北京华力创通科技股份有限公司
2013年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第1号—超募资金使用》有关规定，现将本公司2013年度募集资金存放与使用
情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司2009年6月30日召开的2009年第一次临时股东大会决议，并经中国证
券监督管理委员会《关于核准北京华力创通科技股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1461号）核准，本公司于2010年1月7日向社
会公开发行人民币普通股票17,000,000股（发行价30.70元），并申请增加注册资本人
民币17,000,000.00元，均由社会公众股股东投入，出资方式为货币。中瑞岳华会计师
事务所对本次股本变更情况出具了“中瑞岳华验字[2010]第007号”验资报告予以验
证，根据该验资报告，截至2010年1月12日止，本公司已收到社会公众股股东新增注
册资本（股本）合计人民币17,000,000.00元（壹仟柒佰万元整）。社会公众股股东以
货币资金实际缴纳出资521,900,000.00元（伍亿贰仟壹佰玖拾万元整）。在扣除宏源
证券股份有限公司承销及保荐费用等10,200,000.00元、其余发行费用7,102,310.00元
后，实际募集资金净额为504,597,690.00元，认缴新增注册资本人民币17,000,000.00元，
增加资本公积人民币487,597,690.00元。
根据中国证监会会计部2010年6月23日发布的关于“上市公司执行企业会计准则
监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经公关费、上
市酒会费等其他费用5,193,000.00元计入当期损益。调整后募集资金净额为人民币
509,790,690.00 元 ， 超 出 原 募 集 计 划 312,588,690.00 元 ， 其 中 增 加 注 册 资 本 人 民 币
17,000,000.00元，增加资本公积人民币金额492,790,690.00元。
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（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2012年12月31日止，本公司募集资金累计投入募投项目318,770,693.79元，尚
未使用的金额为211,283,634.64元（其中募集资金191,019,996.21元，专户存储累计利息
扣除手续费20,263,638.43元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2013年度，本公司募集资金项目投入115,257,762.38元：
（1）以募集资金专户直接投入募投项目114,228,123.32元。截至2013年12月31日
止，本公司募集资金专户累计直接投入募投项目432,998,817.11元。
（2）硅微陀螺产品化项目从非募集资金专户支付但尚未从募集资金专户中转
出833,997.06元；新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目从非募集资金专户支付
但尚未从募集资金专户中转出195,642.00元。截至2013年12月31日止，从非募集资金
账户支付上述募投项目，但尚未从募集资金专户中转出的金额合计1,029,639.06元。
综上，截至2013年12月31日止，募集资金累计投入434,028,456.17元，尚未使用
的金额为102,024,136.04元，其中：
① 募集资金本金75,762,233.83元；
②以非募集资金账户支付募投项目但尚未从募集资金专户转出的金额
1,029,639.06元，已于2014年4月4日从募集资金专户转出。
③专户存储累计利息扣除手续费25,232,263.15元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交
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易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结
合本公司实际情况，制定了《北京华力创通科技股份有限公司募集资金使用与管理
制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2010年10月26日经本公司第一届董事
会第十二次会议审议通过，并于2012年7月30日经第二届董事会第十四次会议进行修
订。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2013年12月31日止，本公
司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日止，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
01090946300120105100145 募集资金专户 378,326.06
北京银行上地支行 01090946300120501059457 定期存款 52,140,825.22
小计 52,519,151.28
11001028500059788888 募集资金专户 3,340,256.29
中国建设银行花园
11001028500049038191 定期存款 25,000,000.00
路支行
小计 28,340,256.29
0101014170023854 募集资金专户 4,946,621.30
中国民生银行总行 0101014280010895 定期存款 5,526,550.00
营业部 0101014280010879 定期存款 10,691,550.00
小计 21,164,721.30
中国民生银行北京
0110014170037115 募集资金专户 7.17
上地支行
合计 102,024,136.04
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入25,260,266.88元（其中2013年度
利息收入4,975,331.82元），已扣除手续费28,003.73元（其中2013年度手续费6,707.10
元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入1,029,639.06元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
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2、本公司使用募投项目结余资金 2,019.28 万元永久补充流动资金
2013 年 6 月 13 日第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐
机构宏源证同意公司本次募集资金使用计划。本公司将募集资金投资项目中雷达目
标回波模拟器产业化项目、北斗/GPS 兼容型卫星导航模拟器产业化项目的节余资金
1,841.01 万元和相应利息收入 178.27 万元，共计 2,019.28 万元用于永久补充公司日常
经营所需的流动资金。截至 2013 年 12 月 31 日止，已经补充流动资金 1,682.08 万元，
剩余 337.20 万元已于 2014 年 4 月 4 日补充流动资金。
3、新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目募集资金结余1,470.09万元
募集资金结余的原因主要有以下三方面：
①募集资金项目建设过程中，从项目的实际情况出发, 本着合理、有效、节约
的原则谨慎使用募集资金，对项目实施过程进行严格的支出管理；
②公司通过完善元器件优选库，合理优化物资采购品种和数量，加强软硬件模
