证券代码：300038 证券简称：ST 数知 公告编号：2021-019
北京数知科技股份有限公司
关于深圳证券交易所对公司关注函回复的公告
北京数知科技股份有限公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京数知科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2021年2
月3日收到深圳证券交易所下发的《关于对北京数知科技股份有限公司的关注函》
（创业板关注函【2021】第80号）（以下简称：“关注函”）。关注函对公司披露的
《关于公司部分银行账户被冻结的风险提示公告》中，公司16个银行账户被冻结，
冻结金额最高约1亿元，主要为票据纠纷导致一事表示关注。针对关注函所涉及
的问题，公司积极组织工作人员对问题进行逐项落实和核查，现对事项逐一回复
如下：
一、请核查并详细说明你公司银行账户被冻结的具体情况，包括但不限于
开户银行名称、账户类型、用途、申请冻结单位名称、申请冻结金额、实际冻
结资金额、被冻结日期以及具体原因等。
回复：被冻结银行账户的主要情况具体详见下表所示：
单位：元
序 公司 账号类 被冻结金 申请冻 被冻结日
开户行 账户用途 账户余额 被冻结原因
号 名称 别 额 结单位 期
文科租赁 42710528.69
顺义法
数知 北京银行北 1,213,64 元融资纠纷、中关村担
1 基本户 日常收支 部分冻结 院、海淀 20210126
科技 太平庄支行 3.47 保 5000 万委托贷款纠
法院
纷
数知 北京银行白 顺义法 文科租赁 42710528.69
2 一般户 贷款户 - 部分冻结 20210126
科技 石桥支行 院 元融资纠纷
数知 建行安华支 42,710,5 顺义法 文科租赁 42710528.69
3 一般户 日常收支 4,621.56 20210126
科技 行 28.69 院 元融资纠纷
1
数知 建行北京鼎 42,710,5 顺义法 文科租赁 42710528.69
4 一般户 日常收支 50.57 20210126
科技 昆支行 28.69 院 元融资纠纷
文科租赁 42710528.69
海淀法
数知 工行官园支 950,405. 92,710,5 元融资纠纷、中关村担
5 一般户 日常收支 院、顺义 20210126
科技 行 72 28.69 保 5000 万委托贷款纠
法院
纷
数知 交行中关村 1,353,48 顺义法 文科租赁 42710528.69
6 一般户 日常收支 未知 20210126
科技 园区支行 1.47 院 元融资纠纷
文科租赁 42710528.69
海淀法
数知 华夏银行广 元融资纠纷、中关村担
7 一般户 贷款户 - 未知 院、顺义 20210126
科技 外支行 保 5000 万委托贷款纠
法院
纷
锦州银行北
数知 76,906.6 顺义法 文科租赁 42710528.69
8 京阜成门支 一般户 贷款户 未知 20210126
科技 5 院 元融资纠纷
行
上海浦东北
数知 顺义法 文科租赁 42710528.69
9 京分行营业 一般户 日常收支 130.74 未知 20210126
科技 院 元融资纠纷
部
上海浦东北
数知 顺义法 文科租赁 42710528.69
10 京安华桥支 一般户 日常收支 56.58 未知 20210126
科技 院 元融资纠纷
行
江苏银行中
数知 42,710,5 顺义法 文科租赁 42710528.69
11 关村西区支 一般户 贷款户 571.17 20210126
科技 28.69 院 元融资纠纷
行
恒丰银行北
数知 顺义法 文科租赁 42710528.69
12 京分行营业 一般户 贷款户 - 部分冻结 20210126
科技 院 元融资纠纷
部
数知 杭州银行中 38,527.9 42,710,5 顺义法 文科租赁 42710528.69
13 一般户 日常收支 20210126
科技 关村支行 6 28.69 院 元融资纠纷
票据纠纷：广东隆捷照
顺义法 明 300 万元、中山市沃
数知 招商银行首 1,845,12 100,710,
14 一般户 日常收支 院、西城 20200611 尔沃照明 300 万元、中
科技 体支行 8.51 528.69
法院 山市永瑞钢材 200 万元
等
票据纠纷：广东隆捷照
宁波银行北 顺义法 明 300 万元、中山市沃
数知 49,869,6
15 京分行营业 一般户 日常收支 2,573.93 院、西城 20200611 尔沃照明 300 万元、中
科技 39.76
部 法院 山市永瑞钢材 200 万元
等
日月 工行安华支 120,442. 43,660,9 顺义法 文科租赁 42710528.69
16 基本户 日常收支 20210126
同行 行 38 34.41 院 元融资纠纷
