北京华力创通科技股份有限公司
2012年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第1号—超募资金使用》有关规定，现将本公司2012年度募集资金存放与使用
情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司2009年6月30日召开的2009年第一次临时股东大会决议，并经中国证
券监督管理委员会《关于核准北京华力创通科技股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1461号）核准，本公司于2010年1月7日向社
会公开发行人民币普通股票17,000,000股（发行价30.70元），并申请增加注册资本人
民币17,000,000.00元，均由社会公众股股东投入，出资方式为货币。中瑞岳华会计师
事务所对本次股本变更情况出具了“中瑞岳华验字[2010]第007号”验资报告予以验证，
根据该验资报告，截至2010年1月12日止，本公司已收到社会公众股股东新增注册资
本（股本）合计人民币17,000,000.00（壹仟柒佰万元整）。社会公众股股东以货币资
金实际缴纳出资521,900,000.00元（伍亿贰仟壹佰玖拾万元整）。在扣除宏源证券股
份有限公司承销及保荐费用等10,200,000.00元、其余发行费用7,102,310.00元后，实际
募集资金净额为504,597,690.00元，认缴新增注册资本人民币17,000,000.00元，增加资
本公积人民币487,597,690.00元。
根据中国证监会会计部 2010 年 6 月 23 日发布的关于“上市公司执行企业会计准
则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经公关费、上
市酒会费等其他费用 5,193,000.00 元计入当期损益。调整后募集资金净额为人民币
509,790,690.00 元，超出原募集计划 312,588,690.00 元，其中增加注册资本人民币
17,000,000.00 元，增加资本公积人民币金额 492,790,690.00 元。
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(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1．以前年度已使用金额
截至2011年12月31日止，本公司募集资金累计投入募投项目220,099,994.46元，
尚未使用的金额为304,375,731.82元（其中募集资金289,690,695.54元，专户存储累计利
息扣除手续费14,685,036.28元）。
2．本年度使用金额及当前余额
2012年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集项目98,670,699.33元。截至2012年12月31日止，本公司
募集资金累计直接投入募投项目318,770,693.79元。
综上，截至2012年12月31日止，募集资金累计投入318,770,693.79元，尚未使用的
金额为211,283,634.64元（其中募集资金191,019,996.21元，专户存储累计利息扣除手续
费20,263,638.43元）。
二、 募集资金的管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本
公司实际情况，制定了《北京华力创通科技股份有限公司募集资金使用与管理制度》
（以下简称管理制度）。该管理制度于2010年10月26日经本公司第一届董事会第十
二次会议审议通过，并于2012年7月30日经第二届董事会第十四次会议进行修订。
根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2012年12月31日止，本公
司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
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(二)募集资金专户存储情况
截至2012年12月31日止，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
01090946300120105100145 募集资金专户 305,372.41
北京银行上地 01090946300120201061962 七天通知存款 5,000,000.00
支行 01090946300120501059457 定期存款 112,624,117.00
小计 117,929,489.41
11001028500059788888 募集资金专户 1,778,469.93
中国建设银行
11001028500049038191 定期存款 60,000,000.00
花园路支行
小计 61,778,469.93
0101014170023854 募集资金专户 525,675.30
中国民生银行 0101014280010895 定期存款 10,350,000.00
总行营业部 0101014280010887 定期存款 10,350,000.00
0101014280010879 定期存款 10,350,000.00
小计 31,575,675.30
中国民生银行
0110014170037115 募集资金专户 0.00
北京上地支行
合计 211,283,634.64
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入20,284,935.06元（其中2012年度
利息收入5,598,826.79元），已扣除手续费21,296.63元（其中2012年度手续费11,224.64
元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0.00万元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见附件：募集资金使用情况对照表。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012年8月30日，经第二届董事会第十六次会议审议通过，三个募集资金项目延
期。根据三个募集资金投资项目的实施进度，结合公司业务的具体情况，经测算，
调整后三个募集资金投资项目的具体情况如下：
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项目原预计达到可 项目调整后预计达到
项 目
使用状态日期 可使用状态日期
北斗/GPS 兼容型卫星导航模拟器产业化 2012 年 9 月 1 日 2012 年 12 月 31 日
新一代实时半实物仿真机研发及产业化 2012 年 8 月 1 日 2013 年 12 月 31 日
雷达目标回波模拟器产业化 2012 年 9 月 1 日 2013 年 3 月 31 日
（1）北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目
因北斗卫星导航系统市场启动晚于预期，北斗/GPS兼容性卫星导航模拟器产业
化项目对应的产业化推广措施也相应调整，该项目延期至2012年12月31日。截至2012
年12月31日止，本项目已经建设完成，该项目剩余募集资金金额为3,449.80万元，其
中应付未付款项1,767.72万元，实际结余金额为1,682.08元。
募集资金结余的原因主要有以下三方面：
①在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，在保证使用功能的情况下，通过
降低项目研发、测试成本，进一步加强费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。
②公司搭建了共享平台，使不同项目及产品的研发设备、测试环境能达到资源
共享，优化流程，减少了部分设备的重复投入。
