华力创通：关于限制性股票激励计划第二期解锁股份上市流通的提示性公告2016-09-14
证券代码：300045 证券简称：华力创通 公告编号: 2016-060
北京华力创通科技股份有限公司
关于限制性股票激励计划第二期解锁股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为 2016 年 9 月 20 日。
2、公司股权激励限制性股票第二期解锁数量为 2,472,000 股，占当前公司股
本总额的 0.45%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为 27 名。
经北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华力创通”）第
三届董事会第二十六次会议审议批准，《北京华力创通科技股份有限公司限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）第二个解
锁期解锁条件已成就。根据公司 2014 年第一次临时股东大会对董事会的授权，
现按照激励计划的相关规定办理限制性股票激励计划第二期解锁股份的上市流
通事宜。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2014 年 6 月 23 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事
会第二次会议，审议并通过了《北京华力创通科技股份有限公司限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要，
公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。其后公司向
中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请备案材料。
2、证监会已对公司报送的《限制性股票激励计划（草案）》确认无异议并
进行了备案，根据有关法律法规规定，公司可以发出股东大会召开通知，审议并
实施该股权激励计划。公司于 2014 年 7 月 30 日发出《关于召开 2014 年第一次
1
临时股东大会的通知》。
3、2014 年 8 月 15 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了
《限制性股票激励计划（草案）》及其相关事项的议案。
4、2014 年 9 月 4 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于对限制性股票激励计划进行调整
的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，认为公司激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。
5、2014 年 9 月 4 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，对公司授予的
激励对象名单进行了核实，并审议通过《关于核实限制性股票激励计划授予人员
名单的议案》。
6、2014 年 10 月 8 日，公司完成了限制性股票的授予登记工作，以 10.04
元/股的价格向 31 名激励对象定向发行 588 万股限制性股票，授予股份的上市日
期为 2014 年 10 月 10 日。
7、公司 2014 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 273,880,000 股为基
数，向全体股东每 10 股派 0.3 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 10 股。2015 年 5 月 26 日，2014 年度权益分派实施完毕，《限制性
股票激励计划（草案）》授予的 588 万股限制性股票调整至 1,176 万股。
8、2015 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第十六次会议审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《限制
性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。
9、2016 年 9 月 6 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议并通过了《关
于回购并注销公司<限制性股票激励计划>部分限制性股票的议案》，拟回购部分
激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 396,000 股。
同时审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁的议
案》，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案）》设定的第二个解锁期解
锁条件已经成就。
二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况
（一）锁定期已满
根据《限制性股票激励计划（草案）》，激励对象获授限制性股票之日起 1
2
年内为锁定期。第二次解锁期为自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至授予
日起 36 个月内的最后一个交易日止，原激励对象吴文娟、卢贤义因个人原因离
职不符合解锁要求，解锁数量为除控股股东、实际控制人高小离和王琦两人获授
的限制性股票外的符合解锁条件的限制性股票总数的 30%。公司确定的授予日为
2014 年 9 月 4 日，至 2016 年 9 月 3 日，公司授予的限制性股票锁定期届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
序 解锁条件 成就情况
号
1、华力创通未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情
一
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予 形，满足解锁条件。
以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 激励对象未发生前
二 以行政处罚； 述情形，满足解锁
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 条件。
管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的
情形。
业绩指标考核条件： 公司 2015 年度归
（1）锁定期 2014 年净利润不低于最近三个会计年度 属于上市公司股东
的平均水平且不得为负； 的扣除非经常性损
三
（2）2015 年公司净利润不低于 2415 万元。 益 的 净 利 润 为
“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损 27,436,238.77 元，
益的净利润。 不低于 2415 万元；
3
锁定期 2014 年归
属于上市公司股东
的扣除非经常性损
益 的 净 利 润 为
23,601,470.50 元，
不低于最近三个会
计年度的平均水平
且不为负。综上所
述，公司达到了业
绩指标考核条件。
根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效 2015 年度，29 名激
四 考核达标。 励对象绩效考核均
达标。
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》之“第十三节，本计划的变更与
终止”的相关规定，鉴于原激励对象吴文娟、卢贤义 2 人因个人原因离职已不符
合激励条件，失去激励资格，对上述 2 人持有的尚未解锁的限制性股票合计
396,000 股进行回购注销的处理。公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办
理回购注销、减少注册资本等各项必需事宜。
公司本次激励计划涉及公司实际控制人，实际控制人之一高小离先生获授限
制性股票 80 万股（经 2014 年度权益分派后增加至 160 万股），占公司当前股本
总额的 0.288%，实际控制人之一王琦先生获授限制性股票 63 万股（经 2014 年
度权益分派后增加至 126 万股），占公司当前股本总额的 0.227%。
作为公司实际控制人，董事长高小离先生、董事王琦先生承诺：自限制性股
票授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票。
综上所述，董事会认为：除吴文娟、卢贤义因个人原因离职失去激励资格，
董事长高小离先生、董事王琦先生两人获授的限制性股票继续锁定外，公司《限
制性股票激励计划（草案）》涉及的其他激励对象设定的第二个解锁期解锁条件
已经成就。根据 2014 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司董事会
按照激励计划的相关规定办理第二个解锁期解锁相关事宜。
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董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在
差异。
三、本次解锁限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2016 年 9 月 20 日。
2、公司股权激励限制性股票第二期解锁数量为 2,472,000 股，占当前公司股
本总额的 0.45%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为 27 名。
4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：
（单位：万股）
首次获授的限制 第二期可解锁限 剩余未解锁限
姓名 职务
性股票数量 制性股票数量 制性股票数量
高小离 董事长 160 0 160
王琦 董事 126 0 126
王伟 董事、总经理 80 24 24
路骏 董事 30 9 9
吴梦冰 副总经理、董事会秘书 70 21 21
黄玉彬 副总经理 62 18.6 18.6
刘解华 副总经理 36 10.8 10.8
中层管理人员、核心技术（业务）
546 163.8 163.8
人员（22 人）
合计（29 人） 1110 247.2 533.2
注：激励对象高小离、王琦、王伟、路骏、吴梦冰、黄玉彬和刘解华为公司董事、高级管理
人员，根据《公司法》及相关法律、行政法规的规定，其实际可上市流通的股票数量为其所
持有本公司股票总数的25%，剩余75%股份将继续锁定，同时须遵守中国证监会和深圳证券
交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。本次解锁不影响可上市交
易数量。
上述表格中“剩余未解锁限制性股票数量”不包含拟回购注销的原激励对象吴文娟、
卢贤义2人持有的尚未解锁的限制性股票合计396,000股。
四、股份解除限售后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
增减变动（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件
220,580,853 39.74% -1,638,000 218,942,853 39.44%
股份
1、股权激励限售
12,616,000 2.27% -2,472,000 10,144,000 1.83%
股
5
2、高管锁定股 207,964,853 37.46% +834,000 208,798,853 37.61%
二、无限售条件
334,539,147 60.26% +1,638,000 336,177,147 60.56%
股份
三、股份总数 555,120,000 100% 0 555,120,000 100%
五、备查文件
1、解除限售股份申请表；
2、限售股份明细表。
特此公告。
北京华力创通科技股份有限公司
董事会
2016 年 9 月 13 日
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