江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月 26 日
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙利、主管会计工作负责人闫晓莉及会计机构负责人(会计主管
人员)陈云秀声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 545,183,733.22 608,782,661.77 -10.45%
归属于上市公司股东的净资产
211,225,915.54 237,678,019.92 -11.13%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 23,065,125.09 -38.47% 117,281,038.23 -3.84%
归属于上市公司股东的净利润
-23,927,678.04 85.49% -26,452,104.38 -25.35%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-24,567,113.61 86.63% -39,709,899.70 -25.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -38,583,643.68 -63.24%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1196 85.43% -0.1323 -25.34%
稀释每股收益（元/股） -0.1196 85.43% -0.1323 -25.34%
加权平均净资产收益率 -10.66% -8.43% -11.79% -5.66%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,367,834.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
455,611.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 383,489.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,080.57
减：所得税影响额 0.00
少数股东权益影响额（税后） -7,779.22
合计 13,257,795.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
3
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）市场竞争风险：行业整合推动企业优胜劣汰，国内业务范围较近的企业虽少数，但实力相当，不容轻视；
（2）产品销售风险：由于行业前期扩张疯狂，产能过剩，而目前产业链已趋于成熟，主要通过提升技术降低成本提高效率，
市场设备需求不再活跃，公司虽不断加强销售力度，但实际成果不明显；
（3）存货风险：由于前几年行业持续低迷，市场萎缩，公司存货周转困难，虽然公司已在尽力消化一部分库存，但由于库
存量仍然较多及库存产品相对技术落后，若不能进一步加快库存产品升级和销售，公司存货将进一步减值。
（4）现金流风险：近两年来公司业务收入明显减少，现金流依然紧张，资金压力较大。
（5）持续经营能力风险：第三季度公司业绩依然亏损，持续经营能力未有改善。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,250 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常州诺亚科技有
境内非国有法人 20.23% 40,457,206 质押 40,000,000
限公司
冯金生 境内自然人 5.02% 10,043,292 6,543,292 质押 10,000,000
徐开东 境内自然人 2.93% 5,867,210
中欧盛世资产-
广州农商银行-
深圳市融通资本 其他 2.71% 5,425,700
财富管理有限公
司
中央汇金资产管
国有法人 1.07% 2,141,200
理有限责任公司
朱成光 境内自然人 1.00% 2,006,500
刘亮鑫 境内自然人 0.88% 1,750,300
陈家夫 境内自然人 0.80% 1,597,100
苏喜 境内自然人 0.80% 1,593,551
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李国风 境内自然人 0.72% 1,433,907
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常州诺亚科技有限公司 40,457,206 人民币普通股 40,457,206
徐开东 5,867,210 人民币普通股 5,867,210
中欧盛世资产-广州农商银行-深圳
5,425,700 人民币普通股 5,425,700
市融通资本财富管理有限公司
冯金生 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
中央汇金资产管理有限责任公司 5,425,700 人民币普通股 5,425,700
朱成光 2,006,500 人民币普通股 2,006,500
刘亮鑫 1,750,300 人民币普通股 1,750,300
陈家夫 1,597,100 人民币普通股 1,597,100
苏喜 1,593,551 人民币普通股 1,593,551
李国风 1,433,907 人民币普通股 1,433,907
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知除常州诺亚科技有限公司、冯金生先生之外的其他无限售流通股股东之间是否
