成都金亚科技股份有限公司
关于 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资
金使用》等相关格式指引的规定，成都金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“金亚科技”）董事会，编制了截止 2011 年 12 月 31 日募集资金年度使用情
况的专项报告，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都金亚科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1040 号）核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商联合证券有限责任公司采用网下向配售对象询价
配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 3,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 11.30 元，募集
资金总额为 418,100,000.00 元，扣除相关承销保荐费共计 14,543,000.00 元后
的募集资金为 403,557,000.00 元，已由主承销商联合证券有限责任公司（以下
简称“华泰联合”或“保荐机构”）于 2009 年 10 月 20 日汇入公司在招商银行
股份有限公司成都分行（203,447,000.00 元）、中信银行股份有限公司成都蜀汉
支 行 （ 100,000,000.00 元 ） 和 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行
（100,000,000.00 元）开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露
及 路 演 推 介 等 发 行 费 用 共 计 11,697,000.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
391,860,000.00 元。该事项经广东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并由其于 2009 年 10 月 20 日出具华德验字[2009]101 号验资报告。
(二) 本年度使用金额及结余情况
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司募集资金合计使用人民币 211,102,342.69
1
元，其中：（1）累计投入募集资金项目的金额为 205,993,021.06,其中：①以
前年度投入募集资金项目的金额为 139,251,163.59 元; ②本年度直接投入募集
资金项目的金额为 66,741,857.47 元；（2）本年度公司使用闲置募集资金暂时
性补充流动资金人民币时，在归还时超出原补充流动资金的金额为 173.50 元；
（3）2011 年募集资金用于采购货物的金额为 9,400,000.00 元；（4）募集资金
账户产生利息收入扣除手续费支出后产生净额为 4,290,504.87 元。
公司以自有资金垫付的发行费用 226,722.05 元尚未取出，仍在募集资金账
户余额中。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 180,984,379.36
元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《成都金亚科技股份有限公司募集资
金管理制度》。根据制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行
使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2009 年10 月20 日，公司及保荐机构分别与中信银行股份有限公司成都蜀
汉支行、浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都
分行签订《募集资金三方监管协议》；2010年10月25日公司第二届董事会2010年
第二次会议审议通过了《使用超募资金4,800.00万元对外投资设立全资子公司深
圳金亚科技有限公司》的议案，全资子公司及保荐机构与招商银行股份有限公司
深圳高新园支行签署了《募集资金三方监管协议》。2011年03月24日公司第二届
董事会2011年第三次会议审议通过了《使用超募资金增资全资子公司成都金亚软
件技术有限公司》的议案，全资子公司及保荐机构与浙江民泰商业银行股份有限
公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
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(二) 募集资金专户存放情况
截止2011年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币（元）
银行名称 账号 初时存放金额 期末余额 存储方式
浙江民泰商业银行股
580621844600043 100,000,000.00 13,255,348.55 活期
份有限公司成都分行
招商银行股份有限公
128903625110105 203,557,000.00 11,442,939.72 活期
司成都分行
中信银行股份有限公
74123-1-01-826-000277-61 100,000,000.00 5,360,992.55 活期
司成都蜀汉支行
招商银行股份有限公
12890362518000091 - 12,877,664.11 半年定期存款
司成都分行
招商银行股份有限公
12890362518000088 - 102,250,000.00 一年定期存款
司成都分行
招商银行股份有限公
755917609910102 48,000,000.00 31,405,199.46 活期
司深圳高新园支行
浙江民泰商业银行股
580772219000015 10,000,000.00 4,392,234.97 活期
份有限公司成都分行
合计 461,557,000.00 180,984,379.36
注：初始存放金额中包含发行费用人民币 11,697,000.00 元。其中：截至 2011 年 12 月
