ST天龙：2020年限制性股票激励计划(草案)摘要2020-11-16
证券代码：300029 证券名称：ST天龙
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
(草案)摘要
2020年11月
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
声明
本公司及董事会、全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性称述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，因信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，导致其不符合权益归属安排，激励对象应当自相关信息披露文件被确
认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利
益返还公司。
特别提示
一、本次股权激励草案所设置的业绩目标由公司管理层提出并经公司董事
会审议后给予本次激励对象的业绩考核目标，能否完成尚存在不确定性，所设
置的考核期业绩目标不构成对2020年、2021年及2022年的业绩承诺，能否通过
股东大会审议亦存在不确定性。公司董事会希望通过该激励措施调动被激励对
象的工作活力与激情，在具体工作中更加勤勉尽责，确保公司合规经营，全力
扭转公司现有的经营状况，为公司全体股东创造价值和收益。因此，本次股权
激励计划不会侵占中小股东利益。
二、公司股权激励所设置的2020年业绩考核目标为营业收入不低于10,000
万元，如实现本年度考核指标，所授予的股权比例仅为激励数量的5%（80万股）。
截止第三季度末，公司营业收入125.59万元，归属于上市公司股东的净利润
-2,644.25万元，2020年的业绩考核指标尚需依赖于日常经营重大合同（同日披
露的《关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号：2020-100））的履约
执行程度，且鉴于公司资金紧张的状况，能否完成尚存在不确定性。
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三、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5号-股权激励》等有关法
律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定制订。
四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“天龙光电”、“本公
司”或“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股，第二类限制性股票的授
予价格为2.96元/股。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，
可在归属期内分次获授公司增发的A股普通股票。该等股票将在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不
享有公司股东权利，且不得转让、担保或偿还债务等。
五、本激励计划拟授予激励对象权益总计1,600万股，约占本计划草案公告
时公司股本总额20,000万股的8%。
（一）首次授予1,280万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000
万股的6.40%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的80.00%；
（二）预留部分320万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000
万股的1.60%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的20.00%。
本计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公
司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司总股本的1.00%。
六、本激励计划首次授予的激励对象总计11人，占公司员工总人数（截止到
2020年9月30日员工总人数为72人）的15.28%，包括本计划公告时任职于本公司
（含子公司）的部分董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人
员。
七、本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部归属
或作废失效之日止，最长不超过48个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比
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例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
1、本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
首次授予限制性股 占首次授予权
归属时间
票归属安排 益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个归属期 5%
次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个归属期 45%
次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个归属期 50%
次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
2、若预留部分在2020年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一
致；若预留部分在2021年授予完成，则预留部分限制性股票的各批次归属安排如
下表所示:
预留部分限制性 占预留部分权
归属时间
股票归属安排 益总量的比例
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
八、本次激励对象的资金来源为合法自筹资金，天龙光电承诺不为激励对象
依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及任何其它形式的财务资助，包括贷款
担保。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
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行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十、本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上
市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或采取市场禁入措施；
（四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员的情形；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（六）证监会认定的其它情形。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施；
十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市要求。
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目录
声 明............................................................................................................................................. 2
特别提示 ....................................................................................................................................... 2
第一章 释 义 ............................................................................................................................. 8
第二章 本激励计划的目的与原则 ........................................................................................... 9
第三章 本激励计划的管理机构 ............................................................................................... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围 ....................................................................................... 11
一、激励对象的确定依据 ..................................................................................................11
二、激励对象的范围与核实 ..............................................................................................11
第五章 激励计划的具体内容 ................................................................................................... 13
一、限制性股票激励计划的股票来源 ................................................................................13
二、激励对象获授的限制性股票分配情况及数量 ............................................................13
三、限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ................................................. 13
四、限制性股票的授予价格及确定方法 .............................................................................15
五、限制性股票的授予与归属条件 ..................................................................................... 16
第六章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ..................................................................... 21
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法 ............................................................. 21
