宏源证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”或“本保荐机构”）作为北
京华力创通科技股份有限公司（以下简称“华力创通”或“公司”）创业板首次
公开发行的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，对华力创通 2011 年度募
集资金的存放与使用情况进行了包括取得募集资金专用账户银行对账单、查询重
要付款凭证以及募集资金专用账户资金使用情况表、查阅相关合同及大额发票、
与公司高级管理人员沟通等在内的审慎核查，并在审阅公司董事会《2011 年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告》及京都天华会计师事务所有限公司出
具的《关于北京华力创通科技股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告》（京都天华专字（2012）第 0192 号）后，发表如下核查意见：
一、募集资金到位及余额情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华力创通科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1461 号）核准，公司于
2010 年 1 月 7 日向社会公开发行人民币普通股，募集资金总额为 521,900,000.00
元，扣除发行等费用后，实际募集资金净额为 504,597,690.00 元。上述资金到
位情况已经中瑞岳华会计师事务所出具的中瑞岳华验字[2010]第 007 号《验资报
告》验证。
截至 2011 年 12 月 31 日，本次募集资金累计投入 220,099,994.46 元，尚未
使用的金额为 289,690,695.54 元。具体存放情况如下：
（单位：人民币元）
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行 01090946300120105100145 募集资金专户 3,864,870.58
上地支行 01090946300120201061962/00001 七天通知存款 1,000,000.00
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
01090946300120501059457/00009 三个月定期存款 1,000,000.00
01090946300120501059457/00010 三个月定期存款 1,000,000.00
01090946300120501059457/00011 三个月定期存款 1,000,000.00
北京银行 01090946300120501059457/00012 三个月定期存款 1,000,000.00
上地支行 01090946300120501059457/00013 三个月定期存款 1,000,000.00
01090946300120501059457/00014 半年定期存款 4,000,000.00
01090946300120501059457/00015 半年定期存款 5,000,000.00
01090946300120501059457/00016 半年定期存款 5,000,000.00
01090946300120501059457/00017 半年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00018 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00019 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00020 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00021 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00022 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00023 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00024 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00025 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00026 一年定期存款 10,000,000.00
01090946300120501059457/00027 一年定期存款 10,000,000.00
小计 133,864,870.58
11001028500059788888 募集资金专户 3,919,548.00
11001028500049038191*000*89 七天通知存款 4,000,000.00
11001028500049038191*000*90 七天通知存款 4,000,000.00
11001028500049038191*000*98 半年定期存款 5,000,000.00
11001028500049038191*000*99 半年定期存款 5,000,000.00
11001028500049038191*000*91 一年定期存款 10,000,000.00
中国建设银行
11001028500049038191*000*92 一年定期存款 10,000,000.00
花园路支行
11001028500049038191*000*93 一年定期存款 10,000,000.00
11001028500049038191*000*94 一年定期存款 10,000,000.00
11001028500049038191*000*95 一年定期存款 10,000,000.00
11001028500049038191*000*96 一年定期存款 10,000,000.00
11001028500049038191*000*97 一年定期存款 10,000,000.00
小计 91,919,548.00
0101014170023854 募集资金专户 1,574,950.08
0101014340019910 七天通知存款 1,000,000.00
0101014340019928 七天通知存款 1,000,000.00
中国民生银行 0101014340019936 七天通知存款 1,000,000.00
总行营业部 0101014340019944 七天通知存款 1,000,000.00
0101014270005281 半年定期存款 6,000,000.00
0101014270005290 半年定期存款 5,000,000.00
0101014270005304 半年定期存款 5,000,000.00
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
0101014280010879 一年定期存款 10,000,000.00
中国民生银行 0101014280010887 一年定期存款 10,000,000.00
总行营业部 0101014280010895 一年定期存款 10,000,000.00
小计 51,574,950.08
0110014170037115 募集资金专户 11,516,363.16
0110014340007353 七天通知存款 1,000,000.00
0110014340007361 七天通知存款 1,000,000.00
中国民生银行 0110014340007370 七天通知存款 1,000,000.00
北京上地支行 0110014340008081 七天通知存款 3,000,000.00
0110014260003625 三个月定期存款 7,000,000.00
0110014270002538 半年定期存款 2,500,000.00
小计 27,016,363.16
合计 304,375,731.82
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入14,695,096.15元（其中2011
年度利息收入为8,465,770.48元），并已扣除手续费10,071.99元（其中2011年度
手续费为3,830.71元），尚未从募集资金专户置换的前期已投入募投项目的自筹
资金为0元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，华力创通依照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《北京华力创通科技股份有限公司
募集资金使用与管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度已于 2010 年
10 月 26 日经公司第一届董事会第十二次会议审议通过。
根据上述有关法律法规及管理制度，结合公司经营需要，宏源证券、华力创
通分别与北京银行上地支行、中国建设银行花园路支行、中国民生银行总行营业
