北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
1
北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人叶进吾、主管会计工作负责人王冬及会计机构负责人刘瑞霞声明：保证季度报告中财
务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末
增减（%）
总资产 1,426,367,072.83 409,025,529.05 248.72%
归属于公司普通股股东的所有者权益（或
股东权益）
1,233,744,669.15 229,116,544.60 438.48%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/
股）
10.28 2.55 303.14%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 -47,974,507.27 1,528.81%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
-0.40 1,232.63%
报告期
比上年同期增减
（%） 年初至报告期期末
比上年同期增减
（%）
营业收入 94,836,240.90 20.94% 240,069,426.21 17.36%
归属于公司普通股股东的净利润 26,455,100.04 42.73% 64,063,930.54 21.36%
基本每股收益（元/股） 0.22 4.76% 0.55 -6.78%
稀释每股收益（元/股） 0.22 4.76% 0.55 -6.78%
净资产收益率（%） 2.17% -109.03% 5.70% -77.18%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 2.14% -76.30% 5.59% -77.52%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
1,587,970.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -173,012.96
非流动资产处置损益 -1,122.52
所得税影响额 -212,075.18
合计 1,201,759.34北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
2
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,695
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中信证券股份有限公司 2,883,081 人民币普通股
中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证
券投资基金
2,016,850 人民币普通股
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投
资基金
1,185,571 人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型证券投
资基金
898,101 人民币普通股
杭州如山创业投资有限公司 820,000 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券
投资基金
461,200 人民币普通股
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投
资基金
399,950 人民币普通股
上海畅泓贸易有限公司 320,000 人民币普通股
中国建设银行－华商产业升级股票型证券投
资基金
300,000 人民币普通股
中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基
金
299,954 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数 期末限售股数限售原因 解除限售日期
上海上丰集团有
限公司
35,100,000 0 0 35,100,000 首发承诺 2013年1 月20 日
刘锦成 10,350,000 0 0 10,350,000 首发承诺 2013年1 月20 日
广州市明珠星投
资有限公司
10,350,000 0 0 10,350,000 首发承诺 2013年1 月20 日
北京君慧创业投
资中心
9,900,000 0 0 9,900,000 首发承诺 2012年3 月4 日
张燕南 7,200,000 0 0 7,200,000 首发承诺 2011 年1 月20 日
北京绵世方达投
资咨询有限责任
公司
4,500,000 0 0 4,500,000 首发承诺 2012年3 月4 日
联想控股有限公
司