说明 存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东徐开东通过国金证券股份有限公司信用交易担保证券账户持有 5867210 股；股
东朱成光除通过普通账户持有 6500 股外还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有 2000000 股，实际合计持有 2006500 股；股东刘亮鑫除通过普通账
户持有 1162200 股外还通过中原证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明
588100，实际合计持有 1750300 股；股东陈家夫除通过普通账户持有 206700 股外还通
（如有）
过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1390400 股，实际合计持有
1597100 股；股东苏喜通过万联证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
1593551 股；股东李国风通过万联证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
1433907 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额（或本期金额） 期初余额（或上期金额） 增减比率 变动原因
货币资金 53,886,942.77 100,287,035.06 -46.27% 本期货币资金支出大于收入
其他流动资产 16,233,137.81 12,214,811.64 32.90% 留抵进项税额较期初增加
长期待摊费用 10,005,666.67 14,655,666.67 -31.73% 境外服务费本期摊销
应付票据 4,500,000.00 -100.00% 期初应付票据本期兑付
应付职工薪酬 7,106,662.86 10,511,977.00 -32.39% 上期计提的职工薪酬本期支付
应付利息 2,570,721.08 1,952,020.25 31.70% 本期计提利息较期初增加
其他应付款 22,418,963.67 44,664,952.82 -49.81% 部分单位往来本期结清
一年内到期的非流动负债 27,499.97 110,000.00 -75.00% 企业发展专项资金本期摊销
营业税金及附加 468,489.30 275,414.63 70.10% 本期缴纳税金较上期增加
销售费用 3,374,734.91 5,225,916.41 -35.42% 本期运输费用较上期减少
资产减值损失 10,243,502.86 14,712,292.65 -30.37% 本期计提坏账准备小于上期
购买商品、接受劳务支付的现金 58,790,373.86 95,498,556.07 -38.44% 本期购买商品支付现金小于上期
支付的各项税费 7,881,633.46 3,768,592.88 109.14% 本期上缴增值税大于上期
经营活动现金流出小计 138,091,292.53 207,133,844.40 -33.33% 本期购买商品支付现金小于上期
经营活动产生的现金流量净额 -38,583,643.68 -104,956,951.24 -63.24% 本期经营活动支出小于上期
收回投资收到的现金 84,892,790.00 -100.00% 上期收到处置子公司现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 216,404.83 11,743,301.09 -98.16% 本期处置固定资产收到现金小于上期
金净额
投资活动现金流入小计 216,404.83 96,636,091.09 -99.78% 本期处置固定资产收到现金小于上期
投资支付的现金 0.00 94,000,000.00 -100.00% 本期未发生对外投资支付现金
投资活动现金流出小计 1,822,024.62 95,766,228.75 -98.10% 本期未发生对外投资支付现金
投资活动产生的现金流量净额 -1,605,619.79 869,862.34 -284.58% 本期未有投资活动现金流入
取得借款收到的现金 0.00 8,000,000.00 -100.00% 上期取得银行借款收到现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 106,000,000.00 -100.00% 上期收到质押银行存单
筹资活动现金流入小计 0.00 114,000,000.00 -100.00% 上期收到质押银行存单
偿还债务支付的现金 0.00 22,201,525.27 -100.00% 上期归还银行贷款
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,776,733.59 15,046,456.96 -61.61% 上期子公司分配红利
上期归还银行贷款及分配红利大于本
筹资活动现金流出小计 5,776,733.59 57,247,982.23 -89.91%
期
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年第三季度，公司实现营业收入2306.51万元，较上年同期减少38.47%；营业利润-2762.55万元，较上年同期增加亏损
91.44%；利润总额-2698.91万元，较上年同期增加亏损90.72%；归属于母公司的净利润为-2392.77万元，较上年同期增加亏
损85.49%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司与广东博森光能科技有限公司于2014年8月12 日签订了《设备采购及供应协议》，广东博森向公司采购多晶硅铸锭炉，