③部分设备的价格水平与项目可行性研究报告编制时测算的价格相比有一定幅
度的降低。
（2）新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目
受市场需求变化的影响，公司对开发的产品和技术进行相应的调整，新一代实
时半实物仿真机及产业化项目延期至2013年12月31日。
（3）雷达目标回波模拟器产业化项目
雷达目标回波模拟器产业化项目的固定资产投资已基本完成，根据新的研发需
求，产品研制有所推迟，项目延期至2013年3月31日。
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五、 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
2012年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创
业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的
相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、 超募资金使用情况
本公司计划募集资金 19,720.20 万元，实际募集资金净额 50,979.07 万元，超过计
划募集资金 31,258.87 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等有关法律、法规、
规范性文件的规定，结合公司发展战略及实际经营情况，经审慎研究和初步论证，
超募资金使用情况如下：
1、本公司使用 2,700.00 万元超募资金归还银行贷款
2010 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同意公
司本次超募资金使用计划。
2、本公司使用 7,500.00 万元超募资金永久补充流动资金
（1）2010 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同
意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 3,000.00 万元超募资金永久补充流动资
金。
（2）2011 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于超
募资金使用计划（4）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏
源证券亦同意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 3,000.00 万元超募资金永久
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补充流动资金。
（3）2012 年 5 月 22 日，第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划（7）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证
券亦同意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 1,500.00 万元超募资金永久补充
流动资金。
3、本公司使用 1,343.00 万元超募资金投资建设“企业信息化项目”
2010 年 6 月 2 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（2）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累计
直接投入“企业信息化项目”519.15 万元。
4、本公司使用 310.00 万元超募资金完成对控股子公司北京华力天星科技有限公
司（以下简称 华力天星）出资
2010 年 10 月 26 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划（3）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证
券亦同意公司本次超募资金使用计划。本年度华力天星净利润为 2.05 万元；归属于
母公司普通股股东的收益 2.05 万元。
5、本公司使用 5,110.00 万元超募资金投资建设“北斗/GPS 兼容型卫星导航接收
机产业化项目”
2011 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于超募资金
使用计划（4）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券
亦同意公司本次超募资金使用计划。截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累
计直接投入“北斗/GPS 兼容型卫星导航接收机产业化项目”5,169.90 万元；本项目已经
初步达到预计可使用状态，本年度产生收益 82.92 万元。
6、本公司使用 2,500.00 万元超募资金投资建设“硅微陀螺产品化项目”
2011 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
6
用计划（5）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累计
直接投入“硅微陀螺产品化项目”628.04 万元。
7、本公司使用 525.00 万元超募资金收购北京泰格创新微波技术有限公司（现已
更名为北京华力睿源微波技术有限公司（以下简称 华力睿源））82%的股权
2011 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（5）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。本年度华力睿源净利润为 80.34 万元；归属于母
公司普通股股东的收益 65.88 万元。
8、本公司使用 1,000.00 万元超募资金增资北京恒创开源科技发展有限公司（以
下简称 恒创开源）
2011 年 9 月 27 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（6）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。本年度恒创开源净利润为-250.15 万元；归属于母
公司普通股股东的收益-128.13 万元。
9、本公司拟使用 2,090.00 万元超募资金收购天津市新策电子设备科技有限公司
95%的股权
2012 年 11 月 16 日第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于超募资金使用
计划（8）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同
意公司本次超募资金使用计划。截至 2012 年 12 月 31 日止，股权收购尚未完成，股
权收购款尚未支付。
10、本公司拟使用 2,040.00 万元超募资金与胡健等四名自然人共同投资设立控
股子公司上海华力创通半导体有限公司
2012 年 12 月 17 日第二届董事会第二十一次会议于审议通过了《关于超募资金
使用计划（9）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券
亦同意公司本次超募资金使用计划。截至 2012 年 12 月 31 日止，公司尚未设立，投
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资款尚未支付。
截至 2012 年 12 月 31 日止，公司剩余超募资金 10,270.87 万元暂存放于募集资金
专户，其中未安排使用计划的超募资金 6,140.87 万元暂存放于募集资金专户，用于
公司主业发展，在实际使用前，履行相应的董事会或股东大会审议程序并及时披露。
