宏源证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
2013 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
宏源证券股份有限公司 北京华力创通科技股份有限公司
（以下简称“保荐机构”或“宏源证券”） （以下简称“公司”或“华力创通”）
保荐代表人姓名：占小平 联系电话：13611287574
保荐代表人姓名：吴晶 联系电话：13911791673
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
1
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 公司信息披露及时、准确、完整，未
—
发现存在重大问题。
2.公司内部制度的建立和 公司内部控制基本有效，未发现存在
—
执行 重大问题。
3．“三会”运作 公司三会运作规范，未发现存在重大
—
问题。
4.控股股东及实际控制人 公司控股股东及实际控制人未发生变
—
变动 动。
5.募集资金存放及使用 公司已建立募集资金专户存放及使用
管理制度；本持续督导期内，未发现 —
募集资金存放及使用存在异常。
6.关联交易 无 —
7.对外担保 无 —
8.收购、出售资产 无 —
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 —
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人或其聘请的中介机构能够积极
介机构配合保荐工作的情 配合宏源证券及保荐代表人的工作， —
况
不存在重大问题。
11.其他（包括经营环境、 公司面对宏观经济环境的变化，能及
业务发展、财务状况、管理
时作出应对，整体保持了经营及盈利 —
状况、核心技术等方面的重
的稳定。
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公
司实际控制人及其控股股东高小离、王琦、熊运鸿三 是 —
人做出避免同业竞争的承诺。
3
2．公司控股股东、实际控制人高小离、王琦、熊运鸿
及其他五十位股东均承诺：自公司股票上市交易之日
起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已持有的
公司股份，也不由公司收购该部分股份。担任公司董
事、监事、高级管理人员的股东高小离、王琦、熊运
是 —
鸿、王超、王旭、路骏、杜纲、付正军、王伟、刘丁、
巩胜利、李宗利、吴梦冰承诺：除前述锁定期满外， 在
公司任职期间每年转让的股份将不会超过本人所持公
司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让
所持有的公司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人未发生变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限
公司 2013 年上半年持续督导跟踪报告》之盖章签字页。）
保荐代表人签名： 年 月 日
占小平
年 月 日
吴 晶
保荐机构： 宏源证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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