华泰联合证券有限责任公司
关于成都金亚科技股份有限公司
募集资金2011年年度使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为成都金亚科
技股份有限公司（以下简称“金亚科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关规定，对金亚科技2011年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
2009年9月29日，经中国证券监督管理委员会《关于核准成都金亚科技股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2009】1040号）
核准，公司首次公开发行不超过3,700万股的人民币普通股。公司公开发行股票
的每股发行价格为人民币11.30元，公司收到募集资金人民币41,810万元，扣除
各项发行费用共计2,624万元后，实际收到募集资金净额为人民币39,186万元。
广东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）已于2009年10月20日对发行人首次
公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了华德验字[2009]101号《验
资报告》。
截至2011年12月31日，公司募集资金合计使用人民币211,102,342.69元，其
中：（1）累计投入募集资金项目的金额为205,993,021.06,其中：①以前年度投
入募集资金项目的金额为139,251,163.59元 ②本年度直接投入募集资金项目的
金额为66,741,857.47元；（2）本年度公司使用闲置募集资金暂时性补充流动资
金人民币时，在归还时超出原补充流动资金的金额人民币173.50元；（3）2011
年募集资金用于采购货物的金额为9,400,000.00元（截至报告日，公司已全部归
还该笔款项）；（4）募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出后产生净收入人
民币4,290,504.87元。
1
公司以自有资金垫付的发行费用人民币226,722.05元尚未取出，仍在募集资
金账户余额中。截至2011年12月31日，募集资金余额为人民币180,984,379.36
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
金亚科技为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实
际情况，制定了《成都金亚科技股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据募
集资金管理制度规定，金亚科技对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用
审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据募集资金管理制度规定，2009 年 10 月 20 日，金亚科技及华泰联合证
券分别与募集资金专项账户所在银行浙江民泰商业银行成都分行营业部、招行银
行股份有限公司成都分行营业部、中信银行成都蜀汉支行分别共同签署了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。此外，2010 年 10 月 25 日公司
第二届董事会 2010 年第二次会议审议通过了使用超募资金 4,800.00 万元对外投
资设立全资子公司深圳金亚科技有限公司的事项，全资子公司深圳金亚及保荐机
构与招商银行股份有限公司深圳高新园支行签署了《募集资金三方监管协议》。
2011 年 3 月 24 日公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过了《使用超募
资金增资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，全资子公司及保荐机
构与浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
浙江民泰商业银
行股份有限公司 580621844600043 100,000,000.00 13,255,348.55 活期
成都分行
招商银行股份有 128903625110105 203,557,000.00 11,442,939.72 活期
2
限公司成都分行
中信银行股份有
限公司成都蜀汉 74123-1-01-826-000277-61 100,000,000.00 5,360,992.55 活期
支行
招商银行股份有 半年定期
12890362518000091 --- 12,877,664.11
限公司成都分行 存款
招商银行股份有 一年定期
12890362518000088 --- 102,250,000.00
限公司成都分行 存款
招商银行股份有
限公司深圳高新 755917609910102 48,000,000.00 31,405,199.46 活期
园支行
浙江民泰商业银
行股份有限公司 580772219000015 10,000,000.00 4,392,234.97 活期
成都分行
合 计 461,557,000.00 180,984,379.36
三、2011 年度募集资金使用情况
1、公司募集资金使用情况
2011年度，公司募集资金使用情况对照表如下所示：
3
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 39,186
本年度投入募集资金总额 6,674.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 20,599.30
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末投 项目可行
是否已变 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 资进度 项目达到预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 到预计
投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (%)(3)＝ 用状态日期 现的效益 生重大变
部分变更) 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
1、数字电视系统研发项目 否 3,671.08 3,671.08 1,283.76 2,090.21 56.94% 2012 年 12 月 不适用 不适用 否
