宏源证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
2013 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
宏源证券股份有限公司 北京华力创通科技股份有限公司
（以下简称“保荐机构”或“宏源证券”） （以下简称“公司”或“华力创通”）
保荐代表人姓名：占小平 联系电话：13611287574
保荐代表人姓名：吴晶 联系电话：13911791673
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 (1)由于市场需求变化以及新的研
发需求的影响，公司“北斗/GPS 兼容
况
型卫星导航模拟器产业化项目”、“新
一代实时半实物仿真机研发及产业化
项目”及“雷达目标回波模拟器产业
化项目”募集资金投资项目在履行相
关审议程序及披露义务后延期，上述
事项虽不对公司生产经营构成实质性
影响，但仍提请公司加强对募投项目
建设进度的监督，使项目按调整后的
计划顺利建设，以提高募集资金的使
用效益。
针对项目延期可能给公司生产经
营带来的不利影响，公司一方面对市
场采取了应对措施：公司根据生产经
营的安排及外部市场形势，调整三个
募投资金项目的研发和发布计划；并
提前部署系统的市场推广工作，与客
户形成试点示范效应。另一方面，将
加强对项目建设进度的监督，使项目
按调整后的计划顺利进行建设，以提
高募集资金的使用效益。截至目前，
上述募集资金投资项目均已建设 完
成。
(2)2013 年 8 月 26 日，经第二届
董事会第二十七次会议审议通过，公
司使用部分超募资金 3,000 万元永久
补充流动资金。提请公司遵守相关承
诺：永久补充流动资金仅限于与主营
业务相关的生产经营使用；使用部分
2
超募资金永久补充流动资金后 12 个月
内不得使用上述资金开展证券投资、
委托理财、衍生品投资、创业投资等
高风险投资以及为他人提供财务资助
等。
截至目前，公司遵守相关承诺，
无上述情形发生。
(3)由于公司加大对卫星导航和卫
星通讯等领域的投入，2013 年的经营
管理费用大幅增加，固定资产和无形
资产的摊销费用较上年同期有较大幅
度增加。提请公司加强对经营管理费
用的监督，减少对公司业绩的负面影
响。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
包括《关于公司部分有限售条件
的流通股上市流通申请之核查意见》、
《关于公司超募资金使用计划（10）
的保荐意见》、《关于公司 2013 年上半
年持续督导跟踪报》、《关于公司使用
部分节余募集资金永久补充流动资金
的保荐意见》、《关于公司 2012 年度持
续督导跟踪报告》、《关于公司 2012 年
度募集资金存放与使用情况的核查意
见》、《关于公司 2012 年度内部控制自
我评价报告的核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
3
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2014年1月24日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《深圳证券交易所上
市公司信息披露工作考核办法（2013
年修订）》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号——超募资金使用》，、
《关于上市公司限售股份、解除限售
存量股份参与融资融券交易相关问题
的通知》（2013 年 3 月 18 日）等法律
法规的内容和要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 2013 年 11 月 13 日，深圳 宏源证券向华力创通董事会出具
证券交易所创业板公司管 了保荐机构通讯函，提请华力创
通对关注函提及事项进行整改，
理部向公司董事长高小离
加强信息披露的内部控制，加强
出具了关于与广东好帮手 相关人员的培训，并对公司及其
电子科技公司签署车载北 控股股东、实际控制人高小离的
斗/GPS 多媒体智能模组购 其他重大事项进行自查。要求华
力创通对通讯函进行书面回复，
销合同协议及补充协议信
同时提请华力创通注意此后向宏
息披露滞后的关注函。
源证券提供材料应及时、准确、
完整。
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2.公司内部制度的 公司内部控制基本有效，未
—
建立和执行 发现存在重大问题。
3．“三会”运作 公司三会运作规范，未发现
—
存在重大问题。
4.控股股东及实际 公司控股股东及实际控制
—
控制人变动 人未发生变动。
5.募集资金存放及 公司已建立募集资金专户
使用 存放及使用管理制度；本持
—
续督导期内，未发现募集资
金存放及使用存在异常。
6.关联交易 无 —
7.对外担保 无 —
8.收购、出售资产 无 —
9.其他业务类别重
要事项（包括对外
投资、风险投资、 无 —
委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其 发行人或其聘请的中介机
聘请的中介机构配 构能够积极配合宏源证券
合保荐工作的情况 —
及保荐代表人的工作，不存
在重大问题。
11.其他（包括经营
环境、业务发展、 公司面对宏观经济环境的
财务状况、管理状
变化，能及时作出应对，整 —
况、核心技术等方
体保持了经营的稳定。
面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公 是 —
5
司实际控制人及控股股东高小离、王琦、熊运鸿等三
人做出避免同业竞争的承诺。
2．公司控股股东、实际控制人高小离、王琦、熊运鸿
及其他五十位股东均承诺：自公司股票上市交易之日
起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已持有的
公司股份，也不由公司收购该部分股份。担任公司董
是 —
事、监事、高级管理人员的股东承诺：除前述锁定期
满外，在公司任职期间每年转让的股份将不会超过本
人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
不转让所持有的公司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人未发生变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限
公司 2013 年度持续督导跟踪报告》之盖章签字页。）
保荐代表人签名： 2014 年 5 月 9 日
占小平
2014 年 5 月 9 日
吴 晶
保荐机构： 宏源证券股份有限公司 2014 年 5 月 9 日
（加盖公章）
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