合同金额为人民币9500万元。2015 年9 月15 日,公司与博森光能签署了《补充协议》,双方对后续交货及付款事宜进行约定，
原合同涉及到的金额、标的不变，将合同履行进度提前到主要在2015 年履行。截止目前，公司已向广东博森发送50台设备，
收到其货款3500万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减（%）
前五名供应商合计采购金额（元） 42,824,710.33 37,065,290.48 15.54%
前五名供应商合计占全部采购金额比例（%） 49.53% 33.77% 15.76%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减（%）
前五名客户合计销售金额（元） 70,151,639.06 71,372,293.74 -1.71%
前五名客户合计销售金额占全部销售金额比例（%） 59.81% 58.52% 1.29%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层继续严格执行年度经营计划，其中对各子公司的审计和评估工作已基本结束，并对部分子公司制定
了处置方案，处置工作将进一步展开。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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（1）市场竞争风险：行业整合推动企业优胜劣汰，国内业务范围较近的企业虽少数，但实力相当，不容轻视；
应对措施 ：引进高技术人才和新技术，加强与客户的沟通共同对公司设备进行改造、升级、研发，降低公司的销售成本与
客户端的使用成本。
（2）产品销售风险：由于行业前期扩张疯狂，产能过剩，而目前产业链已趋于成熟，主要通过提升技术降低成本提高效率，
市场设备需求不再活跃，公司虽不断加强销售力度，但实际成果不明显；
应对措施：通过多种销售渠道，努力争取订单，提升对市场的灵敏度，不放弃挖掘潜在订单。
（3）存货风险：由于前几年行业持续低迷，市场萎缩，公司存货周转困难，虽然公司已在尽力消化一部分库存，但由于库
存量仍然较多及库存产品相对技术落后，若不能进一步加快库存产品升级和销售，公司存货将进一步减值。
应对措施：继续对存货产品进行技术改造，满足市场需求。
（4）现金流风险：近两年来公司业务收入明显减少，现金流依然紧张，资金压力较大。
应对措施：节省开支，加强费用控制，改善业务收入水平。
（5）持续经营能力风险：第三季度公司业绩依然亏损，持续经营能力未有改善。
应对措施：提升现有产品技术水平，开发新产品拓展新业务，继续努力提升主营业务收入。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
一、“1、本公
司和我们自
身，以及本公
司、上海晶
美、我们直接
或间接控制
的子公司、合
作或联营企
业和/或下属
企业将来不
会从事任何
与天龙光电
的主营业务
及其它业务
北京灵光能
相同或相似
源投资有限 避免同业竞
的业务；2、 截至报告期，
收购报告书或权益变动报告书中所 公司、上海晶 争、关联交 2014 年 11 月
自本次增资 长期 承诺人遵守
作承诺 美电子技术 易、资金资产 07 日
扩股完成之 了所作承诺。
有限公司、周 占用
日（以诺亚科
荣生、顾宜真
技就本次增
资扩股取得
有权工商部
门换发的营
业执照之日）
起六个月后，
上海晶美将
不再从事与
天龙光电主
营业务及其
它业务相同
或相似的业
务，将来亦不
会从事任何
9
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与天龙光电
的主营业务
及其它业务
相同或相似
的业务；3、
如本公司（包
括现有或将
来成立的子
公司和其它
受本公司控
制的企业）获
得的任何商
业机会与天
龙光电主营
业务有竞争
或可能构成
竞争，则本公
司将立即通
知天龙光电，
并优先将该
商业机会给
予天龙光电；
4、对于天龙
光电的正常
生产、经营活
动，我们/本公
司保证不利
用第一大股
东地位损害
天龙光电及
天龙光电中
小股东的利
益。” 二、“1、
不利用自身
对天龙光电
的股东地位
及重大影响，
谋求天龙光
电在业务合
作等方面给
予本公司优
于市场第三
方的权利；2、
不利用自身
10
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对天龙光电
的股东地位
及重大影响，
谋求与天龙
光电达成交
易的优先权
利；3、杜绝
我们/本公司
及所控制的
企业非法占
用天龙光电
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求天龙光电
违规向我们/
本公司及所
控制的企业
提供任何形
式的担保；及
4、我们/本公
司及所控制
的企业不与
天龙光电及
其控制企业
发生不必要
的关联交易，
如确需与天
龙光电及其
控制的企业
发生不可避
免的关联交
易，保证：（1）
督促天龙光
电按照《中华
人民共和国
公司法》（以
下称“《公司
法》”）、《深圳
证券交易所
创业板股票
上市规则》
（以下称
“《上市规
11
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
则》”）等有关
法律、法规、
规范性文件
和天龙光电
章程的规定，
履行关联交
易的决策程
序，我们/本公
司并将严格
按照该等规
定履行关联
股东的回避
表决义务；
（2）遵循平
等互利、诚实
信用、等价有
偿、公平合理
的交易原则，
以市场公允
价格与天龙
光电进行交
易，不利用该
类交易从事
任何损害天
龙光电利益
的行为；和
（3）根据《公
司法》、《上市
规则》等有关
法律、法规、
规范性文件
和天龙光电
章程的规定，
督促天龙光
电依法履行
信息披露义
务和办理有
关报批程序。
一、1、本人、
本人的直系
截至报告期，