3,600,000 0 0 3,600,000 首发承诺 2012年3 月4 日
杜心林 3,240,000 0 0 3,240,000 首发承诺 2011 年1 月20 日
张涛 2,520,000 0 0 2,520,000 首发承诺 2011 年1 月20 日
成都新锦泰投资
发展有限公司
1,800,000 0 0 1,800,000 首发承诺 2012年3 月4 日
陈秋泉 1,440,000 0 0 1,440,000 首发承诺 2011 年1 月20 日
合计 90,000,000 0 0 90,000,000 － －北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
3
公司限售股股东股权质押情况说明：
1、公司第六大股东北京绵世方达投资咨询有限责任公司因融资需要于2010 年3 月19 日将其所持有的公司有限售条件流通
股共计4,500,000 股（占本公司总股本的3.75%，占该股东持有本公司股份数量的100%）质押给新时代信托股份有限公司，
股权质押登记手续已于2010 年3 月22 日办理完毕。
2、公司第一大股东上海上丰集团有限公司于2010 年10 月12 日将其持有的公司有限售条件流通股共计8,000,000 股（占本
公司总股本的6.67%，占其持有本公司股份总数的22.79%）质押给中国民生银行股份有限公司上海分行，为上海上丰集团
有限公司向中国民生银行股份有限公司上海分行申请的贷款提供担保，股权质押登记手续已于2010 年10 月12 日办理完毕。
3、公司控股股东刘锦成于2010 年10 月13 日将其所持有的公司有限售条件流通股共计4,350,000 股（占本公司总股本的
3.63%，占其个人持有公司股份总数的42.03%）质押给东莞银行股份有限公司广州分行，为广州番禺明珠星钟表有限公司向
东莞银行股份有限公司广州分行申请的贷款提供担保，股权质押登记手续已于2010 年10 月13 日办理完毕。
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、货币资金较年初增长3802.66%，主要是报告期内公司首次公开发行3,000 万股A 股收到的募集资金所致。
2、应收利息较年初增长100%，是报告期内公司存放募集资金计提的利息所致。
3、预付账款较年初增长95.69%，是报告期内公司扩大生产规模导致。
4、其他应收款较年初增长186.44%%，主要是募集资金投向项目的预付款增加、投标保证金增加导致。
5、存货较年初增长53.87%，主要是由于报告期内公司扩大生产规模，相应增加了原材料库存、在产品及发出商品规模。
6、固定资产和在建工程分别增加46.83%和47.15%，主要是由于报告期内亦庄高压变频器生产基地建设、以及为扩大产能所
投入的固定资产支出。
7、长期借款、短期借款较年初下降100%，是由于在报告期偿还了长期借款、短期借款所致。
8、预收款项较年初增长58.96%，主要是公司销售规模扩大相应导致预收款项增加。
9、应付职工薪酬期末余额较年初下降34.16%，主要是2009 年末未发放的年终奖于本报告期发放所致。
10、应交税费较年初下降131.04%，主要是2009 年计提的所得税于本报告期缴纳，且报告期内预缴所得税所致。
11、其他应付款较年初下降68.39%，主要是2009 年计提的房租、水电费等于本报告期缴纳所导致。
12、股本较年初增长33.33%，是报告期内首次公开发行3,000 万股A 股所致。
13、资本公积较年初增长1080.29%，是报告期内首次公开发行3,000 万股A 股所致。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、营业收入较上年同期增长20.94%，营业成本较上年同期增长13.56%，主要原因是由于公司采取一系列管理措施有效降低
了高压变频器产品成本，且报告期内毛利率较高的大容量通用变频器销量比例有所增加所导致。
2、营业税金及附加较上年同期下降100%，是因为公司于2009 年3 月变更为外商投资企业，根据税法规定报告期内免征城建
税和教育费附加。根据国发[2010]35 号《关于统一内外资企业和个人城市维护建设税和教育费附加制度的通知》规定，公司
将于2010 年12 月1 日起缴纳营业税金及附加。
3、销售费用较上年同期增长71.26%，主要原因是报告期公司销售规模扩大、订单增加导致相关销售费用增加。
4、管理费用较上年同期增长27.72%，主要是由于报告期加大研发投入，相应研发费用大幅增长所导致。
5、财务费用较上年同期下降887.88%，主要是因为报告期募集资金到位，相应增加利息收入，降低了公司的财务费用。
6、资产减值损失较上年同期增长3306.24%，主要是由于报告期内随着销售规模的增加导致应收账款增加，从而相应的坏账
准备增加所导致；
7、营业外收入较上年同期增长69.33%，主要是因为报告期收到的软件退税款增加所致。
8、本年所得税较上年同期增长65.63%，主要是由于本年营业收入增加及营业外收入的增加所导致。
