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北京市大乾律师事务所
关于北京华力创通科技股份有限公司
召开2013年度股东大会的
法律意见书
致：北京华力创通科技股份有限公司
北京市大乾律师事务所（以下简称“本所”）接受北京华力创通
科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王茂基、祝斌
律师出席了公司于 2014 年 05 月 23 日召开的 2013 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性
文件以及《北京华力创通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《北京华力创通科技股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司本次股东大会的召
集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表
决结果的合法性等有关问题出具本法律意见书。
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为出具本法律意见书，本所及本所律师依照现行有效的中国法
律、法规以及相关规章、规范性文件的要求和规定，对公司提供的相
关的法律文件及其他文件、资料予以了核查、验证。同时，本所及本
所律师还核查、验证了本所及本所律师认为出具本法律意见书所需要
核查、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用作其
他任何目的。本所及本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决
议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所及本所律师根据有关法律法规、规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上述事宜发表
法律意见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
会议通知已于2014年4月18日在中国证监会创业板指定信息披露
网站上进行了公告，并于2014年4月18日在巨潮资讯网等指定信息媒
体上发布了《北京华力创通科技股份有限公司关于召开2013年度股东
大会的通知》（以下简称“关于召开2013年度股东大会的通知”），该
会议通知对会议召开的时间、地点、会议召开方式、会议投票方式、
会议审议事项、出席会议对象、会议登记手续等事项进行了披露和说
明。会议通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到20日。
经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，现场会议于
2014年5月23日上午10时在公告中通知的地点，北京市海淀区东北旺
西路8号院中关村软件园乙18号楼创通大厦北京华力创通科技股份有
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限公司一层会议室召开，董事长高小离主持。本次股东大会召开的实
际时间、地点与本次股东大会通知的内容一致，本次股东大会就会议
通知提案进行了审议。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据出席会议人员的签名、身份证明及授权委托书等文件，出
席本次股东大会的股东及股东代理人共计 13 人，均为 2014 年 5 月
15 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东或其委托代理人，代表有表决权的股份数为
147,200,600 股，占公司总股份的 54.93%。
本所律师查验了出席会议股东的居民身份证、证券账户卡等相
关文件，出席会议的股东系记载于本次股东大会股权登记日股东名
册的股东，股东代理人持有的授权委托书真实有效。
本所律师认为，上述股东或股东代理人参加会议的资格均合法有
效。
2、出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会
秘书及其他高级管理人员、公司聘请的本所律师等。
本所律师认为，上述人员具有出席或列席本次股东大会的合法资
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格。
综上所述，本所律师认为，现场出席公司本次股东大会的股东
及股东授权代表资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公
司章程》的规定，有权对本次股东大会现场会议的议案进行审议、
表决。
4、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，召集人资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东
大会召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公
司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
三、关于本次股东大会的审议事项
1、《2013 年度董事会报告》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《第二届董事
会第三十一次会议决议公告》中。公司独立董事代表在本次年度股
东大会上进行述职，述职报告已于 2014 年 4 月 18 日披露于巨潮资
讯网。
2、《2013 年度监事会报告》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《2013 年度监
事会报告》中。
3、《2013 年度财务决算报告》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《第二届董事
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会第三十一次会议决议公告》中。
4、《2013 年度利润分配预案》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《第二届董事
会第三十一次会议决议公告》中。
5、《2013 年度报告》及其摘要
该议案已于 2014 年 4 月 18 日披露于巨潮资讯网。
6、《关于公司 2014 年度董事薪酬的议案》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《第二届董事
会第三十一次会议决议公告》中。
7、《关于公司 2014 年度监事薪酬的议案》
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 18 日的《第二届监事
会第十九次会议决议公告》中。
8、《关于董事会换届选举暨第三届董事会董事候选人提名的议
案》
公司第二届董事会自 2011 年 4 月成立以来，三年任期已满，将
进行换届选举。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有
关规定，本届董事会提名委员会提名高小离、王琦、熊运鸿、王伟、
路骏、李宗利、李春升、李燕、赵轶姝等 9 人作为第三届董事会董
事候选人。
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 26 日的《第二届董事
会第三十三次会议决议公告》中。