避免同业竞 亲属目前没 2016 年 07 月
陈华 长期 承诺人遵守
争、关联交易 有、将来也不 20 日
了所作承诺。
直接或间接
从事与上市
12
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公司天龙光
电及其控股
子公司现有
及将来从事
的业务构成
同业竞争的
任何业务。2、
对于本人、本
人的直系亲
属直接和间
接控制的其
他企业，本人
将利用在该
等企业中的
控制地位，通
过委派人员
（包括但不
限于董事、总
经理）等方式
保证该等企
业履行与本
人相同的义
务，保证该等
企业不与天
龙光电进行
同业竞争。
二、1、本次
交易完成后，
将严格按照
《公司法》等
法律、法规、
规章等规范
性文件的要
求以及《江苏
华盛天龙光
电设备股份
有限公司章
程》的有关规
定，行使股东
权利或者董
事权利，在股
东大会以及
董事会对有
关涉及本人
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事项的关联
交易进行表
决时，履行回
避表决的义
务。2、本次
交易完成后，
将与上市公
司之间尽量
减少关联交
易。对于正常
的、不可避免
的且有利于
公司经营和
全体股东利
益的关联交
易，将严格遵
循公开、公
正、公平的市
场原则，严格
按照有关法
律、法规、规
范性文件及
《江苏华盛
天龙光电设
备股份有限
公司章程》等
有关规定履
行决策程序，
确保交易价
格公允，并予
以充分、及时
的披露，保证
不通过关联
交易损害上
市公司及其
他股东的合
法权益。
资产重组时所作承诺
一、避免同业
常州诺亚科 竞争损害本
避免同业竞 截至报告期，
技有限公司、 公司及其他 2009 年 12 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 争、股份锁定 长期 承诺人遵守
冯金生、万俊 股东的利益 08 日
承诺 了所作承诺。
平 的承诺公司
控股股东常
14
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州诺亚出具
了《避免同业
竞争的承诺
函》，承诺：
“本公司目
前未从事与
江苏华盛天
龙光电设备
股份有限公
司或其所控
制的子公司
或分公司相
同或相似业
务，未发生构
成或可能构
成同业竞争
的情形。本公
司保证在作
为江苏华盛
天龙光电设
备股份有限
公司控股股
东期间，不会
在中国境内
或境外，以任
何方式（包括
但不限于单
独经营、通过
合资经营或
拥有另一公
司或企业的
股份及其他
权益）直接或
间接参与任
何与江苏华
盛天龙光电
设备股份有
限公司构成
竞争的任何
业务或活
动。”二、作
为公司董事、
高级管理人
员冯金生和
15
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万俊平还特
别承诺：其在
公司任职期
间每年转让
的股份不超
过其直接或
间接所持公
司股份总数
的百分之二
十五；离职后
半年内，不转
让其直接或
间接持有的
公司股份。
公司控股股
东拟在未来 6
个月内，通过
合法有效的 截至报告期，
常州诺亚科 大股东增持 方式增持本 2015 年 07 月 承诺人正在
其他对公司中小股东所作承诺 六个月
技有限公司 承诺 公司股份，增 10 日 履行所作承
持股份的市 诺。
值不低于人
民币 2000 万
元。
承诺是否按时履行 否
公司于 2016 年 4 月 23 日发布了《关于控股股东增持计划延期的公告》（公告编号
2016-015），详细说明了控股股东未能如期履行增持计划的情况，同时公司控股股东常
如承诺超期未履行完毕的，应当详 州诺亚表示计划自本次年报窗口期之后至 2016 年 12 月 31 日，常州诺亚将择机增持本
细说明未完成履行的具体原因及下 公司股份，增持股份的市值不低于人民币 2000 万元。增持股份所需的资金通过自筹取
一步的工作计划 得。截至报告期，常州诺亚已增持了公司 364800 股股份，占公司股份总数的 0.18%，
本次增持后，常州诺亚持有公司 40457206 股股份，占公司股份总数的 20.23%。公司
控股股东常州诺亚将依照增持计划延期公告的内容履行承诺。
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 87,809.49
0
本季度投入募集资金总额 0
说明：公司应以股东大会
报告期内变更用途的募集资金总额
审议通过变更募集资金
投向议案的日期作为变
16
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
更时点
累计变更用途的募集资金总额 8,605.87
已累计投入募集资金总额 90,556.19
累计变更用途的募集资金总额比例 9.80%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2010 年
年产 1,200 台单晶硅 13,077. 13,077.
否 14,094.4 100.00% 12 月 31 -264.9 -9,093.5 否 否
生长炉项目 46 46
日
2011 年
年产 150 台多晶硅铸 1,728.4 1,728.4 -9,306.6
是 9,850.1 100.00% 03 月 31 -984.05 否 否
锭炉项目 3 3 4
日
合资组建公司实施
2010 年
年产 1,200 套单晶硅
否 3,761.8 3,761.8 3,761.8 100.00% 09 月 30 -62.93 10.48 否 否
生长炉炉体项目（注
日
4）
2013 年
年产 50 万 km 树脂 4,560.8 4,560.8 -1,621.4
是 7,000 100.00% 12 月 31 0 否 是
金刚线项目 6 6 5
日
23,128. 23,128. -20,011.