块复用，降低材料成本；
③通过推行敏捷开发的项目管理思想等手段，提高人力资源利用效率。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2013年本公司用自有资金投资设立深圳华力创通科技有限公司，首期出资的200
万元误用募集资金账户于2013年2月27日支付，该笔资金已于2013年4月19日返还募集
资金账户。
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2013年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创
业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的
相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、超募资金使用情况
本公司计划募集资金 19,720.20 万元，实际募集资金净额 50,979.07 万元，超过计
划募集资金 31,258.87 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资
金使用》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司发展战略及实际经营情
况，经审慎研究和初步论证，超募资金使用情况如下：
1、本公司使用 2,700.00 万元超募资金归还银行贷款
2010 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同意公
司本次超募资金使用计划。
2、本公司使用 10,500.00 万元超募资金永久补充流动资金
（1）2010 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同
意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 3,000.00 万元超募资金永久补充流动资
金。
（2）2011 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于超
募资金使用计划（4）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏
源证券亦同意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 3,000.00 万元超募资金永久
补充流动资金。
（3）2012 年 5 月 22 日，第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划（7）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证
券亦同意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 1,500.00 万元超募资金永久补充
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流动资金。
（4）2013 年 8 月 26 日，第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于超募
资金使用计划（10）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源
证券亦同意公司本次超募资金使用计划，本公司使用 3,000.00 万元超募资金永久补
充流动资金。截至 2013 年 12 月 31 日止，已经补充流动资金 2,200.00 万元，剩余 800.00
万元已于 2014 年 4 月 3 日补充流动资金。
3、本公司使用 1,343.00 万元超募资金投资建设“企业信息化项目”
2010 年 6 月 2 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（2）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累计
直接投入“企业信息化项目”669.80 万元。
4、本公司使用 310.00 万元超募资金完成对控股子公司北京华力天星科技有限公
司（以下简称 华力天星）出资
2010 年 10 月 26 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于超募资
金使用计划（3）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证
券亦同意公司本次超募资金使用计划。本年度华力天星净利润为 6.81 万元；归属于
母公司普通股股东的收益 6.81 万元。
5、本公司使用 5,110.00 万元超募资金投资建设“北斗/GPS 兼容型卫星导航接收
机产业化项目”
2011 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于超募资金
使用计划（4）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券
亦同意公司本次超募资金使用计划。截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累
计直接投入“北斗/GPS 兼容型卫星导航接收机产业化项目”5,169.90 万元；本项目已经
初步达到预计可使用状态，本年度产生收益 1,957.82 万元。
6、本公司使用 2,500.00 万元超募资金投资建设“硅微陀螺产品化项目”
2011 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
6
用计划（5）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累计
直接投入“硅微陀螺产品化项目”1,524.97 万元。
7、本公司使用 525.00 万元超募资金收购北京泰格创新微波技术有限公司（现已
更名为北京华力睿源微波技术有限公司（以下简称 华力睿源））82%的股权
2011 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（5）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。本年度华力睿源净利润为 86.67 万元；归属于母
公司普通股股东的收益 71.07 万元。
8、本公司使用 1,000.00 万元超募资金增资北京恒创开源科技发展有限公司（以
下简称 恒创开源）
2011 年 9 月 27 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（6）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
同意公司本次超募资金使用计划。本年度恒创开源净利润为-346.41 万元；归属于母
公司普通股股东的收益-177.43 万元。
9、本公司使用 2,090.00 万元超募资金收购天津市新策电子设备科技有限公司
95%的股权（以下简称 天津新策）
2012 年 11 月 16 日第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于超募资金使用
计划（8）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦同
意公司本次超募资金使用计划。截至 2013 年 12 月 31 日止，股权收购款已支付 1,672.00
万元，剩余 418.00 万元已于 2014 年 1 月 20 日支付；本年度天津新策净利润为 320.24
万元，归属于母公司普通股股东的收益 304.23 万元。
10、本公司使用 2,040.00 万元超募资金与胡健等四名自然人共同投资设立控股