注：账户余额为 2021 年 1 月 29 日数据，由于公司尚未收到法院相关法律文书，因此部分被
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冻结具体金额、冻结原因、申请冻结单位尚无法完全确定。
二、请结合对问题一的回复，以及被冻结银行账户 2020 年度收付款金额、
合计被冻结金额占你公司银行存款余额的比例等说明被冻结的银行账户是否属
于你公司主要银行账户，你公司是否触及《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》9.4 条第（二）项规定的情形。请律师核查并发表明
确意见。
回复：本次被冻结银行账户 2020 年度收付款金额及占公司银行存款余额的
比例等详见下表。本次公司单个银行账户冻结金额合计最高为 100,710,528.69
元，根据公司 2020 年 10 月 29 日披露的《2020 年第三季度报告》，公司期末银
行存款余额为 951,674,526.00 元，本次单个银行账户被冻结最高金额占比为
10.58%；占公司 2019 年经审计净资产的 0.92%；根据公司 2021 年 1 月 30 日披
露的《2020 年年度业绩预告》，公司 2020 年的净资产规模预计为 36 亿~51 亿元，
本次单个银行账户被冻结最高金额的占比预计为 2.80%~1.97%。目前，母公司银
行账户仍在使用中的数量为 48 个，本次母公司被冻结的 15 个银行账户，占母公
司账户数量的比例为 31.25%，公司及子公司其他银行账户仍可正常使用。由于
公司尚未收到法院相关法律文书，因此部分被冻结具体金额、冻结原因、申请冻
结单位均尚无法确定，本次合计被冻结金额尚在确认中。
该事件对公司生产经营造成一定影响，但不会对公司的正常运行、经营管理
造成实质性影响。目前公司银行基本账户的金额被部分冻结，但母公司银行账户
数量较多，而且公司现有业务主要由各子公司独立经营，母公司更多为控股管理
型企业，因此，本次部分银行账户被冻结的事项未触及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》9.4 条所述“公司主要银行账号被冻结”的
规定，不存在其他风险警示情形。
单位：元
2020 年度收款金额 2020 年度付款金额
公司名 2020 年 2020 年 占公司截至 2020 年 9 占公司截至 2020 年
序号 开户行
称 收款金额 付款金额 月 30 日银行存款余 9 月 30 日银行存款
额的比例 余额的比例
数知科 北京银行北 1,032,62 1,036,31
1 108.51% 108.89%
技 太平庄支行 4,194.37 2,987.95
3
数知科 北京银行白 290,213, 285,169,
2 30.50% 29.96%
技 石桥支行 215.42 208.95
数知科 建行安华支
3 2,120.00 17.55 0.00% 0.00%
技 行
数知科 建行北京鼎
4 200.00 200.31 0.00% 0.00%
技 昆支行
数知科 工行官园支 4,116,68 4,706,44
5 0.43% 0.49%
技 行 2.46 9.15
数知科 交行中关村 2,102,56 1,900,31
6 0.22% 0.20%
技 园区支行 6.00 1.87
数知科 华夏银行广 172,228, 173,211,
7 18.10% 18.20%
技 外支行 436.00 164.66
锦州银行北
数知科 56,671,0 56,732,5
8 京阜成门支 5.95% 5.96%
技 00.04 26.22
行
上海浦东北
数知科 5,079,63
9 京分行营业 242.41 0.53% 0.00%
技 1.00
部
上海浦东北
数知科 112,109, 112,179,
10 京安华桥支 11.78% 11.79%
技 461.00 318.58
行
江苏银行中
数知科 299,871, 294,817,
11 关村西区支 31.51% 30.98%
技 844.85 977.21
行
恒丰银行北
数知科 180,877, 180,766,
12 京分行营业 19.01% 18.99%
技 187.96 040.99
部
数知科 杭州银行中
13 400.00 117.61 0.00% 0.00%
技 关村支行
数知科 招商银行首 1,388,58 1,386,77
14 145.91% 145.72%
技 体支行 0,308.08 6,663.47
宁波银行北
数知科
15 京分行营业 4.99 100.00 0.00% 0.00%
技
部
日月同 工行安华支 367,319, 361,893,
16 38.60% 38.03%
行 行 244.95 793.93