承诺投资项目小计 -- 34,706.3 -- -- -1,311.88 -- --
55 55 11
超募资金投向
2011 年
建设多晶铸锭实验 18,955. -23,315.
否 15,160 15,160 125.03% 01 月 31 -93.68 否 否
示范工厂 03 48
日
收购上海杰姆斯电 2011 年
-7,728.0
子材料有限公司部 否 11,900 11,900 11,900 100.00% 01 月 31 -436.17 否 否
2
分股权（注 5） 日
成立合资公司研发 2013 年
8,833.3 8,833.3 10,163.
和生产 LED 否 8,833.33 100.00% 12 月 31 否 否
3 3 91
MOCVD 设备 日
收购金坛市光源石 2011 年
英坩埚有限公司部 否 4,460 4,460 4,460 100.00% 06 月 30 -14.4 -747 否 否
分股权并增资（注 6） 日
归还银行贷款（如 3,434.2 3,434.2
-- 3,434.27 100.00% -- -- -- -- --
有） 7 7
17
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
补充流动资金（如 19,845. 19,845.
-- 19,845.01 100.00% -- -- -- -- --
有） 01 01
63,632. 67,427. -21,626.
超募资金投向小计 -- 63,632.61 -- -- -544.25 -- --
61 64 59
86,761. 90,556. -41,637.
合计 -- 98,338.91 0 -- -- -1,856.13 -- --
16 19 7
1、年产 1,200 台单晶硅生长炉项目根据招股说明书所预计的年税后利润总额 5,165.1 万元，而 2016
年前三季度实际实现税后利润总额-670.67 万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业仍不景
气所致，销量无法达到预期；2、年产 150 台多晶硅铸锭炉项目未达到招股说明书所预计的项目效益，
招股说明书所预计的年税后利润总额为 4,305.90 万元，而 2016 年前三季度实际实现税后利润总额
-2481.93 万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业仍不景气所致，销量无法达到预期；3、
合资组建公司实施年产 1,200 套单晶硅生长炉炉体项目根据招股说明书所预计的年税后利润总额
1,649.10 万元，而 2016 年前三季度实际实现年税后利润总额 53.59 万元，未能达到预定收益是由于今
年整体光伏行业仍不景气所致，销量无法达到预期；4、建设多晶铸锭实验示范工厂项目根据可行性
未达到计划进度或 报告所指项目建成后可形成硅片销售所产生净利润超过 3,500 万元，而 2016 年前三季度实际实现税后
预计收益的情况和 利润总额-132.80 万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业仍不景气所致，销量无法达到预
原因（分具体项目） 期；5、收购上海杰姆斯电子材料有限公司部分股权根据可行性报告显示该公司 2011 年起实现净利润
不低于 2,040 万元，并能增加天龙光电和杰姆斯双方销售收入，而 2016 年前三季度实际实现年税后利
润总额-566.31 万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业仍不景气所致，销量无法达到预期；
6、收购金坛市光源石英坩埚有限公司部分股权并增资预计该项目公司 2012 年的销售收入增长不低于
1 亿元，而 2016 年前三季度该公司销售收入未有增长，实际实现年税后利润总额-15.62 万元，未能达
到预定收益是由于今年整体光伏行业仍不景气所致，销量无法达到预期。7、年产 50 万 km 树脂金刚
线项目根据可行性报告，若在 2012 年底实现产能 25 万 KM，则该项目 2013 年能形成销售收入 7500
万元，净利润 2000 万元,，而该项目 2015 年已终止，16 年前三季度未产生利润。
受全球光伏行业不景气的影响，市场需求处于低迷状况，从而影响了相关项目的效益。2015 年度，由
项目可行性发生重 于“年产 50 万 km 树脂金刚线项目”投资效益较差，未达到公司预期的投资回报水平且公司认为短期内
大变化的情况说明 很难实现回报也无法估计未来能实现盈利的期限，若持续投入，存在较大的投资风险，因此决定终止
该项目。
适用
公司 IPO 超募资金总额为 60,103.19 万元，截至报告期末，公司董事会已经审议通过如下使用计划：1、
建设多晶示范工厂，实际已用 18,955.03 万元；2、利用 11,900 万元收购上海杰姆斯电子材料科技有限
超募资金的金额、用
公司 68%的股权；3、利用 8,833.33 万元与华晟光电设备（香港）有限公司成立合资公司研发、生产
途及使用进展情况
LED MOCVD 设备；4、利用 17,241.49 万元超募资金永久补充流动资金；5、利用 4,460 万元收购金
坛市光源石英坩埚有限公司部分股权并增资。6、利用节余募集资金及募集资金银行利息 34,342,645.94
元归还银行贷款。7、剩余募集资金及所有募集资金利息永久补充流动资金。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 2011 年 4 月 10 日，第一届董事会第二十三次会议决议通过：“年产 150 台多晶硅铸锭炉建设项目”由
原先招股说明书中披露的“金坛经济开发区玮六路南侧、南环二路北侧、经九路东侧、经向路西侧”变
更为“华城路 318 号的规划工业用地”。2011 年 4 月 10 日，第一届董事会第二十三次会议决议通过：“年
18
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
产 150 台多晶硅铸锭炉建设项目”由原先招股说明书中披露的“金坛经济开发区玮六路南侧、南环二路
北侧、经九路东侧、经向路西侧”变更为“华城路 318 号的规划工业用地”。2011 年 4 月 10 日，第一届
董事会第二十三次会议决议通过：“年产 150 台多晶硅铸锭炉建设项目”由原先招股说明书中披露的“金
坛经济开发区玮六路南侧、南环二路北侧、经九路东侧、经向路西侧”变更为“华城路 318 号的规划工
业用地”。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
截至 2009 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 7,264.57 万元，业
募集资金投资项目
经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2010)第 10009 号《关于江苏华盛天龙光电设备股份有
先期投入及置换情
限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认，根据公司 2010 年 1 月 16 日一届十三次
况
董事会及一届四次监事会通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金
7,264.57 万元。2010 年 1 月 21 日，本公司已将 7,264.57 万元从募集资金专户中转出。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
项目实施出现募集
因公司加强项目管理，公司募集资金投资项目“年产 1,200 台单晶硅生长炉项目”实施完毕后节余资金
资金结余的金额及
1016.94 万元，该笔节余资金已经 2013 年 3 月 7 日公司第二届董事会 14 次会议审议同意用于归还银
原因
行贷款。
尚未使用的募集资
截止 2016 年 9 月 30 日，公司尚未使用的募集资金为 3.53 元，暂存募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
多晶铸锭实验示范工厂项目：截止 2016 年 9 月 30 日，实际投入额超出承诺投入额 3,795.03 万元，比
露中存在的问题或
例已达 25.03%。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未制定利润分配方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 53,886,942.77 100,287,035.06
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,885,960.00 6,910,999.88