子公司上海华力创通半导体有限公司（以下简称上海半导体）
2012 年 12 月 17 日第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于超募资金使
用计划（9）的议案》，公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构宏源证券亦
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同意公司本次超募资金使用计划。截至 2013 年 12 月 31 日止，2,040.00 万元投资款
已经全部支付；本年度上海半导体净利润为-279.12 万元，归属于母公司普通股股东
的收益-142.35 万元。
截至2013年12月31日止，本公司剩余未安排使用计划的超募资金3,140.87万元暂
存放于募集资金专户，用于公司主业发展，在实际使用前，履行相应的董事会或股
东大会审议程序并及时披露。
附件：
募集资金使用情况对照表
北京华力创通科技股份有限公司董事会
2014年4月16日
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附表1：
2013年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 50,979.07 本年度投入募集资金总额 11,525.78
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 43,402.85
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投
是否已变更 截至期末承 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 入金额与承诺投 是否达到预
承诺投资项目 项目(含部 诺投入金额 计投入金额 入进度(%) 定可使用状 本年度实现的效益 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 入金额的差额 计效益
分变更) (1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
(3)＝(2)-(1)
承诺投资项目
北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目 否 9,699.80 9,699.80 9,699.80 1,767.72 8,017.72 -1,682.08 82.66 2012/12/31 1,123.35 否
新一代实时半实物仿真机研发及产业化项目 否 5,690.70 5,690.70 5,690.70 1,062.88 4,220.61 -1,470.09 74.17 2013/12/31 896.72 否
雷达目标回波模拟器产业化项目 否 4,329.70 4,329.70 4,329.70 53.52 4,170.77 -158.93 96.33 2013/3/31 1,988.79 否
承诺投资项目小计： 19,720.20 19,720.20 19,720.20 2,884.12 16,409.10 -3,311.10
超募资金投向
归还银行贷款 否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 100.00
永久补充流动资金 否 12,519.28 12,519.28 12,519.28 3,882.08 11,382.08 -1,137.20 90.92
该项目尚处于建设期
企业信息化项目 否 1,343.00 1,343.00 1,343.00 150.65 669.80 -673.20 49.87 2015/1/1 否
本年度未实现效益
北斗/GPS兼容型卫星导航接收机产业化项目 否 5,110.00 5,110.00 5,110.00 5,169.90 59.90 101.17 2012/12/1 1,957.82 否
该项目尚处于建设期
硅微陀螺产品化项目 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 896.93 1,524.97 -975.03 61.00 2014/12/31 否
本年度未实现效益
投资设立北京华力天星科技有限公司 否 310.00 310.00 310.00 310.00 100.00 6.81
收购北京泰格创新微波技术有限公司 否 525.00 525.00 525.00 525.00 100.00 71.07
增资北京恒创开源科技发展有限公司 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 -177.43 否
收购天津市新策电子设备科技有限公司 否 2,090.00 2,090.00 2,090.00 1,672.00 1,672.00 -418.00 80.00 304.23
设立控股子公司上海华力创通半导体有限公司 否 2,040.00 2,040.00 2,040.00 2,040.00 2,040.00 - 100.00 -142.35
超募资金投向小计： 30,137.28 30,137.28 30,137.28 8,641.66 26,993.75 -3,143.53
合计 — 49,857.48 49,857.48 49,857.48 11,525.78 43,402.85 -6,454.63 — — — —
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募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
本公司计划募集资金19,720.20万元，实际募集资金净额超过计划募集资金31,258.87万元。本公司超募资金安排使用情况如下：
（1）使用2,700.00万元归还银行贷款；
（2）使用10,500.00万元永久补充公司流动资金；
（3）使用1,343.00万元投资建设“企业信息化项目”；
（4）使用5,110.00万元投资建设“北斗/GPS兼容型卫星导航接收机产业化项目”；
（5）使用2,500.00万元投资建设“硅微陀螺产品化项目”；
超募资金的金额、用途及使用进展情况
（6）使用310.00万元投资设立北京华力天星科技有限公司；
（7）使用525.00万元收购北京泰格创新微波技术有限公司（现已更名为北京华力睿源微波技术有限公司）82%的股权；
（8）使用1,000.00万元增资北京恒创开源科技发展有限公司；
（9）使用2,090.00万元收购天津市新策电子设备科技有限公司95%的股权；
（10）使用2,040.00万元与胡健等四名自然人股东设立控股子公司上海华力创通半导体有限公司；
剩余未安排使用计划的超募资金3,140.87万元暂存放于募集资金专户，用于公司主业发展，在实际使用前，履行相应的董事会或股东大会审议程序并及时披露。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
（1）使用北斗/GPS兼容型卫星导航模拟器产业化项目、雷达目标回波模拟器产业化项目结余资金2,019.28万元补充流动资金；
（2）新一代实时半实物仿真机研发及产业化募集资金结余1,470.09万元，募集资金结余的原因主要有以下三方面 ：
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 ①募集资金项目建设过程中，从项目的实际情况出发, 本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，对项目实施过程进行严格的支出管理；
②公司通过完善元器件优选库，合理优化物资采购品种和数量，加强软硬件模块复用，降低材料成本；
③通过推行敏捷开发的项目管理思想等手段，提高人力资源利用效率。
募集资金其他使用情况 无
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