三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、销售商品提供劳务收到的现金比上年同期增长19.69%，其主要原因是销售规模扩大，回收款项增加所导致。
2、收到的税费返还较上年同期增长108.55%，主要是本期公司收到的软件增值税退税款较去年同期增加所致。
3、收到的其他与经营活动相关的现金增长71.63%，主要是由于加大销售招投标力度，招投标保证金退回金额相应增加所导
致。北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
4
4、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加27.01%，主要是因为随着销售规模的增加，购买的原材料、劳务等支出
随着增加所导致。
5、本公司合并现金流量表中“销售商品、提供劳务收到的现金”及“购买商品、接受劳务支付的现金”与合并利润表中“营
业收入”及“营业成本”金额相差较大的主要原因系报告期内公司部分购销业务通过票据结算所致，其中：销售商品收到的
票据金额为140,382,865.43 元、收到的票据直接背书转让的金额为133,205,607.49 元。
6、支付给职工以及为职工技术的现金较上年同期增长57.23%，主要是因为上年度计提的年终奖在报告期发放、报告期公司
经营规模扩大、规范的为职工支付住房公积金所致。
7、支付的各项税费较上年同期增长52.53%，主要是因为报告期缴纳09 年四季度所得税预缴及年度所得税汇算清缴，该税项
较08 年度增幅较大。
8、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长204.23%，主要原因是随着销售规模的扩大，加大了招投标力度，招投标
保证金额增加所导致。
9、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加53.56%，主要是由于亦庄高压变频生产基地项目及
本年内生产规模增加所导致。
10、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加100%，主要是由于报告期内新报废固定资产残值收入导致。
11、吸收投资收到的现金较上年同期增长1169.95%，主要是因为2010 年1 月20 日首次公开发行3,000 万股A 股所致。
12、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期增加3963.70%，主要是因为本年度进行股利分配所导致。
13、本年度偿还债务支付的现金较上年同期增加95%，主要是本年提前还款所导致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期内总体经营情况
至报告期末，公司实现营业收入24,006.94 万元，比上年同期增长17.36%；归属于上市公司股东的净利润6,409.42 万元，
比上年同期增长21.42%。上述指标的增幅较以往年度下降，是因为报告期产品调试验收台数增幅较小、通用变频器市场竞争
加剧导致毛利率下降所致，同时也受到公司产能不足的影响。
2010 年1-9 月份，公司共取得订单合同台数754 台，比上年同期增长85.26%；订单合同金额42,704.55 万元，比上年同
期增长6.34%。平均单台价格下降时因为单台金额价格较高的同步提升机变频器订单台数下降所致。
二、为顺利完成2010 年总体工作任务，公司将继续按照年初制定的工作计划从以下几个方面开展工作
1、推进募集资金项目顺利投产，确保募集资金及超募资金投资项目按照计划有序开展。
公司募集资金投资项目亦庄经济技术开发区高压变频器生产研发基地的厂房部分已经于2010 年10 月22 日正式竣工验收
并投入使用，研发基地的整体竣工验收力争于2010 年11 月份底前全部完成，该高压变频器生产研发基地厂房内的生产线已
经于2010 年10 月10 日投入试运行，预计自投入试运行之日起两个月内达到预定产能；超募资金投资项目武汉东湖新技术开
发区的高压变频器研发生产基地公司也将进入规划、建设期，力争早日竣工投产，以满足公司日益增长的产能需求。同时，
公司将专人筹划剩余资金投资项目，组织编制剩余资金使用项目的可研与论证，充分论述其可行性和投资效益，将组建相应
的项目部，进行项目前期市场调研，为下一步实施奠定基础。
2、大力提高公司各项管理水平、加强人力资源和团队建设
公司将从人才队伍、激励及考核机制、各项业务流程、初步建立企业文化等各个方面全面提升公司管理水平。公司将视自身
发展的要求，加大招聘或自己培养符合公司高速发展的高素质人才的力度；将各项业务流程规范化，尤其在执行、检查、考
核的力度上大大加强，用现代化信息技术建立与之匹配的、包括ERP 在内的信息系统，提高公司管理水平和决策水平；初步
建立起符合公司实际需求和远景规划的企业文化。
公司已于2010 年5 月28 日在中国证监会指定的信息披露网站公告公司首期股权激励计划草案，公司计划对公司高级管理人