二、限制性股票授予价格的调整方法 ................................................................................. 21
三、限制性股票激励计划调整的程序 .................................................................................22
第七章 限制性股票的会计处理 ................................................................................................. 23
一、限制性股票的公允价值及确定方法 ............................................................................. 23
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 ............................................................. 23
第八章 公司/激励对象发生异动的处理 ...................................................................................25
一、公司发生异动的处理 ..................................................................................................... 25
二、激励对象个人情况发生变化 ........................................................................................ 25
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制 .......................................................... 27
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第九章 附则 ........................................................................................................... 28
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第一章 释义
除非另做说明，以下列简称在本文中作如下释义：
天龙光电/公司/本公
指 指江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
司
指江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2020年限制性股票
本激励计划/本计划 指
激励计划
限制性股票、第二类限 符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归属条件
指
制性股票 后，按约定比例分次获得并登记的本公司A股普通股股票
按照本激励计划规定，获授限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 部分董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）
人员
公司向激励对象授予第二类限制股票的日期，授予日必须为
授予日 指
交易日
公司向激励对象授予第二类限制性股票时确定的，激励对象
授予价格 指
获授公司每股股票的价格
自第二类限制性股票授予之日起至所有限制性股票归属或
有效期 指
作废失效的时间
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
归属 指
票登记至激励对象账户的行为
本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
归属日 指
登记的日期，必须为交易日
《管理办法》 指 《上市公司股票激励管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》
中国证监会 指 指中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 指深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、若无特殊说明，本计划引用数据指合并报表口径的财务数据或根据该类财务数据计算的财务指标；
2、若本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，则为四舍五入后的结果。
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第二章 本激励计划的目的与原则
为进一步健全江苏华盛天龙光电设备股份有限公司的法人治理结构，促进公
司建立、健全长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理
人员及相关员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》、
《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及
《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在对部分董事、监事、高级管理人员、
中层管理人员及核心技术（业务）人员正在实施的其它股权激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董
事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计
划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，上报股东大会审议。董事会
可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其它相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所
业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向
所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划
设定的激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出
权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）
应当同时发表明确意见。
六、激励对象获授的第二类限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就
股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况而
确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划所涉及的激励对象为公司部分董事、高级管理人员、中层管理人
员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事）。本次激励对象均为对公
司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和技术（业务）骨干，符合本激励
计划的目的。对符合本激励计划激励范围的人员，由公司薪酬委员会拟定名单，
经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围与核实
（一）激励对象的范围
1、本激励计划首次授予的激励对象共计11人，占公司员工总人数（截止到
2020年10月31日员工总人数为72人）的15.28%，包括：
（1）公司部分董事；
（2）高级管理人员；
（3）中层管理人员、核心技术（业务）人员。
上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。本计划所有激励对象必须在公
司授予第二类限制性股票时且本激励计划规定的考核期内与公司存在聘用或劳
动关系。
2、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内
确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出
具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露本期激励对象相关信息。
超过12个月未明确激励对象，则预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首
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次授予的标准确定。
本激励计划授予的第二类限制性股票在各激励对象间分配情况如下表所示：
励对象 占授予权益总数 占草案公告时总
职务 获授数量(万股)
姓名 的比例 股本的比例
一、董事、高级管理人员
刘文平 董事长、总经理 200 12.5% 1%
张良 董事 200 12.5% 1%
项新周 董事会秘书 190 11.875% 0.95%
陈云秀 财务总监 20 1.25% 0.1%
于涛 副总经理 20 1.25% 0.1%
二、中层管理人员、核心技术（业务）人员
中层管理人员、核心技术（业务）
650 40.625% 3.25%
人员（6人）
首次授予限制性股票数量合计 1280 80% 6.4%
预留部分合计 320 20% 1.6%
合计 1600 100% 8%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告时
公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司
股本总额的20%；
2、本计划授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其配偶、
父母、子女；
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书之后，公司在指定网站按要求及时准确披露
本次激励对象相关信息，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效；
4、以上计算均为四舍五入后的结果，保留两位小数。
（二）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，将在公司内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对其审核意见及公示情况的说明。经
公司董事会调整后的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 激励计划的具体内容
天龙光电2020年限制性股票激励计划的激励工具为第二类限制性股票，满足
对应批次授予条件的激励对象，可按授予价格分次获授公司增发的A股普通股股
票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。
一、限制性股票激励计划的股票来源
本计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为定向发
行的公司A股普通股。
二、激励对象获授的限制性股票分配情况及数量
本计划拟向激励对象授予第二类限制性股票1,600万股，涉及的标的股票种
类为A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000万股的8%。