应收账款 35,603,398.17 33,435,501.67
预付款项 26,594,381.55 23,720,934.19
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,547,317.00 25,135,778.98
买入返售金融资产
存货 158,862,018.25 165,207,677.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,233,137.81 12,214,811.64
流动资产合计 323,613,155.55 366,912,738.53
非流动资产：
发放贷款及垫款
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 199,189.95 248,609.83
投资性房地产 25,169,262.09 26,439,572.94
固定资产 150,965,277.16 161,790,985.15
在建工程 803,802.35 705,456.44
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,950,451.45 37,507,202.21
开发支出
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 10,005,666.67 14,655,666.67
递延所得税资产
其他非流动资产 476,928.00 522,430.00
非流动资产合计 221,570,577.67 241,869,923.24
资产总计 545,183,733.22 608,782,661.77
流动负债：
短期借款 100,461,656.25 100,461,753.94
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,500,000.00
应付账款 71,051,129.37 78,622,903.24
预收款项 105,577,930.78 102,199,782.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,106,662.86 10,511,977.00
应交税费 632,792.95 733,082.81
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 2,570,721.08 1,952,020.25
应付股利
其他应付款 22,418,963.67 44,664,952.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 27,499.97 110,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 309,847,356.93 343,756,472.97
非流动负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,681,132.19 1,548,178.05
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 10,983,444.33 11,126,556.03
非流动负债合计 12,664,576.52 12,674,734.08
负债合计 322,511,933.45 356,431,207.05
所有者权益：
股本 200,000,000.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 831,451,196.12 831,451,196.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 25,567,706.17 25,567,706.17
一般风险准备
未分配利润 -845,792,986.75 -819,340,882.37
归属于母公司所有者权益合计 211,225,915.54 237,678,019.92
少数股东权益 11,445,884.23 14,673,434.80
所有者权益合计 222,671,799.77 252,351,454.72
负债和所有者权益总计 545,183,733.22 608,782,661.77
法定代表人：孙利 主管会计工作负责人：闫晓莉 会计机构负责人：陈云秀
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 972,966.71 1,013,810.62
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,960,000.00 4,842,400.00
应收账款 7,679,685.11 9,376,106.77
预付款项 12,952,902.32 14,746,413.52
应收利息
应收股利 1,850,000.00 13,000,000.00
其他应收款 65,874,983.63 102,081,033.33
存货 77,088,430.15 73,750,295.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,536,445.66 8,480,844.38
流动资产合计 184,915,413.58 227,290,904.54
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,288,702.20 36,338,122.07
投资性房地产 22,163,636.98 23,313,601.18
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 103,608,595.48 112,235,503.28
在建工程 795,175.95 696,190.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 11,662,186.54 13,871,110.17
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,816,666.67 14,466,666.67
递延所得税资产
其他非流动资产 476,928.00 522,430.00
非流动资产合计 184,811,891.82 201,443,623.41
资产总计 369,727,305.40 428,734,527.95
流动负债：
短期借款 100,461,656.25 100,461,753.94
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 0.00 4,500,000.00
应付账款 32,110,446.79 31,119,680.30
预收款项 58,483,107.61 58,508,313.71
应付职工薪酬 294,837.44 638,479.86
应交税费 379,864.80 545,212.67
应付利息 0.00 0.00
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 2,604,171.29 21,866,644.34
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 27,499.97 110,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 194,361,584.15 217,750,084.82
非流动负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,681,132.19 1,535,252.39
递延收益 2,098,444.33 2,316,556.03
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,779,576.52 3,851,808.42
负债合计 198,141,160.67 221,601,893.24
所有者权益：
股本 200,000,000.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 830,592,913.33 830,592,913.33
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 25,567,706.17 25,567,706.17
未分配利润 -884,574,474.77 -849,027,984.79