员及核心技术（业务）人员共38 人授予限制性股票314.9 万股，占合康变频已发行股本总额的2.62%。公司制定此计划的目
的是通过股权激励机制使公司高级管理人员和核心技术（业务）人员的薪酬收入与公司业绩表现相结合，使激励对象的行为
与公司的战略目标保持一致，促进公司长远战略目标的实现；同时通过股权激励使公司股东和激励对象的利益紧密联系起来，
促进股东价值的最大化。此项股权激励计划尚待证监会备案通过并经公司股东大会审议通过后方可实施。
3、加大研发投入
新产品的研究和开发是公司的可持续发展的关键动力。公司将在新产品研发上加大资金投入，通过加大招聘或自己培养
高端研发人才的力度，建立更高水平的创新研发队伍，向变频技术的行业应用、传动控制方向发展；规范研发管理的各项流
程，建立研发人员培养的长效机制，用研发建立起市场竞争的壁垒。
在现有产品上，通过研发实现产品功能的升级换代、提高产品可靠性、降低产品成本形成差异化竞争的优势；通过管理
水平的提升实现产品生产的一致性、稳定性；通过以上措施进一步提升公司产品的质量，为其他工作打下坚实的基础。
4、提高营销能力、加大品牌推广力度
公司将借助上市这一历史性机遇，提高营销能力、加大品牌推广力度。公司将进一步补充、完善高素质的销售团队，建
立符合公司高速发展的、符合技术营销和品牌营销理念的销售管理制度和激励机制；公司将整合、完善公司现有的品牌推广
渠道，配合销售的需要，加大包括参加各种展会、行业推广会在内的推广力度，建立起既能推动现阶段产品销售、又能树立北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
5
品牌形象的品牌推广策略。
公司认为上述工作的两大核心是人才队伍的建设和管理水平的提升，将不惜以部分发展速度为代价，做好上述工作，练
好企业内功，为公司的长远发展打下各项牢固的基础。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
一、避免同业竞争承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东及实际控制人做出了避免同业竞争的承诺。报告期内，公
司控股股东及实际控制人遵守了上述承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
二、股份锁定及转让限制承诺
1、本公司控股股东上丰集团、广州明珠星承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其截至
上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、发起人君慧创投、绵世方达、联想控股、成都新锦泰承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；自本企业成为合康变频股东之日（即2009
年3 月4 日）起三十六个月之内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的合康变频股份，也不由合康
变频回购该部分股份。
3、发起人张燕南承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
4、本公司控股股东之一及实际控制人之一、董事长刘锦成先生和本公司实际控制人之一、副董事长兼总经理叶进吾先生
承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；从本公司离职后半年
内，不转让其所持有的本公司股份。
5、上丰集团、广州明珠星、刘锦成、张燕南、杜心林、张涛、陈秋泉、联想控股、君慧创投、绵世方达、成都新锦泰承
诺遵守97100477.3 号专利许可合同所涉及的公司股权转让的限制性约定。
报告期内，上述股东遵守了上述承诺。
三、租赁房屋承诺
公司租赁的主要生产车间和仓库尚未取得房屋所有权证书，其房屋坐落的土地属于农村集体建设用地，就此，公司的控
股股东和实际控制人承诺如合康变频在租赁期内因拆迁事宜无法继续使用租赁房屋的，其将及时落实租赁房源并补偿因此给
合康变频造成的一切损失。
报告期内，公司的控股股东及实际控制人遵守了上述承诺。
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 102,480.00 本季度投入募集资金总额 1,910.78
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 11,262.96
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本季度
实际投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本季度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
高压变频器生产研发
基地 否 33,172.
86
33,172.
86
18,495.
02
1,910.7
8
11,262.