31 日止，本公司从募集资金专户已经支付了发行费用人民币 11,470,277.95 元；剩余人民币
226,722.05 元系垫付的发行费用尚未转出仍存放于募集资金专户中。
三、 2011 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 超募资金使用情况
2010 年 01 月 22 日第一届董事会第七次临时会议审议通过了《关于超募资
金使用计划》的议案，决定使用超募资金 4,000.00 万元补充公司日常经营所需
流动资金，以解决公司流动资金需求，提高资金使用效率，降低成本，提升公司
经营效益。
2010 年 04 月 27 日第一届董事会第九次会议审议通过了《关于超募资金使
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用计划》的议案，决定使用超募资金 751.00 万元用于研发培训中心的购置与建
设。超募资金的使用有利于构建稳定经营环境，进一步提高研发技术水平、时刻
了解行业内最新动态，有助于构建稳定、高水平的研发团队，提升公司的行业地
位，在行业整合中取得先发优势，保持公司在广电行业中的优质品牌形象。
2010 年 10 月 25 日第二届董事会 2010 年第二次会议审议通过了《使用超募
资金对外投资设立全资子公司》的议案，决定使用超募资金 4,800.00 万元，在
深圳市南山区设立全资子公司，重点围绕三网融合下的网络传输设备（主要是
EPON+EOC 系列产品及网管系统）的设计、开发、生产和销售工作。组建以网络
产品为主的研发公司使金亚科技的端到端整体解决方案符合国家三网融合的新
需求，形成公司新的利润增长点。
2011 年 3 月 24 日第二届董事会 2011 年第三次会议，审议通过了《使用超
募资金 1,000.00 万元对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资》的议案，
主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设。本次增资有助于进一步增
强金亚软件的整体实力，进一步开拓市场，提升其品牌及市场竞争能力。。
2011 年 6 月 15 日第二届董事会第六次会议，审议通过了《使用超募资金永
久补充流动资金 4,000.00 万元》的议案，以解决公司流动资金需求，提高资金
使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
2011 年 11 月 8 日第二届董事会第十二次会议及 2011 年 11 月 24 日 2011 年
第二次临时股东大会，审议通过了《使用超募资金 6,135.00 万元用于公司重大
资产购买事项的部分现金对价》的议案。
截止 2011 年 12 月 31 日，公司共决议使用超募资金 20,686.00 万元，剩余
超募资金 0 万元。。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的情况。
2012 年01月06日和2012年01月24日，分别经公司第二届董事会2012年第二
次会议及2012年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资
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项目的议案》，将截至2011年12月31日两项尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集
资金合计人民币6,230.65万元，用于2012年公司基于“三网融合”的“物联网”
基地项目使用。独立董事对变更募集资金投资项目发表了独立意见；监事会对变
更募集资金投资项目发表了审核意见；保荐机构对变更募集资金投资项目发表了
保荐意见。
五、 关于募集资金使用情况的其它说明
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整的履行了相关信息披露工作。
公司出具的《2010年度募集资金存放与使用情况专项报告》中，2010年公司
对外投资设立子公司（深圳金亚）的出资额人民币4,800.00万元全部作为募集资
金使用，公司在本年度专项报告中对于2010年度募集资金使用的金额已经进行了
更正，将深圳金亚募集资金专户实际投入募集项目的金额作为募集资金的使用。
附件：募集资金使用情况对照表
成都金亚科技股份有限公司 董事会
二〇一二年四月十二日
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
募集资金总额 39,186
本年度投入募集资金总额 6,674.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 20,599.30
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末投 项目可行
是否已变 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 资进度 项目达到预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 到预计
投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (%)(3)＝ 用状态日期 现的效益 生重大变
部分变更) 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
1、数字电视系统研发项目 否 3,671.08 3,671.08 1,283.76 2,090.21 56.94% 2012 年 12 月 不适用 不适用 否
四川南充市数字电视整体转
2、创新盈 否 3,580.00 3,580.00 0.00 3,568.80 99.69% 2010 年 12 月 30 日 * 不适用 否
换项目（二期）
利模式下
四川资阳市数字电视建设项
的整体解 否 2,968.15 2,968.15 --- --- --- 2010 年 3 月 30 日 不适用 否 否
目
决方案项
辽宁朝阳市数字电视建设项
目 否 3,262.50 3,262.50 --- --- --- 2010 年 6 月 30 日 不适用 否 否
目
