北京华力创通科技股份有限公司

                          独立董事工作规则

                           （2021 年 12 月修订）




                              第一章       总   则

    第一条 为保证北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立
董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，
维护公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《独立董事
指导意见》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规
范运作指引》”）和《北京华力创通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本规则。

    第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本规则规定的程序，行使法律、行
政法规、部门规章以及《公司章程》赋予的职权。




                     第二章     独立董事的任职资格

    第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

    （一） 根据法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，具备担任上市公司
董事的资格；

    （二） 具有本规则要求的独立性；

    （三） 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

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    （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；

    （五） 法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》规定的其他条件。

       第四条 下列人员不得担任独立董事：

    （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

    （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；

    （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四） 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （五） 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

    （六） 法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》规定的其他人员；

    （七） 中国证券监督管理委员会认定的其他人员。

       第五条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公司
担任除独立董事外的其他任何职务。




                         第三章    独立董事的产生

       第六条 董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

       第七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其



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担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本公司之间不
存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

    在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

    第八条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材
料同时报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、公司所在地中
国证监会派出机构和证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，
应同时报送董事会的书面意见。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司
董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司
董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。

    第九条 独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以
连任，但是连任不得超过两届，连任时间不得超过六年

    第十条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会
予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立
董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予
以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

    第十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例
低于本规则规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补
其缺额后生效。

    第十二条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到本规则要求的人数时，公司应按规定补足
独立董事人数。




                      第四章     独立董事的职责



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    第十三条 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事
应当按照相关法律法规、公司章程和本规则的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的
影响。独立董事原则上最多在五家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精
力有效地履行独立董事的职责。

    第十四条 独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职
权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：

    （一） 重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高
于上市公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董
事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作
为其判断的依据。

    （二） 向董事会提议聘用或解聘公司会计师事务所；

    （三） 向董事会提请召开临时股东大会；

    （四） 提议召开董事会；

    （五） 独立聘请外部审计机构和咨询机构；

    （六） 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。

    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。

    第十五条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下公司重大事项发表独
立意见：

    （一） 提名、任免董事；

    （二） 聘任或解聘高级管理人员；

    （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬；



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    （四） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

    （五） 需要披露的关联交易、提供担保（对合并报表范围内子公司提供担保
除外）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项 、公司自主变更会计
政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；

    （六） 重大资产重组方案、股权激励计划 、员工持股计划、回购股份方案；

    （七） 公司拟决定其股票不再在证券交易所交易，或者转而申请在其他交易
场所交易或者转让；

    （八） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

    （九） 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所业务规则及公
司章程规定的其他事项。

    独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

    如有关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，
独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。




                     第五章   保障独立董事履行职责

    第十六条   公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董
事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资
料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认
为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或
延期审议该事项，董事会应予以采纳。

    上市公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。

    第十七条   公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘



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书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发
表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办
理公告事宜。

       第十八条     独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

       第十九条     独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。

       第二十条     公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制
订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董
事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的
其他利益。




                                第六章        附   则

       第二十一条      除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该
等术语的含义相同。

       第二十二条      本规则由董事会拟定及修订，经公司股东大会审议通过后生
效。

       第二十三条    本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布的法律、行政法规、其
他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关
规范性文件或《公司章程》的规定为准。

       第二十四条    除本规则另有规定外，本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、
“低于”、“多于”，不含本数。

       第二十五条    本规则的解释权属于董事会。




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