96
-7,232.0
6
60.90
%
2010 年11 月
30 日
0.00 否 否
合计 - 33,172. 33,172. 18,495. 1,910.7 11,262. -7,232.0 - - 0.00 - -北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
6
86 86 02 8 96 6
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
本公司募集资金投资项目为高压变频器生产研发基地，由于天气、相关配套设施安装及竣工验收等原
因影响了工程施工进度，较原定计划有所延迟。报告期末已基本完工，厂房竣工手续已经办理完毕，
其整体验收报告的批复公司将争取于2010 年11 月底前取得。该高压变频器生产研发基地厂房内的生
产线已经于2010 年10 月10 日投入试运行，预计自投入试运行之日起两个月内达到预定产能。
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况 无
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
2010 年2 月3 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金2,362.10 万元置换公司预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。第一届监事会第二次会议经审议同意本次置换；同时独立董事和保荐机构也发表明确
意见，同意本次置换。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
按募集资金投入进度本期末募集资金结余7,232.04 万元，是由于报告期内厂房、办公楼暂未竣工，费
用尚未归集完毕；部分施工费依据建筑施工合同暂未到付款期；部分项目的预算与实际支出有差异。
其他与主营业务相关
的营运资金的使用情
况
2010 年6 月30 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过使用超募资金21,185 万元建设位于武汉
东湖新技术开发区的高压变频器生产研发基地，独立董事和保荐机构均对此项议案发表了同意意见，
2010 年7 月25 日，第一次临时股东大会审议并通过了此项议案。报告期内，合康变频科技（武汉）
有限公司已经设立，购买的位于武汉东湖新技术开发区的高压变频器生产研发基地工业用地意向合同
已签定，其他审批手续正在办理中，规划、设计等建设相关工作正有序开展。
尚未使用的募集资金
用途及去向 尚未使用的募集资金和超募资金仍存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
募集资金已按计划项目投入，根据《创业板信息披露业务备忘录第1 号-超募资金使用（修订）》的规
定，公司最晚应于2010 年7 月19 日作出超募资金使用计划，但公司管理层根据企业长远发展规划，
同时基于为全体投资者负责的态度，正在审慎的讨论并选择投资项目，除公司第一届董事会第十一次
会议审议通过使用超募资金21,185 万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高压变频器生产研发基地
外，剩余超募资金暂未做出使用计划。剩余部分的超募资金使用计划公司将根据投资计划并经过相关
审批程序审批后及时在中国证监会指定的网站上公告。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
公司2009 年度股东大会审议通过了2009 年度利润分配方案，以2009 年度末总股本12,000 万股为基数，向全体股东每10 股
派送现金股利2.00 元(含税)，该利润分配方案已执行完毕。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
7
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
1、2010 年3 月23 日，合康变频与冀中能源峰峰集团有限公司物资供销分公司（简称“峰峰集团”）签署《工矿产品购销合同》，
约定峰峰集团向公司购买1 套混合井筒电控系统，合同金额1,811.16 万元，此合同于5 月29 日已发货，现已进入调试阶段。
2、2010 年3 月2 日，合康变频与辽宁赛沃斯节能技术有限公司（简称“辽宁赛沃斯”）签署《销售合同》，约定辽宁赛沃斯向
公司购买通用高压变频调速系统12 套，合同金额1,078 万元，此合同分别于4 月27 日发货8 台，已开始调试，5 月25 日发
货4 台，尚未调试。
除上述合同外，公司无其他借款、保证、担保、反担保等重大合同。
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2010 年09 月30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 868,815,142.10 828,856,970.27 22,262,149.97 21,695,023.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,576,950.00 11,576,950.00 14,208,495.00 14,208,495.00
应收账款 202,852,189.18 202,852,189.18 167,035,920.65 167,035,920.65
预付款项 34,538,947.33 23,576,667.62 17,616,806.96 9,424,286.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 15,011,250.00 15,011,250.00
应收股利
其他应收款 25,904,312.48 80,917,706.36 9,043,535.45 39,781,989.00
买入返售金融资产
存货 182,137,674.20 182,137,674.20 118,371,072.55 118,371,072.55
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,340,836,465.29 1,344,929,407.63 348,537,980.58 370,516,787.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 48,200,000.00 8,200,000.00
投资性房地产北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
8
固定资产 18,836,471.66 18,836,471.66 12,828,713.65 12,828,713.65
在建工程 57,923,816.62 994,571.33 39,365,082.38 391,621.16
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,763,230.26 7,890,034.38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,007,089.00 1,006,336.53 403,718.06 402,965.59
其他非流动资产
非流动资产合计 85,530,607.54 69,037,379.52 60,487,548.47 21,823,300.40
资产总计 1,426,367,072.83 1,413,966,787.15 409,025,529.05 392,340,087.71
流动负债：