附件：募集资金使用情况对照表
北京华力创通科技股份有限公司董事会
2013年3月21日
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附 表 1：
募集资金使用情况对照表 （单位：万元）
募集资金总额 50,979.07 本年度投入募集资金总额 9,867.07
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 31,877.07
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
截至期末 项目可行
是否已变 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预
募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 更项目(含 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 本年度实现的效益
诺投资总额 总额 入金额 (% ) 预计效益 生重大变
部分变更) (1) (2) 差额 态日期
(4)＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
承诺投资项目
北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目 否 9,699.80 9,699.80 9,699.80 2,816.52 6,250.00 -3,449.80 64.43 2012-12-31 152.76 否
新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目 否 5,690.70 5,690.70 5,690.70 1,242.87 3,157.73 -2,532.97 55.49 2013-12-31 228.78 否
雷达目标回波模拟器产业化项目 否 4,329.70 4,329.70 4,329.70 879.27 4,117.25 -212.45 95.09 2013-3-31 484.76 否
承诺投资项目小计： 19,720.20 19,720.20 19,720.20 4,938.66 13,524.98 -6,195.22
超募资金投向
归还银行贷款 否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 100.00
永久补充流动资金 否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 1,500.00 7,500.00 100.00
该项目尚处于建设期
企业信息化项目 否 1,343.00 1,343.00 1,343.00 226.29 519.15 -823.85 38.66 2015-1-1 否
本年度未实现效益
北斗/GPS兼容型卫星导航接收机产业化项目 否 5,110.00 5,110.00 5,110.00 2,718.13 5,169.90 59.90 101.17 2012-12-1 82.92 否
该项目尚处于建设期
硅微陀螺产品化项目 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 483.99 628.04 -1,871.96 25.12 2014-12-31 否
本年度未实现效益
投资设立北京华力天星科技有限公司 否 310.00 310.00 310.00 310.00 100.00 2.05
收购北京泰格创新微波技术有限公司 否 525.00 525.00 525.00 525.00 100.00 65.88
增资北京恒创开源科技发展有限公司 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 -128.13 否
超募资金投向小计： 20,988.00 20,988.00 20,988.00 4,928.41 18,352.09 -2,635.91
合计 — 40,708.20 40,708.20 40,708.20 9,867.07 31,877.07 -8,831.13 — — — —
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1、北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目：因北斗卫星导航系统市场启动晚于预期，本项目对应的产业化推广措施也相应调整，因此该项目拟延期至 2012
年12月31日。截至2012年12月31日止，该项目已经建设完成。
2、新一代实时半实物仿真机研发及产业化项：由于市场需求不断变化，公司开发的产品和技术也根据需求在不断调整。为了更好地满足市场需要，项目研发工
未达到计划进度原因： 作进行了部分调整，以使产业化后的半实物仿真机能够具有更加灵活的适应能力，增加应对需求变化的能力，故新一代实时半实物仿真机及产业化项目拟延期
到2013年12月31日。
3、雷达目标回波模拟器产业化项目：该项目的固定资产投资已基本完成，根据新的研发需求，产品研制有所推迟，因此雷达目标回波模拟器产业化项目拟延期
到2013年3月31日。
本公司计划募集资金19,720.20万元，实际募集资金净额超过计划募集资金31,258.87万元。本公司超募资金安排使用情况如下：
1、超募资金已经实施的项目
（1）使用2,700.00万元归还银行贷款；
（2）使用7,500.00万元永久补充公司流动资金；
（3）使用1,343.00万元投资建设“企业信息化项目”；
（4）使用5,110.00万元投资建设“北斗/GPS兼容型卫星导航接收机产业化项目”；
（5）使用2,500.00万元超募资金投资建设“硅微陀螺产品化项目”；
（6）使用310.00万元完成对控股子公司北京华力天星科技有限公司出资；
超募资金的金额、用途及使用进展情况
（7）使用525.00万元超募资金收购北京泰格创新微波技术有限公司（现已更名为北京华力睿源微波技术有限公司） 82% 的股权；
（8）使用1,000.00万元增资北京恒创开源科技发展有限公司；
2、超募资金已经承诺，但尚未实施的项目
（1）拟使用2,090.00万元超募资金收购天津市新策电子设备科技有限公司95% 的股权，截至2012年12月31日止，款项尚未支付；
（2）拟使用2,040.00万元与胡健等四名自然人股东设立控股子公司上海华力创通半导体有限公司，截至 2012年12月31日止，款项尚未支付；
剩余超募资金10,270.87万元暂存放于募集资金专户（其中未指定用途的超募资金6,140.87万元），用于公司主业发展，在实际使用前，履行相应的董事会或股东大
会审议程序并及时披露。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目在2012年12月31日已经建设完成，该项目剩余募集资金金额为3,449.80万元(其中应付未付款项1,767.72万元，实际结余
金额为1,682.08万元)。
北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目出现募集资金结余的原因主要有以下三方面：
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 （1）在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，在保证使用功能的情况下，通过降低项目研发、测试成本，进一步加强费用控制、监督和管理，减少了项目总
开支。
（2）公司搭建了共享平台，使不同项目及产品的研发设备、测试环境能达到资源共享，优化流程，减少了部分设备的重复投入。
（3）部分设备的价格水平与项目可行性研究报告编制时测算的价格相比有一定幅度的降低。
募集资金其他使用情况 无
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