成都金亚科技股份有限公司
关于 2013年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资
金使用》等相关格式指引的规定，成都金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“金亚科技”）董事会，编制了截止 2013 年 06 月 30 日募集资金年度使用情
况的专项报告，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都金亚科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1040 号）核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商联合证券有限责任公司采用网下向配售对象询价
配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 3,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 11.30 元，募集
资金总额为 418,100,000.00 元，扣除相关承销保荐费共计 14,543,000.00 元后
的募集资金为 403,557,000.00 元，已由主承销商联合证券有限责任公司（以下
简称“华泰联合”或“保荐机构”）于 2009 年 10 月 20 日汇入公司在招商银行
股份有限公司成都分行（203,447,000.00 元）、中信银行股份有限公司成都蜀汉
支 行 （ 100,000,000.00 元 ） 和 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行
（100,000,000.00 元）开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露
及 路 演 推 介 等 发 行 费 用 共 计 11,697,000.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
391,860,000.00 元。该事项经广东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并由其于 2009 年 10 月 20 日出具华德验字[2009]101 号验资报告。
(二) 本年度使用金额及结余情况
截至2013年06月30日，本公司募集资金合计使用人民币36,898.66万元，其
1
中：（1）累计投入募集资金项目的金额为36,898.66万元，其中：①以前年度投
入募集资金项目的金额为31,589.47万元；②本年度直接投入募集资金项目的金
额为5,309.19万元；截至2013年06月30日，募集资金余额为人民币2,287.34万元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《成都金亚科技股份有限公司募集资
金管理制度》。根据制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行
使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2009 年10 月20 日，公司及保荐机构分别与中信银行股份有限公司成都蜀
汉支行、浙江民泰商业银行股份有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都
分行签订《募集资金三方监管协议》；2010年10月25日公司第二届董事会2010年
第二次会议审议通过了《使用超募资金4,800.00万元对外投资设立全资子公司深
圳金亚科技有限公司》的议案，全资子公司及保荐机构与招商银行股份有限公司
深圳高新园支行签署了《募集资金三方监管协议》。2011年03月24日公司第二届
董事会2011年第三次会议审议通过了《使用超募资金增资全资子公司成都金亚软
件技术有限公司》的议案，全资子公司及保荐机构与浙江民泰商业银行股份有限
公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。2012年01月06日公司第二届董
事会2012年第二次会议审议通过了《关于对外投资建设基于“三网融合”的“物
联网”基地项目的议案》及《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，全资子
公司及保荐机构与招商银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存放情况
截止2013年06月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币（元）
2
初时存 存储
银行名称 账号 截止日余额
放金额 方式
浙江民泰商业银行
580621844600043 100,000,000.00 13,401.82 活期
股份有限公司成都分行
招商银行股份有限
128903625110105 203,557,000.00 3,144,722.46 活期
公司成都分行
中信银行股份有限
7412310182600027761 100,000,000.00 13,561.05 活期
公司成都蜀汉支行
招商银行股份有限 不适
755917609910102 ---
公司深圳高新园支行 用
招商银行股份有限
755917609910909 48,000,000.00 10,188.84 活期
公司深圳科苑支行
浙江民泰商业银行
580772219000015 10,000,000.00 8,528.02 活期
股份有限公司成都分行
招商银行股份有限
128905319410401 62,306,500.00 95,896.00 活期
公司成都分行
招商银行股份有限 一天
12890531948000021 4,000,000.00
公司成都分行 通知存款
招商银行股份有限 七天
12890531948000018 35,000,000,00
公司成都分行 通知存款
合计 527,863,500.00 3,286,298.19
备注：
1、初始存放金额中包含发行费用人民币11,697,000.00元。其中：截至2012年12月31日止，本公司从募
集资金专户已经支付了发行费用人民币11,470,277.95元；剩余人民币226,722.05元系垫付的发行费用尚未转
出仍存放于募集资金专户中；
2、2012年2月，本公司之全资子公司深圳金亚、华泰联合与招商银行股份有限公司深圳科苑支行签署
了《募集资金三方监管协议》，约定公司将原在招商银行深圳分行高新园支行专户(账号：755917609910102)
的剩余余额全部转入招商银行股份有限公司深圳科苑支行中（账号：755917609910909）。