首次授予1,280万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000万股
的6.40%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的80.00%；
预留部分320万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000万股的
1.60%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的20.00%。
三、限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
（三）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足归属条件后按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日。若归属前激励对象为董事及高级管理人员，
则获授的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
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自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
（3）自可能对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会与深圳证券交易所规定的其它期间。
1、本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
首次授予限制性股 占首次授予权
归属时间
票归属安排 益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个归属期 5%
次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个归属期 45%
次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个归属期 50%
次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
2、若预留部分在2020年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一
致；若预留部分在2021年授予完成，则预留部分限制性股票的各批次归属安排如
下表所示:
预留部分限制性 占预留部分权
归属时间
股票归属安排 益总量的比例
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
根据本计划激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还
债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股
等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还
债务，若届时限制性股票不得归属，则获得的股份同样不得归属。
在满足归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（四）本激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后限制其售出的时间段。本激励
计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股
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份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行，
具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份；
2、激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入后6
个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益；
3、本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
四、限制性股票的授予价格及确定方法
（一）限制性股票的首次授予价格
本次限制性股票的授予价格为2.96元/股，即激励对象在满足授予和归属条
件后，可以2.96元/股的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（二）限制性股票首次授予价格的确定方法
限制性股票的授予价格为2.96元/股，不低于股票票面金额，且不低于下列
价格较高者：
1、本计划草案公告前1个交易日交易均价5.92元的50%，为每股2.96元；
2、本计划草案公告前20个交易日交易均价5.57元的50%，为每股2.79元；
（三）预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予
情况的摘要。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下
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列价格较高者：
1、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日的公司股票交易均
价的50%；
2、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、前60个交易日
或者前120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
五、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其它情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其它情形。
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（二）限制性股票的归属条件
同时满足以下归属条件，激励对象可分批次办理归属事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其它情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其它情形。
公司发生上述第1条规定情形之一，所有激励对象根据本计划已获授但尚未
归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第2条规定的
不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消
归属，并作废失效。
3、激励对象满足各归属期任职期限要求
在归属限制性股票之前，激励对象应满足12个月以上的任职期限。
4、公司层面的考核要求
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本激励计划首次授予部分的考核年度为2020-2022年三个会计年度，每个会
计年度考核一次。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2020年营业收入不低于【10,000】万元。
公司同时满足下列两个条件：
第二个归属期 1、2021年营业收入不低于【30,000】万元；
2、2021年净利润不低于【3,000】万元。
公司同时满足下列两个条件：
第三个归属期 1、2022年营业收入不低于【45,000】万元；
2、2022年净利润不低于【4,500】万元。
注：①上述“营业收入、净利润”口径以经会计师事务所审计的合并报表为准;
②上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次激励计划支付费用影响的数值作
为计算依据。
预留授予的限制性股票各年业绩考核目标如下：
①若预留部分在2020年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一
致；
②若预留部分在2021年授予完成，则预留部分考核年度为2021-2022年2个会
计年度，每个会计年度考核一次，各年业绩考核目标如下所示：
归属期 业绩考核目标
公司同时满足下列两个条件：
第一个归属期 1、2021年营业收入不低于【30,000】万元；
2、2021年净利润不低于【3,000】万元。
公司同时满足下列两个条件：
第二个归属期 1、2022年营业收入不低于【45,000】万元；
2、2022年净利润不低于【4,500】万元。
注：①上述“营业收入、净利润”口径以经会计师事务所审计的合并报表为准;
②上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次激励计划支付费用影响的数值作
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为计算依据。
公司层面归属比例计算方法：
（1）若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，则所有激励对象对应考核
当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效；
（2）若公司达到上述业绩考核指标的触发值，则公司层面的归属比例即为
业绩完成度所对应的归属比例X。
5、个人层面的考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的股权激励个人绩效考核相关
规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对
象的绩效考核分数划分为3个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面
考核结果确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果（S） S≥80 80＞S≥70 S＜70
评价标准 良好（A） 合格（B） 不合格（C）
个人层面归属比例 100% 80% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人
当年计划归属的股票数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例
激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属或不能完
全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划
难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计
划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
6、考核指标的科学性和合理性说明
本激励计划设置两个层面的考核指标，分别为公司层面业绩考核、个人层面
绩效考核。
在公司层面业绩考核指标方面，通过综合考虑公司历史业绩、未来战略规划、
行业特点，以实现公司未来稳健发展与激励效果相统一的目标,选取营业收入和
净利润作为考核指标。经过合理预测且兼顾本计划的激励作用，营业收入、净利
润是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的重要标
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志，反映了公司成长能力和行业竞争力。该指标的设置综合考虑公司的宏观经济
环境、行业发展、市场竞争状况、历史业绩，及未来发展战略规划与预期，是对
公司未来经营规划的合理预测且兼顾了本激励计划的激励作用，体现了较高成长