部、中国民生银行北京上地支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金
实行专户存储，并对其使用实施严格审批，确保专款专用。截至 2011 年 12 月
31 日，公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集
资金。
三、募集资金的实际使用情况
2011 年度华力创通募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照
表（附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2011 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
京都天华会计师事务所有限公司出具的《关于北京华力创通科技股份有限公
司 2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（京都天华专字（2012）第 0192
号）认为：华力创通董事会编制的《2011 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》符合《创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募
资金使用》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：华力创通 2011 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板公司规范运作指引》、公
司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储及专项使用，
不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。华力创通董事会编制的《关于 2011 年度募集资金实际存放与使用情况
的专项报告》对公司 2011 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
（此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限
公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
占小平 吴 晶
宏源证券股份有限公司
2012 年 3 月 13 日
附表：北京华力创通科技股份有限公司 2011 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 50,979.07
本年度投入募集资金总额 10,835.30
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 22,009.99
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
截至期 项目可
已变 是否
募集资金 截至期末 末投资 项目达到预 本年度 行性是
承诺投资项目和超 更项 调整后投 本年度投 达到
承诺投资 累计投入 进度 定可使用状 实现的 否发生
募资金投向 目(含 资总额(1) 入金额 预计
总额 金额(2) (%)(3)＝ 态日期 效益 重大变
部分 效益
(2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
北斗/GPS 兼容型卫
2012 年 09
星导航模拟器产业 否 9,699.80 9,699.80 949.22 3,433.47 35.40% 0.00 是 否
月 01 日
化项目
新一代实时半实物
2012 年 08
仿真机研发及产业 否 5,690.70 5,690.70 605.59 1,914.86 33.65% 0.00 是 否
月 01 日
化项目
雷达目标回波模拟 2012 年 09
否 4,329.70 4,329.70 1,719.10 3,237.98 74.79% 0.00 是 否
器产业化项目 月 01 日
承诺投资项目小计 - 19,720.20 19,720.20 3,273.91 8,586.31 - - 0.00 - -
超募资金投向
2015 年 01
企业信息化项目 否 1,343.00 1,343.00 130.58 292.86 21.81% 0.00 是 否
月 01 日
北斗/GPS 兼容型卫
2012 年 12
星导航接收机产业 否 5,110.00 5,110.00 2,451.77 2,451.77 47.98% 0.00 是 否
月 01 日
化项目
硅微陀螺产品化项 2012 年 12
否 2,500.00 2,500.00 144.05 144.05 5.76% 0.00 是 否
目 月 01 日
投资设立北京华力 2010 年 12
否 310.00 310.00 310.00 310.00 100.00% 0.00 是 否
天星科技有限公司 月 31 日
收购北京泰格创新 2011 年 07
否 525.00 525.00 525.00 525.00 100.00% 29.25 是 否
微波技术有限公司 月 26 日
增资北京恒创开源 2011 年 10
否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00% 17.16 是 否
科技发展有限公司 月 25 日
归还银行贷款（如
- 2,700.00 2,700.00 0.00 2,700.00 100.00% - - - -
有）
补充流动资金（如
- 6,000.00 6,000.00 3,000.00 6,000.00 100.00% - - - -
有）
超募资金投向小计 - 19,488.00 19,488.00 7,561.40 13,423.68 - - 46.41 - -
合计 - 39,208.20 39,208.20 10,835.31 22,009.99 - - 46.41 - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
报告期内不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况
大变化的情况说明
适用
公司上市募集超募资金总额为 31,258.87 万元，其中使用 2,700.00 万元用于归还银行贷款，
6,000.00 万元用于补充流动资金，使用 310.00 万元用于投资设立控股子公司北京华力天星科
技有限公司，使用 525.00 万元用于收购北京泰格创新微波技术有限公司 82%的股权；计划使
超募资金的金额、
用 1,343.00 万元用于“企业信息化建设项目”，使用 5,110.00 万元用于投资北斗/GPS 兼容型
用途及使用进展情
卫星导航接收机产业化项目；使用 2,500.00 万元用于投资硅微陀螺产品化项目，使用 1,000.00
况
万元用于增资北京恒创开源科技发展有限公司，其余超募资金 11,770.87 万元将全部用于主营
业务，并根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过
后及时披露，公司实际使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披
露。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
截至 2010 年 2 月 8 日，公司前期已经预先投入募集资金项目自筹资金合计 1120.01 万元，其
中，（1）新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目投入 190.41 万元；（2）雷达目标回波模
募集资金投资项目 拟器产业化项目投入 251.28 万元；3）北斗/GPS 兼容型卫星导航模拟器产业化项目投入 678.32
先期投入及置换情 万元。中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了中瑞岳华专审字[2010]第 1322 号《关于北京华
况 力创通科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项审核报告》，对上述募集资金
项目的预先投入情况进行了专项审核。公司第一届董事会第十次会议与第一届监事会第五次会
议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1120.01 万元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司银行募集资金专户中，超募资金将全部用
尚未使用的募集资 于主营业务，并根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审
金用途及去向 议通过后及时披露，公司实际使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并
及时披露。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
