北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 1 证券代码:300045 证券简称:华力创通 公告编号:2010-029 北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人高小离、主管会计工作负责人熊运鸿及会计机构负责人(会计主管人员)孙秀丽声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产 660,681,341.11 176,160,679.78 275.04% 归属于公司普通股股东的所有者权益(或 股东权益) 631,644,451.69 114,488,743.34 451.71% 归属于公司普通股股东的每股净资产(元/ 股) 9.43 2.29 311.79% 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -27,067,257.84 -762.10% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 股) -0.40 -566.67% 报告期 比上年同期增减 (%) 年初至报告期期末 比上年同期增减 (%) 营业收入 36,207,600.91 1.40% 124,599,816.86 19.99% 归属于公司普通股股东的净利润 7,433,413.38 2.53% 25,958,018.35 16.88% 基本每股收益(元/股) 0.11 -21.43% 0.40 -9.09% 稀释每股收益(元/股) 0.11 -21.43% 0.40 -9.09% 净资产收益率(%) 1.18% -6.09% 4.58% -17.70% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 1.18% -6.09% 4.43% -17.17% 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 1,000,000.00 所得税影响额 -150,000.00 合计 850,000.00北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 2 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 6,705 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国建设银行-华夏盛世精选股票型证券投 资基金 1,184,769 人民币普通股 兴华证券投资基金 732,622 人民币普通股 郭坚强 510,000 人民币普通股 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投 资基金 244,666 人民币普通股 中国银行-嘉实价值优势股票型证券投资基 金 228,450 人民币普通股 宏源证券-建行-宏源证券“金之宝”集合资 产管理计划 225,000 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略 开放式证券投资基金 189,700 人民币普通股 金燕 169,300 人民币普通股 北京邦达投资管理有限公司 163,906 人民币普通股 刘巧平 150,000 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因 解除限售日期 高小离 15,045,800 0 0 15,045,800 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王琦 12,504,800 0 0 12,504,800 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 熊运鸿 9,863,900 0 0 9,863,900 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 杨登彬 1,100,000 0 0 1,100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李宗利 1,000,000 0 0 1,000,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王旭 1,000,000 0 0 1,000,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李卫 800,000 0 0 800,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王超 800,000 0 0 800,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 巩胜利 500,000 0 0 500,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 徐玮 500,000 0 0 500,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 刘一辰 375,000 0 0 375,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 徐晓靖 375,000 0 0 375,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 朱力军 375,000 0 0 375,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李晓宁 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 那成亮 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王永红 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 吴文娟 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 夏祖青 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 3 肖海红 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 杨林 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 左光 300,000 0 0 300,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 丛刚 267,000 0 0 267,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 路骏 262,500 0 0 262,500 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 付正军 200,000 0 0 200,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王百川 200,000 0 0 200,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王海龙 200,000 0 0 200,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李剑 179,000 0 0 179,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 陈燕 170,000 0 0 170,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 曲永卿 140,000 0 0 