性、盈利能力要求的同时保障了本计划预期的激励效果。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人设置了严密的绩效考核体系，能够对
激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象绩效
考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，天龙光电2020年限制性股票激励计划的考核体系具备全面性、综合性
以及可操作性。同时，本次考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，对激励
对象的激励约束效果达到了本计划的考核目的。
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第六章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划草案公告日至第二类限制性股票归属前，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进
行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的
股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日收盘
价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为缩股比例（即1股公司
股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
4、增发
在公司发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划草案公告日至限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格
进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
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P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的
授予价格。
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当上述情况出现时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票归属数量和
授予价格，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司应聘
请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的
规定向公司出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董
事会决议公告，同时公告法律意见书。
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第七章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期之间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
公司根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融
工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定授予日限制性股票的公允价
值，并最终确认本激励计划的股份支付费用。每股限制性股票的股份支付=限制
性股票公允价值-授予价格。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
当前公司暂以草案公告前一交易日收盘价作为每股限制性股票的公允价值
对该部分限制性股票的股份支付费用进行预测算（授予时进行正式测算）。该等
费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的
激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划拟授予1,600万股限制性股票对各期会
计成本的影响如下表所示（假设授予日为2020年【12】月）：
预计摊销的总费用 2020年 2021年 2022年 2023年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
5,088.00 187.27 2,226.00 1,897.40 777.33
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励
对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股
份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响；
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。同时，天龙光电2020年限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工
的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，为
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公司带来更高的经营业绩和内在价值。
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第八章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）若公司出现下列情形之一，则本激励计划终止实施，已获授但尚未归
属的第二类限制性股票取消归属
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其它需要终止激励计划的情形。
（二）若公司出现下列情形之一，则本计划不做变更
1、公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。
（三）若公司出现下列情形之一，则由公司股东大会决定本计划是否做出相
应变更或调整
1、公司控制权发生变更且触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予归属条件，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作
废失效；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益，董事会应当按照前款规
定收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司（含子公司及分公司，下同）内
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任职，则其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归
属；但是激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机
密、失职或渎职、严重违反公司制度、违反公序良俗等行为损害公司利益或声誉
而导致的职务变更，或因上述原因导致公司解除与激励对象劳动关系或聘用关
系，则激励对象已获授予但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。
（二）若激励对象离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘
用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、
公司辞退等，则自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票不
得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所
涉及的个人所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何
其它类似协议；违反居住国家或地区或所在地国家或地区(包含出差等临时所在
地 )的法律，导致刑事犯罪或其它影响履职的恶劣情况；从公司以外的公司或个
人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
（三）激励对象按照国家法律法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公
司任职或以其它形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损
害公司利益行为，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序
办理归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核，其个人绩效考核条
件不再纳入归属条件；若存在个人绩效考核，则其个人绩效考核仍为限制性股票
归属条件之一。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票可
按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决定其
个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其它归属条件仍然有效。激励对象离职前
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需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办
理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授予但
尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公
司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（五）若激励对象发生身故，则其获授的限制性股票将由其指定的财产继承
人或法定继承人继承，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司
董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公
司支付已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行
支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
（六）本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解
解决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能通过上述方式解决或通过上述
方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法
院提起诉讼解决。
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第九章 附则
一、本激励计划需在公司股东大会审议通过后实施。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
董 事 会
2020年11月16日
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