短期借款 25,000,000.00 25,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 68,926,281.46 55,702,186.01 66,386,742.43 49,163,446.94
预收款项 123,456,617.14 123,456,617.14 77,665,480.07 77,665,480.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,131,713.39 2,085,432.96 3,237,725.55 3,220,453.74
应交税费 -2,075,985.56 -2,080,657.01 6,687,573.06 6,687,124.82
应付利息
应付股利
其他应付款 183,777.25 182,527.49 581,463.34 581,463.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 192,622,403.68 179,346,106.59 179,558,984.45 162,317,968.91
非流动负债：
长期借款 350,000.00 350,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
9
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 350,000.00 350,000.00
负债合计 192,622,403.68 179,346,106.59 179,908,984.45 162,667,968.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 120,000,000.00 120,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
资本公积 1,021,074,984.75 1,021,074,984.75 86,510,790.74 86,510,790.74
减：库存股
专项储备
盈余公积 5,316,132.80 5,316,132.80 5,316,132.80 5,316,132.80
一般风险准备
未分配利润 87,353,551.60 88,229,563.01 47,289,621.06 47,845,195.26
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,233,744,669.15 1,234,620,680.56 229,116,544.60 229,672,118.80
少数股东权益
所有者权益合计 1,233,744,669.15 1,234,620,680.56 229,116,544.60 229,672,118.80
负债和所有者权益总计 1,426,367,072.83 1,413,966,787.15 409,025,529.05 392,340,087.71
5.2 本报告期利润表
编制单位：北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2010 年7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 94,836,240.90 94,836,240.90 78,415,191.12 78,415,191.12
其中：营业收入 94,836,240.90 94,836,240.90 78,415,191.12 78,415,191.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 67,604,319.64 67,539,972.76 59,316,275.17 59,435,137.38
其中：营业成本 53,222,745.92 53,222,745.92 46,866,922.04 46,866,922.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,290.97 11,290.97
销售费用 11,386,303.34 11,386,303.34 6,648,701.56 6,648,701.56
管理费用 6,664,756.29 6,587,951.00 5,194,646.41 5,312,905.33
财务费用 -5,016,690.45 -5,004,232.04 636,732.46 635,776.37
资产减值损失 1,347,204.54 1,347,204.54 -42,018.27 -40,458.89北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
10
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
27,231,921.26 27,296,268.14 19,098,915.95 18,980,053.74
加：营业外收入 3,705,761.24 3,705,761.24 2,188,484.97 2,189,144.71
减：营业外支出 53,495.24 53,495.24 78,658.17 80,558.17
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
30,884,187.26 30,948,534.14 21,208,742.75 21,088,640.28
减：所得税费用 4,429,087.22 4,353,126.77 2,674,143.38 2,674,143.38
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
26,455,100.04 26,595,407.37 18,534,599.37 18,414,496.90
归属于母公司所有者的净
利润
26,455,100.04 26,595,407.37 18,534,599.37 18,414,496.90
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.21
（二）稀释每股收益 0.22 0.21
七、其他综合收益
八、综合收益总额 26,455,100.04 26,595,407.37 18,534,599.37 18,414,496.90
归属于母公司所有者的综
合收益总额
26,455,100.04 26,595,407.37 18,534,599.37 18,414,496.90
归属于少数股东的综合收
益总额
5.3 年初到报告期末利润表
编制单位：北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 240,069,426.21 240,069,426.21 204,560,683.72 204,560,683.72
其中：营业收入 240,069,426.21 240,069,426.21 204,560,683.72 204,560,683.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 179,552,924.88 179,308,643.12 150,060,276.70 149,794,021.17
其中：营业成本 146,741,687.66 146,741,687.66 115,972,512.28 115,938,204.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
11
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 328,631.02 317,340.05