四川南充市数字电视整体转
2、创新盈 否 3,580.00 3,580.00 0.00 3,568.80 99.69% 2010 年 12 月 30 日 * 不适用 否
换项目（二期）
利模式下
四川资阳市数字电视建设项
的整体解 否 2,968.15 2,968.15 --- --- --- 2010 年 3 月 30 日 不适用 否 否
目
决方案项
辽宁朝阳市数字电视建设项
目 否 3,262.50 3,262.50 --- --- --- 2010 年 6 月 30 日 不适用 否 否
目
3、补充公司营运资金 否 5,018.27 5,018.27 0.16 4,991.27 99.46% --- 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 18,500.00 18,500.00 1,283.92 10,650.28 57.57%
4
超募资金投向
4、使用超募资金补充公司流动资金 否 8,000.00 8,000.00 4,000.00 8,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
5、研发培训中心 否 751.00 751.00 223.54 646.28 86.06% 2010 年 10 月 31 日 不适用 不适用 否
6、设立深圳全资子公司* 否 4,800.00 4,800.00 603.57 739.59 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
7、对全资子公司成都金亚软件技术有限
否 1,000.00 1,000.00 563.15 563.15 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
公司增资*
8、重大资产购买部分现金对价 否 6,135.00 6,135.00 --- --- -- 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 20,686.00 20,686.00 5,390.26 9,949.02
合计 39,186.00 39,186.00 6,674.18 20,599.30
因全国各省有线电视整合工作的审批权限变化、整合时间进度等原因，资阳项目和朝阳项目所属四川省省网和辽宁省省网整合工作仍
在进行中，造成资阳项目和朝阳项目未能如期启动。
未达到计划进度或预计收益的情况和原 经 2012 年 01 月 06 日第二届董事会 2012 年第二次会议和 2012 年 01 月 20 日 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分
因（分具体项目） 募集资金投资项目的议案》，独立董事对变更募集资金投资项目发表了独立意见，监事会对变更募集资金投资项目发表了审核意见，保荐机
构对变更募集资金投资项目发表了保荐意见。同意将截止本报告期末尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集资金合计 6,230.65 万元用于 2012
年度公司基于“三网融合”的“物联网”基地项目使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
一、 2010 年 1 月 23 日第一届董事会第七次临时会议，审议通过了使用超募资金永久补充流动资金 4,000.00 万元，截止 2010 年 12 月 31
超募资金的金额、用途及使用进展情况 日已使用完毕，主要用于补充购买原材料等日常营运资金；
二、 2010 年 4 月 27 日第一届董事会第九次会议，审议通过了使用 751.00 万元超募资金用于研发培训中心建设。本报告期内，公司使用
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223.54 万元，用于装修研发培训中心及购置配套设施；
三、 2010 年 10 月 25 日第二届董事会 2010 年第二次会议，审议通过了使用超募资金 4,800.00 万元对外投资全资子公司深圳金亚科技科
技有限公司，全资子公司已于 2010 年 11 月 5 日办理工商注册领取营业执照。
四、 2011 年 3 月 24 日第二届董事会 2011 年第三次会议，审议通过了使用超募资金 1,000.00 万元对全资子公司成都金亚软件技术有限公
司增资，全资子公司已于 2011 年 4 月 15 日办理工商变更手续并领取新的营业执照；
五、 2011 年 6 月 15 日第二届董事会第六次会议，审议通过了使用超募资金永久补充流动资金 4,000.00 万元，以解决公司流动资金需求，
提高资金使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
六、 2011 年 11 月 8 日第二届董事会第十二次会议及 2011 年 11 月 24 日 2011 年第二次临时股东大会，审议通过了使用超募资金 6,135.00
万元用于公司重大资产购买事项的部分现金对价。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
经第一届董事会第十四次会议通过，公司使用部分闲置募集资金 3,800.00 万元用于暂时补充流动资金，截止 2011 年 02 月 22 日，公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 司共计使用 37,208,604.98 元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专用帐户，并已将上述
募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（1）创新盈利模式下的整体解决方案项目中的四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）截止 2010 年 12 月 31 日已实施完毕，实际
项目实施出现募集资金结余的金额及原 使用募集资金累计支出为 35,687,972.29 元，募集资金出现节余金额 112,027.71 元主要是对以后为南充项目的售后服务预留的相关费用。
因
（2）资阳及朝阳项目尚未实施，故募集资金出现结余；数字电视系统研发项目尚未实施完毕，故募集资金出现结余。
6
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
公司出具的《2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告》中，2010 年公司对外投资设立子公司（深圳金亚）的出资额人民币 4,800.00
