宏源证券股份有限公司
              关于北京华力创通科技股份有限公司
                   2012 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：                        被保荐公司简称：
宏源证券股份有限公司                  北京华力创通科技股份有限公司
（以下简称“保荐机构”或“宏源证券”） （以下简称“公司”或“华力创通”）

保荐代表人姓名：占小平                联系电话：13611287574

保荐代表人姓名：吴晶                  联系电话：13911791673


一、保荐工作概述
              项       目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件      保荐代表人及时审阅了公司 2012 年 1
                                       月 1 日至 12 月 31 日期间，在指定媒
                                       体上披露的所有信息。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                         零
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 自上市以来，公司根据外部环境变化
括但不限于防止关联方占用公司资源的 及自身实际情况，结合在执行中发现
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 的问题，对现有相关制度不断进行修
部审计制度、关联交易制度）             订、充实和完善，已逐步建立起较为
                                       健全的规章制度。2012 年度，华力创
                                       通对多项现有制度进行了修订，包括
                                       《内幕信息知情人登记制度》（2012
                                       年 2 月）、《募集资金使用与管理制度》
                                       （2012 年 7 月）、《总经理工作细则》
                                       （2012 年 7 月）、《投资者关系管理制
                                       度》（2012 年 7 月）、《公司章程》等。
（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数          根据已签署的三方监管协议，保荐机
                                       构 2012 年度每月初，共计 12 次收到
                                       募集资金专户的银行对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 通过核对募投项目总账、明细账、募
披露文件一致                           集资金专户对账单，实地走访募投项
                                       目等多方式核查后，保荐机构认为公
                                       司募投项目进展与信息披露文件一
                                       致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                               1
（2）列席公司董事会次数                                 1
（3）列席公司监事会次数                                 零

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                       4

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                        无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                   7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                        无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                   零
（2）报告事项的主要内容                                 无
（3）报告事项的进展或者整改情况                          无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                                  无

（3）关注事项的进展或者整改情况                          无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                            2
（2）培训日期                           2012年6月28日、2012年12月26日

（3）培训的主要内容                     深交所《创业板股票上市规则》（2012
                                        年修订）、《创业板上市公司公开谴责
                                        标准》、《上市公司规范运作指引》以
                                        及深交所关于创业板信息披露的相关
                                        新规定等。
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无


 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事   项                       存在的问题              采取的措施
1.信息披露                公司信息披露及时、准确、完整，未
                                                                   —
                          发现存在重大问题。
2.公司内部制度的建立和 公司内部控制基本有效，未发现存在
                                                                   —
执行                      重大问题。
3．“三会”运作           公司三会运作规范，未发现存在重大
                                                                   —
                          问题。
4.控股股东及实际控制人 公司控股股东及实际控制人未发生变
                                                                   —
变动                      动。
5.募集资金存放及使用      公司已建立募集资金专户存放及使用
                          管理制度；本持续督导期内，未发现         —
                          募集资金存放及使用存在异常。
6.关联交易                                 无                      —
7.对外担保                                无                       —
8.收购、出售资产           公司收购资产均按照公司章程规定履
                                                                   —
                           行了审议程序，未发现存在重大问题。
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                          无                       —
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人或其聘请的中介机构能够积极
介机构配合保荐工作的情 配合宏源证券及保荐代表人的工作，            —
况
                       不存在重大问题。
11.其他（包括经营环境、 公司面对宏观经济环境的变化，能及
业务发展、财务状况、管理
                         时作出应对，整体保持了经营及盈利          —
状况、核心技术等方面的重
                         的稳定。
大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                   是 否 履 未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                   行承诺   因及解决措施
1．为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公
司实际控制人及控股股东高小离、王琦、熊运鸿等三       是           —
人做出避免同业竞争的承诺。
2．公司控股股东、实际控制人高小离、王琦、熊运鸿
及其他五十位股东均承诺：自公司股票上市交易之日
起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已持有的
公司股份，也不由公司收购该部分股份。担任公司董
事、监事、高级管理人员的股东高小离、王琦、熊运
                                                     是           —
鸿、王超、王旭、路骏、杜纲、付正军、王伟、刘丁、
巩胜利、李宗利、吴梦冰承诺：除前述锁定期满外，
在公司任职期间每年转让的股份将不会超过本人所持
公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转
让所持有的公司股份。
四、其他事项
               报告事项                           说   明
1.保荐代表人变更及其理由             保荐代表人未发生变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                  无
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                            无

    （以下无正文）
    （此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限
公司 2012 年度持续督导跟踪报告》的盖章签字页。）




保荐代表人签名：                                   年    月    日
                           占小平




                                                   年    月    日
                           吴 晶




保荐机构：                                         年    月    日

                      （加盖公章）