140,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 褚小楷 122,500 0 0 122,500 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王伟 120,000 0 0 120,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 戴绍忠 100,000 0 0 100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 杜纲 100,000 0 0 100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 鲁旭东 67,500 0 0 67,500 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 孟凡良 50,000 0 0 50,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 董西路 48,000 0 0 48,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李洪波 40,000 0 0 40,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王利宾 40,000 0 0 40,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 赵健 40,000 0 0 40,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李光成 36,000 0 0 36,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 徐世昌 30,000 0 0 30,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 钟睿 20,000 0 0 20,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 黄灿明 15,000 0 0 15,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 张东明 13,000 0 0 13,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 刘丁 10,000 0 0 10,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 游力 10,000 0 0 10,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 吴梦冰 200,000 0 0 200,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 王中伟 120,000 0 0 120,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李伟 100,000 0 0 100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 赵南星 100,000 0 0 100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 李欣贺 60,000 0 0 60,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 胡进 200,000 0 0 200,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 吴晓莉 100,000 0 0 100,000 公开发行前承诺 2013 年1 月20 日 合计 50,000,000 0 0 50,000,000 - - §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 4 1、货币资金余额较年初增长1057.11%,主要原因是收到公开发行股票的募集资金; 2、应收账款余额较年初增长69.07%,主要原因是公司销售收入增长; 3、预付款项余额较年初增长97.13%,主要原因是公司支付生产经营订货款及募投项目采购货款; 4、存货余额较年初增长293.92%,主要原因是公司为缩短交付周期,提前购进原材料及尚未完工的在产品增加; 5、固定资产净额较年初增长1626.50%,主要原因是在建工程本期完工结转至固定资产,同时,按募投项目的进度及采购计 划,购进大量配套设备; 6、在建工程余额较年初降低100%,主要原因是公司研发楼本期已完工验收,全部结转至固定资产; 7、预收账款余额较年初余额降低39.51%,主要原因是公司项目交付验收,预收账款确认收入; 8、应付职工薪酬期末余额较年初增长593.06%,主要原因是公司变更薪酬发放的时间,由月底发放当月工资,改为下月初发 放上月工资; 9、应交税费期末余额较年初降低40.09%,主要原因是本期购进大量存货及固定资产,取得增值税进项税发票抵扣销售所计 提的销项税,致使应纳增值税款降低; 10、其他应付款余额较年初增长84.41%,主要原因是公司将研发大楼暂时闲置部分出租,收到了房租押金; 11、长期借款期末余额较年初降低100%,主要原因是偿还了建设银行贷款2700 万元; 12、股本较年初增长34.00%,主要原因是公开发行股票使股本增加; 13、资本公积较年初增长120246.08%,主要原因是公开发行股票,产生股本溢价; 二、损益表项目 1、营业税金及附加较上年同期增长68.09%,主要原因是收入增长导致营业税金及附加相应增加; 2、财务费用较上年同期降低459.83%,主要原因是公司募集资金利息收入增加所致; 3、资产减值损失较上年同期增长7611.95%,主要原因是应收账款期末余额较上年同期余额增加,计提的坏帐准备较上年同 期增加; 三、现金流量表项目 1、收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长153.77%,主要原因是本期收回的投标保证金、利息收入及补贴收入增 加; 2、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加33.55%,主要原因是销售收入增长导致所购买的原材料、商品和劳务增 加,致使付现销售采购也相应增加; 3、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加36.93%,主要原因是公司调整薪酬,提高了部分员工的薪酬待遇,同 时员工人数有所增加; 4、支付的各项税费的现金较上年同期降低了39.71%,主要原因是公司购进存货及固定资产增加,取得增值税进项税款,抵 扣计提的销项税款,缴纳的增值税降低; 5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长119.57%,主要原因是公司研发楼本期完工验收,支 付承包商工程款,同时,按募投项目的进度及采购计划,购进大量配套设备; 6、吸收投资收到的现金较上年同期大幅增加,主要原因为公司公开发行股票收到募集资金; 7、偿还债务支付的现金较上年同期大幅增加,主要原因是归还建设银行贷款2700 万元; 8、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期大幅增加,主要原因是支付现金股利; 9、支付的其他与筹资活动有关的现金较上年同期大幅增加,主要原因是支付与上市相关的发行费用。 3.2 业务回顾和展望 1、报告期内总体经营情况 报告期内公司实现营业收入36,207,600.91 元,比上年同期增长1.40%;归属于公司普通股股东的净利润为7,433,413.38 元,比去年同期增长2.53%。2010 年1-9 月,公司实现营业收入 124,599,816.86 元,同比增长 19.99 %,归属于公司普通股 股东的净利润为25,958,018.35 元,同比增长16.88%。