所有者权益合计 171,586,144.73 207,132,634.71
负债和所有者权益总计 369,727,305.40 428,734,527.95
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 23,065,125.09 37,485,091.60
其中：营业收入 23,065,125.09 37,485,091.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 50,683,404.12 51,914,916.94
26
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 20,380,874.29 33,516,412.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 29,628.26 101,246.46
销售费用 748,277.97 1,662,803.54
管理费用 17,955,683.84 15,363,410.93
财务费用 2,304,819.09 1,588,965.59
资产减值损失 9,264,120.67 -317,922.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-7,263.31 -271.33
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -27,625,542.34 -14,430,096.67
加：营业外收入 657,626.55 292,855.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 21,141.80 14,012.79
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-26,989,057.59 -14,151,253.59
列）
减：所得税费用 0.00 0.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,989,057.59 -14,151,253.59
归属于母公司所有者的净利润 -23,927,678.04 -12,899,590.86
少数股东损益 -3,061,379.55 -1,251,662.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
27
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -26,989,057.59 -14,151,253.59
归属于母公司所有者的综合收益
-23,927,678.04 -12,899,590.86
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,061,379.55 -1,251,662.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1196 -0.0645
（二）稀释每股收益 -0.1196 -0.0645
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：孙利 主管会计工作负责人：闫晓莉 会计机构负责人：陈云秀
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 6,803,563.46 6,676,008.33
减：营业成本 6,735,285.28 8,214,178.28
28
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 29,628.26 16,800.00
销售费用 298,879.84 260,923.59
管理费用 12,120,995.29 9,269,753.66
财务费用 1,828,858.03 1,368,735.82
资产减值损失 4,777,472.44 1,028,829.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-7,263.31 -271.33
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -18,994,818.99 -13,483,483.49
加：营业外收入 274,137.43 242,100.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 15,119.75 210.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-18,735,801.31 -13,241,593.41
列）
减：所得税费用 0.00 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -18,735,801.31 -13,241,593.41
五、其他综合收益的税后净额 0.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
29
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -18,735,801.31 -13,241,593.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 117,281,038.23 121,969,208.33
其中：营业收入 117,281,038.23 121,969,208.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 159,166,333.33 179,851,086.79
其中：营业成本 88,262,680.01 104,459,132.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 468,489.30 275,414.63
销售费用 3,374,734.91 5,225,916.41
管理费用 50,652,918.96 47,883,607.38
财务费用 6,164,007.29 7,294,723.55
资产减值损失 10,243,502.86 14,712,292.65
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-49,419.87 -22,828.33
列）
30
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -41,934,714.97 -57,904,706.79
加：营业外收入 13,851,070.15 18,974,086.17
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 601,054.05 724,178.65
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-28,684,698.87 -39,654,799.27
列）
减：所得税费用 994,956.07 1,176,583.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -29,679,654.94 -40,831,383.21
归属于母公司所有者的净利润 -26,452,104.38 -35,433,680.72
少数股东损益 -3,227,550.56 -5,397,702.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -29,679,654.94 -40,831,383.21
归属于母公司所有者的综合收益
-26,452,104.38 -35,433,680.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,227,550.56 -5,397,702.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1323 -0.1772
（二）稀释每股收益 -0.1323 -0.1772
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 50,829,837.88 52,844,164.84
减：营业成本 38,514,726.65 53,045,402.91
营业税金及附加 -115,478.98 35,966.01