9、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会监事候选人提名
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的议案》
公司第二届监事会三年任期即将届满，根据《公司法》、《公司
章程》等规定，公司第三届监事会由 5 名监事组成，其中职工监事
2 名。经广泛征询意见，本次监事会提名褚小楷、陈燕和付海建为
第三届监事会监事候选人。
该议案已披露于巨潮资讯网 2014 年 4 月 26 日的《第二届监事
会第二十一次会议决议公告》中。
四、关于本次股东大会的表决程序、表决规则和表决结果
1．表决程序
根据公司指定的监票代表对表决结果所做的统计及本所律师验
证，本次股东大会对列入通知的议案以现场投票的方式进行了表决，
并当场公布了现场表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理
人对表决结果没有提出异议。会议记录及决议均由出席会议的公司
董事签名。
本所律师认为，现场投票的表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
本次会议不存在关联股东回避表决的情形，议案已获得符合《公
司章程》规定的有效表决权数通过。
本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。
本次股东会议投票结束后，公司统计了股东现场投票的表决结
果。
2．表决结果
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与会股东代表对会议通知的各项议案进行了审议，并以现场记名
投票表决的方式通过了如下决议：
1、 审议通过《2013 年度董事会报告》
公司独立董事代表赵轶姝女士在本次年度股东大会上进行了述
职。
表决结果：同意 147,200,600 股，占出席会议有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
2、 审议通过《2013 年度监事会报告》
表决结果：同意 147,200,600 股，占出席会议有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
3、 审议通过《2013 年度财务决算报告》
表决结果：同意 147,200,600 股，占出席会议有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
4、 审议通过《2013 年度利润分配预案》
表决结果：同意 147,200,600 股，占出席会议有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
5、 审议通过《2013 年度报告》及其摘要
表决结果：同意 147,200,600 股，占出席会议有表决权股份总数
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的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
6、 审议通过《关于公司 2014 年度董事薪酬的议案》
表决结果：同意 147,112,700 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.94%；反对 87,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.06%；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
7、 审议通过《关于公司 2014 年度监事薪酬的议案》
表决结果：同意 147,112,700 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.94%；反对 87,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.06%；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会董事候
选人提名的议案》
本次年度股东大会采用累积投票制对上述董事候选人进行选举。
表决结果：
董事候选人高小离得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权
股份总数的 100%；
董事候选人王琦得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权股
份总数的 100%；
董事候选人熊运鸿得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权
股份总数的 100%；
董事候选人王伟得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权股
份总数的 100%；
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董事候选人路骏得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权股
份总数的 100%；
董事候选人李宗利得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权
股份总数的 100%；
独立董事候选人李燕得票：147,200,600 票，占出席会议有表决
权股份总数的 100%；
独立董事候选人李春升得票：147,200,600 票，占出席会议有表
决权股份总数的 100%；
独立董事候选人赵轶姝得票：147,200,600 票，占出席会议有表
决权股份总数的 100%；
9、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会监事候选人提名的
议案》
本次年度股东大会采用累积投票制对上述监事候选人进行选举。
监事候选人褚小楷得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权
股份总数的 100%；
监事候选人陈燕得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权股
份总数的 100%；
监事候选人付海建得票：147,200,600 票，占出席会议有表决权
股份总数的 100%。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
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四、结论意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》、《股东大会议事规则》的有关规定；出席现场会议人员资格、
召集人资格合法有效；表决程序和表决结果合法有效；本次股东大会
形成的决议合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本，由本所负责人及经办律师签
署并加盖本所公章后生效。
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（本页无正文，为《北京市大乾律师事务所关于北京华力创通科
技股份有限公司 2013 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市大乾律师事务所
负责人：
（王茂基）
见证律师：
（王茂基）
（祝斌）
二○一四年 五月二十三日
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