3、补充公司营运资金 否 5,018.27 5,018.27 0.16 4,991.27 99.46% --- 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 18,500.00 18,500.00 1,283.92 10,650.28 57.57%
超募资金投向
4、使用超募资金补充公司流动资金 否 8,000.00 8,000.00 4,000.00 8,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
5、研发培训中心 否 751.00 751.00 223.54 646.28 86.06% 2010 年 10 月 31 日 不适用 不适用 否
6
6、设立深圳全资子公司* 否 4,800.00 4,800.00 603.57 739.59 15.41% 不适用 不适用 不适用 否
7、对全资子公司成都金亚软件技术有限
否 1,000.00 1,000.00 563.15 563.15 56.32% 不适用 不适用 不适用 否
公司增资*
8、重大资产购买部分现金对价 否 6,135.00 6,135.00 --- --- -- 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 20,686.00 20,686.00 5,390.26 9,949.02 48.10%
合计 39,186.00 39,186.00 6,674.18 20,599.30 52.57%
因全国各省有线电视整合工作的审批权限变化、整合时间进度等原因，资阳项目和朝阳项目所属四川省省网和辽宁省省网整合工作仍
在进行中，造成资阳项目和朝阳项目未能如期启动。
未达到计划进度或预计收益的情况和原 经 2012 年 01 月 06 日第二届董事会 2012 年第二次会议和 2012 年 01 月 20 日 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分
因（分具体项目） 募集资金投资项目的议案》，独立董事对变更募集资金投资项目发表了独立意见，监事会对变更募集资金投资项目发表了审核意见，保荐机
构对变更募集资金投资项目发表了保荐意见。同意将截止本报告期末尚未实施的资阳项目和朝阳项目募集资金合计 6,230.65 万元用于 2012
年度公司基于“三网融合”的“物联网”基地项目使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
一、 2010 年 1 月 23 日第一届董事会第七次临时会议，审议通过了使用超募资金永久补充流动资金 4,000.00 万元，截止 2010 年 12 月 31
日已使用完毕，主要用于补充购买原材料等日常营运资金；
二、 2010 年 4 月 27 日第一届董事会第九次会议，审议通过了使用 751.00 万元超募资金用于研发培训中心建设。本报告期内，公司使用
223.54 万元，用于装修研发培训中心及购置配套设施；
三、 2010 年 10 月 25 日第二届董事会 2010 年第二次会议，审议通过了使用超募资金 4,800.00 万元对外投资全资子公司深圳金亚科技科
超募资金的金额、用途及使用进展情况
技有限公司，全资子公司已于 2010 年 11 月 5 日办理工商注册领取营业执照。
四、 2011 年 3 月 24 日第二届董事会 2011 年第三次会议，审议通过了使用超募资金 1,000.00 万元对全资子公司成都金亚软件技术有限公
司增资，全资子公司已于 2011 年 4 月 15 日办理工商变更手续并领取新的营业执照；
五、 2011 年 6 月 15 日第二届董事会第六次会议，审议通过了使用超募资金永久补充流动资金 4,000.00 万元，以解决公司流动资金需求，
提高资金使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
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六、 2011 年 11 月 8 日第二届董事会第十二次会议及 2011 年 11 月 24 日 2011 年第二次临时股东大会，审议通过了使用超募资金 6,135.00
万元用于公司重大资产购买事项的部分现金对价。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
经第一届董事会第十四次会议通过，公司使用部分闲置募集资金 3,800.00 万元用于暂时补充流动资金，截止 2011 年 02 月 22 日，公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 司共计使用 37,208,604.98 元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专用帐户，并已将上述
募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（1）创新盈利模式下的整体解决方案项目中的四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）截止 2010 年 12 月 31 日已实施完毕，实际
项目实施出现募集资金结余的金额及原 使用募集资金累计支出为 35,687,972.29 元，募集资金出现节余金额 112,027.71 元主要是对以后为南充项目的售后服务预留的相关费用。
因
（2）资阳及朝阳项目尚未实施，故募集资金出现结余；数字电视系统研发项目尚未实施完毕，故募集资金出现结余。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
公司出具的《2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告》中，2010 年公司对外投资设立子公司（深圳金亚）的出资额人民币 4,800.00
募集资金使用及披露中存在的问题或其
万元全部作为募集资金使用，公司在本年度专项报告中对于 2010 年度募集资金使用的金额已经进行了更正，将深圳金亚募集资金专户实际
他情况
投入募集项目的金额作为募集资金的使用。
*1 四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）已进入金亚科技投入的全部设备及产品款项回款期。2011 年度，已回收款项 3,280.00 万元；
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