销售费用 28,770,224.96 28,770,224.96 15,856,902.49 15,856,902.49
管理费用 15,256,066.95 14,998,996.13 15,692,329.07 15,472,671.70
财务费用 -15,237,527.63 -15,224,738.57 1,212,982.06 1,213,927.35
资产减值损失 4,022,472.94 4,022,472.94 996,919.78 994,975.25
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
60,516,501.33 60,760,783.09 54,500,407.02 54,766,662.55
加：营业外收入 12,770,219.09 12,770,219.09 6,057,856.70 6,057,196.96
减：营业外支出 61,023.46 61,023.46 81,012.55 454.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
73,225,696.96 73,469,978.72 60,477,251.17 60,823,405.11
减：所得税费用 9,161,766.42 9,085,610.97 7,688,633.69 7,689,119.82
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
64,063,930.54 64,384,367.75 52,788,617.48 53,134,285.29
归属于母公司所有者的净
利润
64,063,930.54 64,384,367.75 52,788,617.48 53,134,285.29
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.55 0.59
（二）稀释每股收益 0.55 0.59
七、其他综合收益
八、综合收益总额 64,063,930.54 64,384,367.75 52,788,617.48 53,134,285.29
归属于母公司所有者的综
合收益总额
64,063,930.54 64,384,367.75 52,788,617.48 53,134,285.29
归属于少数股东的综合收
益总额
5.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
12
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
151,531,923.86 151,531,923.86 126,607,421.80 126,607,421.80
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 11,960,697.48 11,960,697.48 5,735,213.66 5,735,213.66
收到其他与经营活动有关
的现金
17,654,140.23 17,510,138.96 10,286,118.82 20,083,826.29
经营活动现金流入小计181,146,761.57 181,002,760.30 142,628,754.28 152,426,461.75
购买商品、接受劳务支付的
现金
109,091,120.21 108,584,335.21 89,732,804.63 89,732,804.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
20,422,217.03 20,093,426.93 12,989,002.20 12,928,178.18
支付的各项税费 30,927,936.64 30,825,832.43 20,276,969.77 20,150,713.08
支付其他与经营活动有关
的现金
68,679,994.96 94,426,722.66 22,575,343.99 49,568,309.81
经营活动现金流出小计229,121,268.84 253,930,317.23 145,574,120.59 172,380,005.70
经营活动产生的现金
流量净额
-47,974,507.27 -72,927,556.93 -2,945,366.31 -19,953,543.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
124,000.00 124,000.00
处置子公司及其他营业单北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
13
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计124,000.00 124,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
27,824,489.04 2,262,484.39 18,119,280.06 1,546,269.02
投资支付的现金 40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计27,824,489.04 42,262,484.39 18,119,280.06 1,546,269.02
投资活动产生的现金
流量净额
-27,700,489.04 -42,138,484.39 -18,119,280.06 -1,546,269.02
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 971,510,400.00 971,510,400.00 76,500,000.00 76,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 17,000,000.00 17,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
637,856.93 637,856.93
筹资活动现金流入小计971,510,400.00 971,510,400.00 94,137,856.93 94,137,856.93
偿还债务支付的现金 25,350,000.00 25,350,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
23,851,911.56 23,851,911.56 586,950.00 586,950.00
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
80,500.00 80,500.00 34,860,000.00 34,860,000.00
筹资活动现金流出小计49,282,411.56 49,282,411.56 48,446,950.00 48,446,950.00
筹资活动产生的现金
流量净额
922,227,988.44 922,227,988.44 45,690,906.93 45,690,906.93
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-3,899.22 -3,899.22
五、现金及现金等价物净增加额846,552,992.13 807,161,947.12 24,622,361.34 24,187,194.74
加：期初现金及现金等价物
余额
22,262,149.97 21,695,023.15 3,205,579.45 3,205,579.45
六、期末现金及现金等价物余额868,815,142.10 828,856,970.27 27,827,940.79 27,392,774.19
5.5 审计报告
审计意见： 未经审计