注：部分账户 2020 年度收付款金额占上市公司截至 2020 年 9 月 30 日银行存款余额的
比例为 0.00%，为四舍五入的影响。
律师出具的专项核查意见主要如下：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》9.4 条规定：“上市公司出现下列情
形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到
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严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；
（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；（四）公司最近一年
被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；（五）公司向
控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；
（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值，且最
近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；（七）本所认定的其他情
形”。
根据上市公司提供的有关资料及上市公司出具的说明，本次上市公司及日月
同行被冻结银行账户的单个账户被冻结金额最高为 100,710,528.69 元。根据上
市公司于 2020 年 10 月 29 日披露的《2020 年第三季度报告》及上市公司出具的
说明，公司截至 2020 年 9 月 30 日期末银行存款余额为 951,674,526.00 元，本
次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结金额最高额占其比例为
10.58%；根据上市公司于 2020 年 4 月 25 日披露的《北京数知科技股份有限公司
审 计 报 告 》， 截 至 2019 年 12 月 31 日 ， 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 合 计 为
10,968,543,402.25 元，本次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结
金额最高额占其比例为 0.92%；根据上市公司于 2021 年 1 月 30 日披露的《北京
数知科技股份有限公司 2020 年年度业绩预告》，上市公司 2020 年的净资产规模
预计为 36 亿至 51 亿元，本次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结
金额最高额占其比例预计为 2.80%至 1.97%。根据上市公司出具的说明，就银行
账户冻结事宜，由于上市公司尚未收到相关法院出具的相关法律文书，因此尚无
法确认合计被冻结金额。
根据上市公司《2020 年第三季度报告》、中国人民银行征信中心于 2021 年 1
月 5 日出具的《企业信用报告》及上市公司出具的说明，目前，上市公司仍在使
用中的银行账户数量共计 48 个，本次上市公司被冻结的银行账户共计 15 个，占
上市公司全部正在使用的银行账户数量的比例为 31.25%，日月同行仍在使用中
的银行账户数量共计 5 个，本次日月同行被冻结的银行账户为 1 个，占日月同行
全部正在使用的银行账户数量的比例为 20%。此外，根据上市公司出具的说明，
上述银行账号被冻结事项虽然对上市公司生产经营造成一定影响，但不会对上市
公司的正常运行、经营管理造成实质性影响。上市公司现有业务主要由各子公司
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独立经营，上市公司主要为控股管理型企业，且上市公司及日月同行上述被冻结
银行账户的单个账户被冻结金额最高额占上市公司截至 2020 年 9 月 30 日的银行
存款余额及上市公司 2019 年度经审计的净资产的比例均较小。除上述被冻结的
银行账户，目前上市公司及子公司其他银行账户仍可正常使用，上市公司仍有较
多可用银行账户以替代以上被冻结账户或上市公司可采用其他替代方式进行相
应支付结算，上述银行账户被冻结未对上市公司整体生产经营活动造成重大不利
影响。
综上所述，本所经办律师认为，上市公司上述被冻结的银行账户不属于上市
公司主要银行账户，上述银行账户被冻结的情况不构成《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》9.4 条第（二）项“公司主要银行账号被冻结”而应被实施其他