募集资金使用及披露中存在的问题或其
万元全部作为募集资金使用，公司在本年度专项报告中对于 2010 年度募集资金使用的金额已经进行了更正，将深圳金亚募集资金专户实际
他情况
投入募集项目的金额作为募集资金的使用。
*1 四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）已进入金亚科技投入的全部设备及产品款项回款期。2011 年度，已回收款项 3,280.00 万元；
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2、超募资金使用情况
2010 年 1 月 22 日第一届董事会第七次临时会议审议通过了《关于超募资金
使用计划》的议案，决定使用超募资金 4,000.00 万元补充公司日常经营所需流
动资金，以解决公司流动资金需求，提高资金使用效率，降低成本，提升公司经
营效益。
2010 年 4 月 27 日第一届董事会第九次会议审议通过了《关于超募资金使用
计划》的议案，决定使用超募资金 751.00 万元用于研发培训中心的购置与建设。
超募资金的使用有利于构建稳定经营环境，进一步提高研发技术水平、时刻了解
行业内最新动态，有助于构建稳定、高水平的研发团队，提升公司的行业地位，
在行业整合中取得先发优势，保持公司在广电行业中的优质品牌形象。
2010 年 10 月 25 日第二届董事会 2010 年第二次会议审议通过了《使用超募
资金对外投资设立全资子公司》的议案，决定使用超募资金 4,800.00 万元，在
深圳市南山区设立全资子公司，重点围绕三网融合下的网络传输设备（主要是
EPON+EOC 系列产品及网管系统）的设计、开发、生产和销售工作。组建以网络
产品为主的研发公司使金亚科技的端到端整体解决方案符合国家三网融合的新
需求，形成公司新的利润增长点。
2011 年 3 月 24 日第二届董事会 2011 年第三次会议，审议通过了《使用超
募资金 1,000.00 万元对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资》的议案，
主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设。本次增资有助于进一步增
强金亚软件的整体实力，进一步开拓市场，提升其品牌及市场竞争能力。。
2011 年 6 月 15 日第二届董事会第六次会议，审议通过了《使用超募资金永
久补充流动资金 4,000.00 万元》的议案，以解决公司流动资金需求，提高资金
使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
2011 年 11 月 8 日第二届董事会第十二次会议及 2011 年 11 月 24 日 2011 年
第二次临时股东大会，审议通过了《使用超募资金 6,135.00 万元用于公司重大
资产购买事项的部分现金对价》的议案。
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3、募集资金项目变更情况
2011 年度，金亚科技不存在募集资金项目变更的情况。
2012 年 1 月 6 日和 2012 年 1 月 24 日，公司第二届董事会 2012 年第二次会
议及 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目
的议案》，将截至 2011 年 12 月 31 日两项尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集资
金合计人民币 6,230.65 万元，用于 2012 年公司基于“三网融合”的“物联网”
基地项目使用。独立董事、监事会、保荐机构分别对变更募集资金投资项目发表
了意见。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对成都金亚科技股份有限公司2011年度
募集资金存放与使用情况专项报告进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2012]
第310185号《成都金亚科技股份股份有限公司2011年度募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》。报告认为：金亚科技公司募集资金专项报告的编制符合深圳证
券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所创业板上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面如实反映了金亚科技公司2011
年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过调阅资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
金亚科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、抽查募集资金支出原始凭
证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司管理人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：金亚科技执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方监
管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至
2011年12月31日，金亚科技不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募
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集资金具体使用情况与已披露情况一致，符合《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等关于创业板上市公
司募集资金管理的有关规定。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都金亚科技股份有限公司
募集资金2011年年度使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
潘 银 白 岚
华泰联合证券有限责任公司
2012 年04月10日
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