3、公司第二届董事会2013年第一次会议审议通过了关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，将部分闲置募集资金人民币3,000.00万元用于暂时补充流动资金，2013年3月21日，公司已归还250.00
万元至公司募集资金账户中。2013年7月25日，公司已将剩余的2,750万元募集资金归还至公司募集资金账
户中。
三、 2013 年半年度度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
3
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 超募资金使用情况
2010 年 1 月 22 日第一届董事会第七次临时会议审议通过了《关于超募资金
使用计划》的议案，决定使用超募资金 4,000.00 万元补充公司日常经营所需流
动资金，以解决公司流动资金需求，提高资金使用效率，降低成本，提升公司经
营效益。
2010 年 4 月 27 日第一届董事会第九次会议审议通过了《关于超募资金使用
计划》的议案，决定使用超募资金 751.00 万元用于研发培训中心的购置与建设。
超募资金的使用有利于构建稳定经营环境，进一步提高研发技术水平、时刻了解
行业内最新动态，有助于构建稳定、高水平的研发团队，提升公司的行业地位，
在行业整合中取得先发优势，保持公司在广电行业中的优质品牌形象。
2010 年 10 月 25 日第二届董事会 2010 年第二次会议审议通过了《使用超募
资金对外投资设立全资子公司》的议案，决定使用超募资金 4,800.00 万元，在
深圳市南山区设立全资子公司，重点围绕三网融合下的网络传输设备（主要是
EPON+EOC 系列产品及网管系统）的设计、开发、生产和销售工作。组建以网络
产品为主的研发公司使金亚科技的端到端整体解决方案符合国家三网融合的新
需求，形成公司新的利润增长点。
2011 年 3 月 24 日第二届董事会 2011 年第三次会议，审议通过了《使用超
募资金 1,000.00 万元对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资》的议案，
主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设。本次增资有助于进一步增
强金亚软件的整体实力，进一步开拓市场，提升其品牌及市场竞争能力。。
2011 年 6 月 15 日第二届董事会第六次会议，审议通过了《使用超募资金永
久补充流动资金 4,000.00 万元》的议案，以解决公司流动资金需求，提高资金
使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
2011 年 11 月 8 日第二届董事会第十二次会议及 2011 年 11 月 24 日 2011 年
第二次临时股东大会，审议通过了《使用超募资金 6,135.00 万元用于公司重大
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资产购买事项的部分现金对价》的议案。2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了
《关于核准成都金亚科技股份有限公司重大资产重组方案的批复》(证监许可
【2012】406 号文)，核准公司由全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约
收购的方式，收购目标公司的全部股份。截止 2013 年 06 月 30 日已使用 6,135.00
万元。
四、 关于募集资金使用情况的其它说明
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整的履行了相关信息披露工作。
附件：募集资金使用情况对照表
成都金亚科技股份有限公司 董事会
二〇一三年八月二十二日
5
募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
本年度投入募集资
募集资金总额 39,186.00 5,309.19
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 6,230.65
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 6,230.65 36,898.66
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 15.90%
本期 是否 项目可行
是否已变更 截至期末投入进度 项目达到预定
募集资金承 调整后投 本期投入 截至期末累计投 实现 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 （%） 可使用状态日
诺投资总额 资总额(1) 金额 入金额(2) 的效 预计 生重大变
分变更） (3)＝(2)/(1) 期
益 效益 化
承诺投资项目
不适
1、数字电视系统研发项目 否 3,671.08 3,671.08 194.75 3,226.20 87.88 2013 年 12 月 *1 否
用
四川南充市数字
不适
电视整体转换运 否 3,580.00 3,580.00 --- 3,568.80 99.69 2010 年 12 月 否
用
营项目（二期）
2、创新盈利模
四川资阳市数字 不适
式下的整体解 是 2,968.15 --- --- --- --- --- *2 是
电视建设项目 用
决方案项目
辽宁朝阳市数字
不适
电视整体转换项 是 3,262.50 --- --- --- --- --- *2 是
用
目
3、基于“三网融合”的“物联 不适
是 --- 6,230.65 257.60 4,509.45 72.38 2017 年 12 月 *3 否
网”基地项目 用
不 适
4、补充公司营运资金 否 5,018.27 5,018.27 4,991.72 99.47 --- *1 不适用
用
承诺投资项目小计 18,500.00 18,500.00 452.35 16,296.17 88.09
6
超募资金投向
不适
1、永久补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 *1 不适用
用
2012 年 12 不适
2、研发培训中心建设 否 751.00 751.00 667.49 88.88 *1 否
月 用
3、对外投资设立全资子公司深 不适
否 4,800.00 4,800.00 747.18 4,800.00 100.00 不适用 *1 否
圳金亚科技有限公司 用
4、对全资子公司成都金亚软件 不适 不适
否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 *1 否
技术有限公司增资 用 用
5、重大资产购买的部分现金对 不适 不适
否 6,135.00 6,135.00 6,135.00 100.00 *1 否
价 用 用