报告期内公司管理层继续按2010 年经营计划的要求,在巩固原有市场 地位的同时,积极开拓新的市场区域和潜在客户。不断加大研发投入和具有自主知识产权新产品的开发力度,为未来新业务 新市场做好准备。继续加强公司治理和内部经营管理,推进信息管理系统建设。加强内部控制,完善内部控制制度,系统防 范经营风险,提高公司的运行效率。加强人力资源和团队建设,提高现有员工业务素质和技能。 2、未来工作计划 为保证2010 年经营计划的顺利完成,公司将在四季度做好以下工作:继续加大市场开拓力度,提升营销水平。加快研发 投入,加深理解并掌握应用领域的需求发展趋势,持续创新,以保持公司的技术优势,并推出新的产品和服务。继续引进人 才,加强对员工的培训,提升员工整体素质,进一步完善人才储备机制、绩效考评和激励机制。按计划有序推进并加快募投 项目的实施,合理规划、谨慎使用超募资金,提高超募资金使用效率。不断完善公司治理,提升公司内部控制水平,加强与 投资者的沟通。北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 5 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 (一) 避免同业竞争的承诺 避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益,公司实际控制人及控股股东高小离、王琦、熊运鸿等三人做出避免同业竞 争的承诺。报告期内,公司控股股东信守承诺,没有发生与公司同业竞争的行为。 (二) 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 本公司控股股东、实际控制人高小离、王琦、熊运鸿及其他五十位股东均承诺:自公司股票上市交易之日起三十六个月 内,不转让或委托他人管理其已持有的本公司股份,也不由本公司收购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的 股东高小离、王琦、熊运鸿、王超、王旭、路骏、徐玮、杜纲、付正军、王伟、夏祖青、巩胜利、李宗利、吴梦冰承诺:除 前述锁定期满外,在本公司任职期间每年转让的股份将不会超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不 转让所持有的本公司股份。 (三) 完善公司治理结构的承诺 自本公司首次公开发行股票并在创业板上市获得中国证监会审核通过之日起,公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司章程指引》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的规定召开股东大会选举监事,并由监事会选举新任监事会主席, 并同意徐玮辞去监事职务。 公司监事会于2010 年3 月6 日收到徐玮女士辞去监事会主席和监事的辞职函,新的监事董西路、吴文娟由2010 年5 月 18 日召开的2009 年度股东大会选举产生。 (四) 控股股东关于缴纳税款的承诺 公司控股股东高小离、王琦、熊运鸿已于2010 年2 月4 日向相关主管税务部门缴纳由2007 年两次股权转让所得所产生 具体金额为1,808,497.68 元。 4.2 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 52,190.00 本季度投入募集资金总额 2,109.52 变更用途的募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 已累计投入募集资金总额 4,355.28 承诺投资项目 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本季度 实际投 入金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) =(2)-(1) 截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本季度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 新一代实时半实物仿 真机研发及产业化项 目 否 5,690.7 0 5,690.7 0 900.00 616.87 980.32 80.32 108.92 % 2012 年08 月 01 日 0.00 是 否 雷达目标回波模拟器 产业化项目 否 4,329.7 0 4,329.7 0 1,200.0 0 195.16 1,206.3 7 6.37 100.53 % 2012 年09 月 01 日 0.00 是 否 北斗/GPS 兼容型卫星 导航模拟器产业化项 目 否 9,699.8 0 9,699.8 0 2,000.0 0 1,282.4 8 2,101.7 3 101.73 105.09 % 2012 年09 月 01 日 0.00 是 否 信息化建设 否 1,343.0 0 1,343.0 0 60.00 15.01 66.86 6.86 111.43% 2015 年01 月 01 日 0.00 是 否 合计 - 21,063. 20 21,063. 20 4,160.0 0 2,109.5 2 4,355.2 8 195.28 - - 0.00 - -北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 6 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 (分具体项目) 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 募集资金投资项目实 施地点变更情况 无 募集资金投资项目实 施方式调整情况 无 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 截止2010 年2 月8 日,公司前期已经预先投入募集资金项目自筹资金合计1120.01 万元,其中,(1) 新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目投入190.41 万元;(2)雷达目标回波模拟器产业化项目投 入251.28 万元;(3)北斗/GPS 兼容型卫星导航模拟器产业化项目投入678.32 万元。中瑞岳华会计师 事务所有限公司出具了中瑞岳华专审字[2010]第1322 号《关于北京华力创通科技股份有限公司代垫募 集资金投资项目资金支出的专项审核报告》,对上述募集资金项目的预先投入情况进行了专项审核。公 司第一届董事会第十次会议与第一届监事会第五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金1120.01 万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 无 其他与主营业务相关 的营运资金的使用情 况 无 尚未使用的募集资金 用途及去向 经公司第一届董事会第六次会议审议通过《关于超募资金使用计划的议案》,公司已使用2,700.00 万元 超募资金偿还银行贷款,使用3,000.00 万元超募资金永久补充流动资金;经公司第一届董事会第十次 会议审议通过《关于超募资金使用计划(2)的议案》,公司计划使用1,343.00 万元超募资金建设“企 业信息化项目”。其余超募资金将全部用于主营业务,并根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥 善安排使用计划,提交董事会审议通过后及时披露,公司实际使用超募资金前,将履行相应的董事会 或股东大会审议程序,并及时披露。为提高资金使用效率,使股东效益最大化,截止报告期,公司尚 未使用的募集资金约4.1 亿元以定期存款和通知存款方式存放。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用北京华力创通科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 7 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用