺如下：
“在本次交易自查期间内，本人从未直接或间接建议他人买入或卖出宝德股份股票，未
向任何人泄露与本次交易相关的内幕信息。
本人直系亲属陈露在自查期间买卖宝德股份股票的行为发生于宝德股份披露本次重大
资产重组草案公告后，上述买卖宝德股份股票的行为系依赖于宝德股份本次交易已经公开披
露的相关信息，是基于其个人对于股票二级市场行情的判断而做出的投资行为，不存在利用
内幕信息进行股票交易的情况，不构成内幕交易行为。”
陈露买卖公司股票时间区间为 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 2 月 1 日，此时，上市公司
已披露本次重大资产重组草案等相关公告，但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事
宜，因此陈露买卖公司股票的行为系基于对公开市场信息的判断而进行的操作，不属于利用
本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为。
5、罗仕辉买卖情况说明
罗仕辉出具说明：“（1）本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次
购买资产的任何内幕消息；（2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息
进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益，也未获知任何关于宝德股份本次购买资产的任何
消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操
作行为，不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的情形；（3）本人今后将继续严格遵守
相关法律和法规的规定，不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”
罗仕辉于 2021 年 1 月 15 日至 2021 年 3 月 10 日期间买卖上市公司股票时上市公司虽已
开启方案调整相关工作，但由于本次方案变更不涉及非业绩承诺交易对方相关交易事项的调
整，因此 2021 年 3 月 10 日前并未与非业绩对赌方进行沟通，罗仕辉作为非业绩承诺交易对
方买卖公司股票时并不知晓本次重组方案变更相关事宜；罗仕辉于 2021 年 10 月 8 日至 2021
年 10 月 13 日买卖上市公司股票时上市公司已披露本次重大资产重组草案（修订稿）等相关
公告，但上市公司尚未开展终止本次重大资产重组相关事宜，因此罗仕辉买卖公司股票的行
为系基于对公开市场信息的判断而进行的操作，不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕
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交易行为。
6、罗音宇买卖情况说明
罗音宇出具说明：“（1）本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次
重大资产重组调整方案的任何内幕信息；（2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用
任何内幕信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益，本人买卖宝德股份股票是基于公开
市场信息个人判断的正常操作行为，不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的情形；（3）
本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定，不利用任何便利获取有关内幕信息进行股
票买卖行为。”
罗音宇买卖宝德股份股票时间为 2021 年 5 月 25 日，此时，宝德股份已披露本次重大资
产重组草案等相关公告，其买卖宝德股份股票时并不知晓本次重组方案变更的相关事宜。
7、赵敏买卖情况说明
赵敏及其一致行动人邢连鲜出具说明：“自查期间内，2021 年 7 月 5 日，赵敏先生分
别与刘珂女士、罗惠忠先生、雷钦女士、钱雪女士签署了《关于西安宝德自动化股份有限公
司之股份转让协议》，约定将赵敏先生所持公司 63,221,352 股（共占公司总股本的 20%），
分别以协议转让的方式转让给刘珂女士、罗惠忠先生、雷钦女士、钱雪女士各 15,805,338 股，
转让价格为 8.192 元/股，转让价款合计 517,909,315.6 元。截至本自查报告出具日，赵敏先
生与钱雪女士、罗惠忠先生在中国结算深圳分公司已办理完毕过户登记手续，赵敏先生转让
给刘珂女士、雷钦女士各 5%的股份协议转让尚未完成过户登记手续。
除上述情况外，本人及直系亲属在自查期间没有在二级市场买卖宝德股份股票、泄露有
关信息、建议他人买卖宝德股份股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。”
五、自查意见
根据上述自查报告及中登公司出具的持股及买卖变动证明，上述相关人员在自查期间买
卖宝德股份股票的行为系基于对公开市场信息的判断而进行的操作，不属于利用本次交易的
内幕信息进行的内幕交易行为，除上述情况外，根据交易各方提交的自查报告及中登公司出
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具的持股及买卖变动证明，在自查期间，本次交易核查范围的相关主体不存在其他买卖上市
公司股票的情况。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三十日
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