超募资金投向小计 20,686.00 20,686.00 747.18 20,602.49 99.60
合计 39,186.00 39,186.00 1,199.53 36,898.66 94.16
未达到计划进度或预计收益的情
不适用。
况和原因（分具体项目）
资阳项目和朝阳项目：由于受全国各省有线数字电视网络运营商整合影响，导致以上两个项目未能如期启动，经公司审慎研究后决定终止
项目可行性发生重大变化的情况
项目，并于 2012 年第一次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将以上两个尚未实施的项目募集资金合
说明
计 6,230.65 万元用于 2012 年度公司基于“三网融合”的“物联网”基地项目使用。
超募资金金额共计人民币 20,686.00 万元，截至 2013 年 6 月 30 日已累计使用人民币 20,602.49 万元；
其中用途如下：
1、本公司第一届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过了使用超募资金人民币 4,000.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金；经本
超募资金的金额、用途及使用进 公司第二届董事会 2011 年第六次会议决议审议通过使用超募资金人民币 4000.00 万元永久补充公司日常经营所需流动资金；截至 2013 年 6
展情况 月 30 日已累计支出人民币 8,000.00 万元；
2、本公司第一届董事会 2010 年第九次会议审议通过了《关于超募资金使用计划相关事宜的议案》，同意将超募资金人民币 751.00 万元用
于公司研发培训中心的购置及建设用的计划，截至 2013 年 6 月 30 日已使用构建研发培训中心费用人民币 667.49 万元；
3、本公司第二届董事会 2011 年第二次会议通过《关于使用超额募集资金对外投资设立全资子公司的议案》，使用超额募集资金人民币
4,800.00 万元，投资设立深圳金亚科技有限公司，截止 2013 年 6 月 30 日深圳金亚募集资金专用账户中已支出人民币 4,800.00 万元；
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4、经本公司第二届董事会 2011 年第三次会议审议通过《使用超募资金增资全资子公司成都金亚软件技术有限公司》的议案，使用超募资
金人民币 1000.00 万元进行增资，主要用于广电运营支撑平台开发及营销服务网络建设，截至 2013 年 6 月 30 日金亚软件募集资金专用账
户中已支出人民币 1,000.00 万元。
5、经公司第二届董事会 2011 年第十二次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，使用超募资金人民币 6,135.00 万元用于通过
全资子公司金亚科技（香港）有限公司（以下简称“香港金亚”）以 0.45 英镑/股(约合人民币 4.47 元/股)的现金对价收购设立于英国并
于伦敦证券交易所 AIM 市场上市的 Harvard International plc（以下简称“目标公司”）全部股份，2011 年 11 月 8 日，经 2011 年第二
次临时股东大会决议审议通过了《关于公司重大资产购买方案》；2012 年 3 月 27 日，中国证监会出具了《关于核准成都金亚科技股份有限
公司重大资产重组方案的批复》(证监许可【2012】406 号文)，核准公司由全资子公司金亚科技(香港)有限公司通过要约收购的方式，收购
目标公司的全部股份。截止 2013 年 6 月 30 日已使用 6,135.00 万元。
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
募集资金投资项目先期投入、置
无
换情况
本公司第一届董事会 2010 年第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟从“创新盈利模式下的
整体解决方案项目”尚未投入使用的闲置募集资金中使用人民币 2,000.00 万元暂时补充流动资金，本公司实际使用了人民币 14,532,010.76
元，2010 年 8 月 18 日公司已按照承诺将已用作补充流动资金的金额归还至公司的募集资金专户中；
用闲置募集资金暂时补充流动资 本公司第一届董事会 2010 年第十四次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将部分闲置募集资金人民币
金情况 3,800.00 万元用于暂时补充流动资金，本公司实际使用的金额为 37,208,604.98 元。2011 年 2 月 22 日，公司已按照承诺将使用的
37,208,604.98 元归还至公司的募集资金专户中。
本公司第二届董事会 2013 年第一次会议审议通过了关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将部分闲置募集资金人民币
3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，2013 年 7 月 25 日，公司已将使用的 3,000 万元募集资金归还至公司募集资金账户中。
1、 创新盈利模式下的整体解决方案项目中，其中：（1）四川南充市数字电视整体转换运营项目（二期）募集资金截余的金额以及原因如
项目实施出现募集资金结余的金 下：该项目截至 2010 年 12 月 31 日已实施完毕，实际使用募集资金累计支出为人民币 35,687,972.29 元，募集资金出现节余金额人民
额及原因 币 112,027.71 元主要是对以后为南充项目的售后服务预留的相关费用；
2、 数字电视系统研发项目尚未实施完毕，故募集资金出现结余。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
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募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
*1 承诺投资项目中的数字电视系统研发项目、补充公司营运资金以及超募资金投向中的永久补充流动资金、研发培训中心建设、对外投资设立全资子公司
深圳金亚科技有限公司、对全资子公司成都金亚软件技术有限公司增资、重大资产购买的部分现金对价等上述募集资金项目效益无法单独核算，体现在公司整
体效益中。
*2 四川南充数字电视整体转换营运项目在招股说明书中无预计效益，仅预计了现金流量，本年度已经实现回款人民币 0 万元，累计回款人民币 10,840.00
万元。
*3 四川资阳市数字电视建设项目、辽宁朝阳市数字电视整体转换项目已经停止实施，无实现效益。
*4 基于“三网融合”的“物联网”基地项目尚处于建设期，暂无效益。
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