国金证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
华力创通科技股份有限公司（以下简称“华力创通”或“公司”）向特定对象发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对华力创通 2020 年向特
定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如
下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、公司向特定对象发行股票上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华力创通科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3675 号）同意，公司向 6 名特定
对象发行 48,458,149 股股份。2022 年 7 月 19 日，公司完成了新增股份在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份登记手续，新增股份于 2022 年 7 月
28 日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
2、公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
公司自完成本次向特定对象发行股票以来，股本总额未发生变化。截止本核
查意见出具日，公司总股本为 662,675,236 股，其中有限售条件的股份数量为
218,360,464 股，占公司总股本的 32.95%；无限售条件的股份数量为 444,314,772
股，占公司总股本的 67.05%。
二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为财通基金管理有限公司、UBS AG、吴培侠、
诺德基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司。
上述股东承诺：“自北京华力创通科技股份有限公司本次向特定对象发行股
票新增股份上市首日起 6 个月内不转让所认购的新股股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等法律、法
规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了“自北
京华力创通科技股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起 6
个月内不转让所认购的新股股份”的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦
不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 1 月 30 日（星期一）；
2、本次解除限售股份数量为 48,458,149 股，占公司现有总股本的 7.31%，
实际可上市流通数量为 48,458,149 股，占公司现有总股本的 7.31%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计 6 名，共对应 68 个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售 本次解除 本次实际可
序 发行对象
证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号 名称
（股） （股） 量（股）
财通基金－广发证券股份有
1 限公司－财通基金定增量化 530,102 530,102 530,102
对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金 财通基金－首创证券股份有
2 管理有限 限公司－财通基金汇通 2 号 587,371 587,371 587,371
公司 单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金
3 安吉 136 号单一资产管理计 440,528 440,528 440,528
划
财通基金－华泰证券－财通
4 基金定增量化对冲 19 号集合 284,875 284,875 284,875
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
5 基金定增量化套利 9 号集合 246,696 246,696 246,696
资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
6 基金建兴定增量化对冲 2 号 232,011 232,011 232,011
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
7 基金定增量化对冲 17 号集合 187,958 187,958 187,958
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
8 基金赣鑫定增量化对冲 1 号 173,274 173,274 173,274
集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
9 基金定增量化对冲 21 号集合 162,995 162,995 162,995
资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号私
募证券投资基金－财通基金
10 146,842 146,842 146,842
君享尚鼎 2 号单一资产管理
计划
财通基金－交银国际信托有
11 限公司－财通基金定增量化 104,258 104,258 104,258
对冲 7 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通
12 基金安鑫 1 号集合资产管理 1,190,895 1,190,895 1,190,895
计划
财通基金－财通证券资管智
选 FOF2020001 号单一资产管
13 1,055,800 1,055,800 1,055,800
理计划－财通基金君享悦熙
单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有
限公司－分红险－财通基金
14 881,057 881,057 881,057
玉泉 1158 号单一资产管理计
划
财通基金－华泰证券股份有
15 限公司－财通基金君享丰利 816,446 816,446 816,446
单一资产管理计划
财通基金－林金涛－财通基
16 金金涛 1 号单一资产管理计 734,214 734,214 734,214
划
财通基金－四川发展申万宏
17 734,214 734,214 734,214
源股权投资基金合伙企业
（有限合伙）－财通基金熙
和发展 1 号单一资产管理计
划
财通基金－中泰证券股份有
限公司－财通基金盈泰定增
18 621,145 621,145 621,145
量化对冲 1 号单一资产管理
计划
财通基金－广发证券股份有
19 限公司－财通基金定增量化 615,271 615,271 615,271
对冲 24 号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基
20 金愚笃 1 号单一资产管理计 587,371 587,371 587,371
划
财通基金－工商银行－财通
21 基金西湖大学定增量化对冲 1 535,976 535,976 535,976
号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
22 基金定增量化套利 11 号集合 452,276 452,276 452,276
资产管理计划
财通基金－财通证券股份有
23 限公司－财通基金定增量化 411,160 411,160 411,160
对冲 26 号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有
24 限公司－财通基金君享永铭 387,665 387,665 387,665
单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
25 基金定增量化套利 32 号集合 374,449 374,449 374,449
资产管理计划
财通基金－光大银行－西南
26 293,685 293,685 293,685
证券股份有限公司
财通基金－南京银行－财通
27 基金定增量化套利 29 号集合 287,812 287,812 287,812
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
28 基金定增量化对冲 13 号集合 286,343 286,343 286,343
资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
