华力创通：2013年第一次临时股东大会的法律意见书2013-09-12
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北京市大乾律师事务所
关于北京华力创通科技股份有限公司
召开2013年第一次临时股东大会的法律意见书
致：北京华力创通科技股份有限公司
北京市大乾律师事务所（以下简称“本所”）接受北京华力创通
科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王茂基、李鹏
律师出席了公司于 2013 年 9 月 12 日召开的 2013 年度第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规
和规范性文件以及《北京华力创通科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《北京华力创通科技股份有限公司股东大会议事
规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司本次股东
大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决
程序和表决结果的合法性等有关问题出具本法律意见书。
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为出具本法律意见书，本所及本所律师依照现行有效的中国法律、
法规以及相关规章、规范性文件的要求和规定，对公司提供的相关的
法律文件及其他文件、资料予以了核查、验证。同时，本所及本所律
师还核查、验证了本所及本所律师认为出具本法律意见书所需要核查、
验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用作其
他任何目的。本所及本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决
议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所及本所律师根据有关法律法规、规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上述事宜发表法律
意见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
公司董事会于2013年8月26日以通讯表决的方式召开《第二届董事会
第二十七次会议》并于2013年8月27日在巨潮资讯网等指定信息媒体
上发布了《北京华力创通科技股份有限公司关于召开2013年第一次临
时股东大会的通知》（以下简称“关于召开2013年度临时股东大会的
通知”），该会议通知对会议召开的时间、地点、会议召开方式、会议
投票方式、会议审议事项、出席会议对象、会议登记手续等事项进行
了披露和说明。会议通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达
到15日。
经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，现场会议于
2013年9月12日上午10时在公告中通知的地点，北京市海淀区东北旺
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西路8号院中关村软件园乙18号楼创通大厦北京华力创通科技股份有
限公司一层会议室召开，董事长高小离因公出差，本次股东大会由经
公司半数以上董事共同推举的董事、副总经理兼财务总监熊运鸿主持。
本次股东大会召开的实际时间、地点与本次股东大会通知的内容一致，
本次股东大会就会议通知提案进行了审议。
本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券
交易所互联网投票系统进行，投票的具体时间：2013年9月11日至2013
年9月12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为2013年9月12日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网系统投票的具体时间为2013年9月11日15:00至2013年9月12日
15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
根据出席现场会议会议人员的签名、身份证明及授权委托书等文
件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 10 人，
2013 年 9 月 6 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人，代表有表决权
的股份数为 151,835,000 股，占公司股份总数的 56.65％。
本所律师查验了出席现场会议股东的居民身份证、证券账户卡
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等相关文件，出席会议的股东系记载于本次股东大会股权登记日股
东名册的股东，股东代理人持有的授权委托书真实有效。
2、出席或列席本次股东大会现场会议的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会
秘书及其他高级管理人员、公司聘请的本所律师等。
本所律师认为，上述人员具有出席或列席本次股东大会的合法资
格。
3、网络投票的股东资格
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东及股
东授权委托代表 5 人，代表股份 70,457 股，占公司有表决权股份总
数的 0.0263%。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构
深圳证券信息有限公司验证其身份。
综上所述，本所律师认为，现场出席公司本次股东大会的人员
和通过网络投票方式参加本次会议的股东及股东授权代表资格符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定，有权
对本次股东大会现场会议的议案进行审议、表决。
4、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，召集人资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大
会召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司
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章程》及《股东大会议事规则》的规定。
三、关于本次股东大会的审议事项
审议《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》
四、关于本次股东大会的表决程序、表决规则和表决结果
1．表决程序
根据公司指定的监票代表对表决结果所做的统计及本所律师验
证，本次股东大会对列入通知的议案以现场投票的方式进行了表决，
并当场公布了现场表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理
人对表决结果没有提出异议。会议记录及决议均由出席会议的公司
董事签名。
本所律师认为，现场投票的表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、 《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通
过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统参加网络投票。网络
投票的操作流程已经在会议通知中详细列明。
参加网络投票的股东及股东授权委托代表 5 人，代表股 70,457
股，占公司有表决权股份总数的 0.0263%。
本所律师认为，本次股东会议的网络投票符合有关法律、法规
和规范性文件（《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则（2010 修订）》）及《公司章程》的相关规定，网络投票的表
决方式和程序合法，计票结果符合投票规则要求。
本次会议不存在关联股东回避表决的情形，议案已获得符合《公
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司章程》规定的有效表决权数通过。
本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。
本次股东会议投票结束后，公司合并统计了股东现场投票和网
络投票的表决结果。
2．表决结果
经本所律师核查，确认通过了《关于使用超募资金永久补充流
动资金的议案》
同意 151,845,100 股，占出席会议表决权股份总数的 99.96%；
反对 60,357 股，占出席会议表决权股份总数的 0.04%；
弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议表决权
股份总数的 0%。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
四、结论意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公
司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定；出席现场会议人员资
格、召集人资格合法有效；表决程序和表决结果合法有效；本次股
东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本，由本所负责人及经办律师签
署并加盖本所公章后生效。
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（本页无正文，为《北京市大乾律师事务所关于北京华力创通科
技股份有限公司 2013 年度第一次临时股东大会的法律意见书》之签
署页）
北京市大乾律师事务所
负责人：
（王茂基）
见证律师：
（王茂基）
（李鹏）
二○一三年九月十二日
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