风险警示的情形。
律 师 出 具 的 专 项 核 查 意 见 详 见 同 日 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京市金杜律师事务所关于深圳证券交易
所<关于对北京数知科技股份有限公司的关注函>相关问题的专项核查意见》。
三、请补充说明相关银行账户被冻结对公司生产经营及融资能力的具体影
响，你公司已采取或拟采取的具体措施。
回复：本次部分银行账户被冻结对公司生产经营造成一定影响，但不会对公
司的正常运行、经营管理造成实质性影响。银行账户被冻结初期给公司造成一定
不便，公司已及时调整各业务对应的收付款账户，而且公司现有业务主要由各子
公司独立经营，母公司更多为控股管理型企业，各子公司主要经营账户目前保持
正常。
近期，公司因披露商誉减值风险提示性信息等原因引起金融机构对公司现状
的关注，公司通过定期召开与金融机构的沟通会议，已获得了大部分金融机构的
理解和支持；针对此次北京市文化科技融资租赁股份有限公司（以下简称“文科
租赁”）和北京中关村科技融资担保有限公司（以下简称“中关村担保”）冻结公
司银行账户的情形，公司已积极争取政府部门、监管机构等的协调，在保障债权
人利益的情况下，尽快解除对公司部分银行账户的冻结。
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四、请补充披露公告中票据纠纷涉及诉讼事项的详细情况及最新进展，并
自查说明你公司是否存在其他应披露而未披露的银行账户被冻结、诉讼、资金
占用等情形，并请充分提示相关风险。
回复：
1、因票据付款请求权纠纷，广东隆捷照明有限公司向北京市西城区人民法
院申请诉前财产保全，2020 年 6 月 19 日，北京市西城区人民法院依法作出（2020）
京 0102 财保 409 号民事裁定书，裁定冻结公司名下银行存款 3,000,000 元或查
封、扣押其相应价值的财产。同年 8 月，本案正式立案，期间公司向北京市西城
区人民法院申请管辖权异议，2020 年 10 月 28 日，北京市西城区人民法院作出
民事裁定书，裁定公司对管辖权提出的异议成立，本案移送北京市丰台区人民法
院处理，目前案件正在移送中。案件移送期间，双方已达成和解。
2、因票据付款请求权纠纷，中山市沃尔沃照明科技有限公司向北京市西城
区人民法院申请诉前财产保全，2020 年 6 月 17 日，北京市西城区人民法院依法
作出（2020）京 0102 财保 373 号民事裁定书，裁定冻结公司名下银行存款
3,000,000 元或查封、扣押其相应价值的财产。同年 8 月，本案正式立案，期间
公司向北京市西城区人民法院申请管辖权异议，2020 年 11 月 9 日，北京市西城
区人民法院作出民事裁定书，裁定公司对管辖权提出的异议成立，本案移送北京
市丰台区人民法院处理，目前案件正在移送中。案件移送期间，双方已达成和解。
3、因票据付款请求权纠纷，中山市横栏镇永瑞钢材销售部向北京市西城区
人民法院申请诉前财产保全，2020 年 6 月 11 日，北京市西城区人民法院依法作
出（2020）京 0102 财保 325 号民事裁定书，裁定冻结公司名下银行存款 2,000,000
元或查封、扣押其相应价值的财产。同年 8 月，本案正式立案，期间公司向北京
市西城区人民法院申请管辖权异议，2020 年 10 月 28 日，北京市西城区人民法
院作出民事裁定书，裁定公司对管辖权提出的异议成立，本案移送北京市丰台区
人民法院处理，目前案件正在移送中。案件移送期间，双方已达成和解。
4、因公司未按时偿还中关村担保 5,000 万元委托贷款及文科租赁 820 万元
到期债务，公司在未收到提前通知的情况下，发现名下包括公司部分银行账户被
中关村担保、文科租赁冻结，冻结案值 9,271.05 万元。公司与中关村担保及文
科租赁积极沟通，目前已达成部分一致意见，并已向法院申请解除部分账户的冻
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结状态，并就欠款归还计划做进一步沟通。后期公司将根据案件进展及时履行信
息披露义务。
目前，公司不存在其他应披露而未披露的银行账户被冻结、诉讼、资金占用
等情形。截至目前，公司各业务板块生产经营暂未受到重大不利影响，公司部分
银行账户被冻结事项尚未对公司财务成果造成重大影响。但后续如果因债务纠纷
的增加，公司可能面临债权人提起诉讼、仲裁，以及需支付相关违约金、滞纳金
及罚息的情形，进而导致公司后续期间财务费用的增加，以及融资能力的下降。
此外，亦不排除后续公司其他银行账户或公司资产被冻结的情况发生，敬请投资
者注意投资风险。
特此公告。
北京数知科技股份有限公司
董事会
二〇二一年二月八日
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