29 基金定增量化套利 33 号集合 242,290 242,290 242,290
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
30 基金定增量化对冲 35 号集合 232,011 232,011 232,011
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有
31 限公司－财通基金君享佳胜 220,264 220,264 220,264
单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风 1 号
32 217,327 217,327 217,327
定增量化对冲单一资产管理
计划
财通基金－招商银行－财通
33 基金瑞通 2 号集合资产管理 211,453 211,453 211,453
计划
财通基金－浙金汇裕 20 号
定增量化对冲集合资金信托
34 207,048 207,048 207,048
计划－财通基金定增量化对
冲 36 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风 2 号
35 204,111 204,111 204,111
定增量化对冲单一资产管理
计划
财通基金－南京银行－财通
36 基金定增量化套利 55 号集合 204,111 204,111 204,111
资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股
份有限公司－财通基金定增
37 204,111 204,111 204,111
量化套利 39 号单一资产管理
计划
财通基金－中建投信托股份
有限公司－财通基金定增量
38 171,806 171,806 171,806
化对冲 6 号单一资产管理计
划
财通基金－工商银行－财通
39 基金玉隐定增量化对冲 1 号 165,932 165,932 165,932
集合资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 一号集合资产管理计
40 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 1 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 二号集合资产管理计
41 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 2 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 三号集合资产管理计
42 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 3 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 四号集合资产管理计
43 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 4 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 五号集合资产管理计
44 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 5 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 七号集合资产管理计
45 146,842 146,842 146,842
划－财通基金天禧安华 7 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券增赢 4
号 FOF 集合资产管理计划－
46 146,842 146,842 146,842
财通基金天禧安华 10 号单一
资产管理计划
财通基金－张跃迅－财通基
47 金天禧定增 78 号单一资产管 146,842 146,842 146,842
理计划
财通基金－盈阳二十三号私
募证券投资基金－财通基金
48 146,842 146,842 146,842
天禧定增盈阳 4 号单一资产
管理计划
财通基金－盈定十二号私募
证券投资基金－财通基金天
49 146,842 146,842 146,842
禧定增盈阳 11 号单一资产管
理计划
财通基金－盈阳二十二号证
券投资基金－财通基金天禧
50 146,842 146,842 146,842
定增盈阳 3 号单一资产管理
计划
财通基金－华鑫证券有限责
51 任公司－财通基金鑫量 4 号 146,842 146,842 146,842
单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
52 基金定增量化对冲 1 号集合 132,158 132,158 132,158
资产管理计划
财通基金－重信开阳
21005财通定增 1 号集合资
53 金信托计划－财通基金定增 130,690 130,690 130,690
量化对冲 10 号单一资产管理
计划
财通基金－天风证券股份有
54 99,853 99,853 99,853
限公司－财通基金君享丰硕
定增量化对冲单一资产管理
计划
财通基金－济海财通慧智 7
号私募证券投资基金－财通
55 73,421 73,421 73,421
基金玉泉慧智 7 号单一资产
管理计划
56 UBS AG UBS AG 4,405,286 4,405,286 4,405,286
57 吴培侠 吴培侠 2,936,857 2,936,857 2,936,857
诺德基金-华泰证券股份有限
58 公司-诺德基金浦江 120 号单 7,195,301 7,195,301 7,195,301
诺德基金 一资产管理计划
管理有限 诺德基金-易米基金定增 100
公司 回报 1 号 FOF 集合资产管理
59 146,842 146,842 146,842
计划-诺德基金浦江 524 号单
一资产管理计划
招商银行股份有限公司-兴全
60 中证 800 六个月持有期指数 1,439,060 1,439,060 1,439,060
增强型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-
61 兴全沪深 300 指数增强型证 558,002 558,002 558,002
券投资基金（LOF）
兴证全球
兴全基金-兴业银行-兴业证券
62 基金管理 734,214 734,214 734,214
股份有限公司
有限公司
兴证全球基金-兴业银行-兴证
63 全球-汇丰多策略 1 号集合资 176,211 176,211 176,211
产管理计划
兴证全球基金-兴业银行-兴证
64 全球-汇丰多策略 2 号集合资 29,368 29,368 29,368
产管理计划
华夏基金-光大银行-华夏基金
65 阳光增盈稳健 3 号集合资产 440,528 440,528 440,528
管理计划
中国光大银行股份有限公司-
66 华夏磐益一年定期开放混合 9,673,637 9,673,637 9,673,637
型证券投资基金
华夏基金
华夏基金-中泰资管 8131 号
管理有限
FOF 单一资产管理计划-华夏
67 公司 2,563,082 2,563,082 2,563,082
基金-中泰 1 号单一资产管理
计划
华夏基金-江西铜业（北京）
国际投资有限公司-华夏基金-
68 318,382 318,382 318,382
江铜增利 1 号单一资产管理
计划
合计 48,458,149 48,458,149 48,458,149
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动数
股份性质 比例 比例
数量（股） 量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通
218,360,464 32.95 -48,458,149 169,902,315 25.64
股/非流通股
高管锁定股 169,902,315 25.64 - 169,902,315 25.64
首发后限售股 48,458,149 7.31 -48,458,149 - -
二、无限售条件流
444,314,772 67.05 48,458,149 492,772,921 74.36
通股份
三、总股本 662,675,236 100.00 - 662,675,236 100.00
注：1、最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
2、若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因所致。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；截至本核
查意见出具日，公司本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
程 伟 陆玉龙
国金证券股份有限公司
2023 年 1 月 18 日