销售费用 1,716,582.84 1,544,416.79
管理费用 34,640,384.15 25,496,216.31
财务费用 5,054,774.85 6,526,454.26
资产减值损失 16,805,639.13 11,645,699.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,640,620.70 12,977,171.67
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -48,427,411.46 -32,472,818.94
加：营业外收入 13,453,952.23 18,409,866.38
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 573,030.75 456,502.85
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-35,546,489.98 -14,519,455.41
列）
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减：所得税费用 0.00 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -35,546,489.98 -14,519,455.41
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -35,546,489.98 -14,519,455.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,939,862.05 85,716,809.52
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 16,567,786.80 16,460,083.64
经营活动现金流入小计 99,507,648.85 102,176,893.16
购买商品、接受劳务支付的现金 58,790,373.86 95,498,556.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
30,978,381.11 28,656,642.61
金
支付的各项税费 7,881,633.46 3,768,592.88
支付其他与经营活动有关的现金 40,440,904.10 79,210,052.84
经营活动现金流出小计 138,091,292.53 207,133,844.40
经营活动产生的现金流量净额 -38,583,643.68 -104,956,951.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 84,892,790.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
216,404.83 11,743,301.09
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 216,404.83 96,636,091.09
购建固定资产、无形资产和其他 1,822,024.62 1,766,228.75
34
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 94,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,822,024.62 95,766,228.75
投资活动产生的现金流量净额 -1,605,619.79 869,862.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 0.00 8,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 106,000,000.00
筹资活动现金流入小计 0.00 114,000,000.00
偿还债务支付的现金 0.00 22,201,525.27
分配股利、利润或偿付利息支付
5,776,733.59 15,046,456.96
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 20,000,000.00
筹资活动现金流出小计 5,776,733.59 57,247,982.23
筹资活动产生的现金流量净额 -5,776,733.59 56,752,017.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
0.00 0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -45,965,997.06 -47,335,071.13
加：期初现金及现金等价物余额 99,324,391.99 61,903,959.51
六、期末现金及现金等价物余额 53,358,394.93 14,568,888.38
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 40,054,731.06 19,363,222.28
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江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 51,070,546.86 16,420,060.49
经营活动现金流入小计 91,125,277.92 35,783,282.77
购买商品、接受劳务支付的现金 40,944,795.12 55,980,717.09
支付给职工以及为职工支付的现
11,741,734.88 10,529,833.36
金
支付的各项税费 1,162,929.52 1,520,308.46
支付其他与经营活动有关的现金 41,566,391.14 37,773,845.62
经营活动现金流出小计 95,415,850.66 105,804,704.53
经营活动产生的现金流量净额 -4,290,572.74 -70,021,421.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 84,892,790.00
取得投资收益收到的现金 11,150,000.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
209,994.58 2,955,952.16
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,359,994.58 87,848,742.16
购建固定资产、无形资产和其他
1,738,024.62 969,901.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 94,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,738,024.62 94,969,901.08
投资活动产生的现金流量净额 9,621,969.96 -7,121,158.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 106,000,000.00
筹资活动现金流入小计 0.00 106,000,000.00
偿还债务支付的现金 0.00 22,201,525.27
分配股利、利润或偿付利息支付
4,938,145.90 7,705,573.85
的现金
36
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 20,000,000.00
筹资活动现金流出小计 4,938,145.90 49,907,099.12
筹资活动产生的现金流量净额 -4,938,145.90 56,092,900.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 393,251.32 -21,049,679.80
加：期初现金及现金等价物余额 51,167.55 26,175,772.89
六、期末现金及现金等价物余额 444,418.87 5,126,093.09
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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2016 年 10 月 25 日
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