北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
北京合康新能科技股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017-032
2017 年 04 月
1
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘锦成、主管会计工作负责人刘瑞霞及会计机构负责人(会计主
管人员)李晓慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 230,203,322.46 244,917,811.13 -6.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,399,502.84 60,001,873.38 -81.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
11,391,689.50 16,535,832.65 -31.11%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -53,669,981.25 -65,529,954.14 18.10%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.08 -87.50%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.08 -87.50%
加权平均净资产收益率 0.46% 2.55% -2.09%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,779,307,090.46 4,927,803,809.80 -3.01%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,485,797,889.07 2,474,398,386.23 0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -81,406.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
303,800.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 27,232.85
债务重组损益 -60,200.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -75,310.61
减：所得税影响额 14,049.12
少数股东权益影响额（税后） 92,253.64
合计 7,813.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、政策风险
公司的三大主营业务都属于国家产业政策鼓励发展的方向。若国家支持能源消耗行业改
造升级、新能源汽车大力发展、节能减排、保护环境的产业政策及政府补助优惠政策发生变
化，或者推动相关产业政策的执行力度放缓，将会影响本公司业务的发展，进而影响本公司
的经济效益。
针对政策变动风险，公司将继续加大海外市场拓展，增加海外市场份额，分散政策变动
可能带来的风险。同时公司将努力坚持节能设备高端制造业、节能环保产业、新能源汽车及
充电桩三大战略产业共同发展，减少政策变动对公司业绩带来的影响。
2、高低压变频器市场竞争风险
高压变频器在环保节能和自动控制领域作用显著，行业前景广阔。目前，受宏观环境产
能过剩矛盾影响，煤炭行业对变频器需求放缓，高毛利的高性能高压变频器需求减少；同时，
国内外厂商持续竞争，造成高压变频器市场营销推广、收款条件及产品价格等多方面的持续
竞争，虽然竞争已趋于平缓但仍将存在。由于通用高压变频器在公司主营业务中的比重较大，
其市场的持续竞争，将会摊薄公司的毛利，公司将面临高压变频器不能维持较高毛利的风险。
市场上同类产品和服务增多，导致企业利润率下降。
目前我国低压变频器行业已经形成较为市场化的竞争格局，市场上国内外品牌众多，但
整体市场仍由外资品牌占据绝对优势。虽然公司定位于服务中高端市场，但公司仍面临外资
厂商在技术研发、品牌、资本实力等方面，以及优秀内资厂商在产品价格、销售渠道等方面
的竞争压力。随着外资厂商加大本土化经营力度，内资厂商不断提高技术水平，未来低压变
频器的中高端市场竞争将日趋激烈。公司面临因低压变频器市场竞争加剧，导致公司收入增
速下降或盈利能力下降的风险。
公司将继续保持在高压变频行业的投入力度，在巩固高压变频器行业领先地位的同时，
持续优化低压变频器、伺服驱动器产品设计方案，以提高产品性能和环境适应性为目标，不
断增强产品可靠性，密切关注市场需求及相关产业政策，开发适应行业特殊要求的专用变频
器产品，扩展现有伺服驱动器产品功率范围及应用领域，为进一步提高市场占有率、增强市
场竞争力奠定基础；利用好上市平台，加强与分销商及高端行业客户的合作，进一步深化市
场拓展，树立良好的品牌形象。
3、新能源汽车业务风险
从产业政策影响角度看，由于下游电动汽车行业受产业政策影响较大，公司新能源汽车
业务发展的同时也面临下游行业变化带来的风险。如果未来产业政策发生不利调整而市场尚
未形成足够的内生需求，或者产业政策引导的重点发生变化而公司未能及时把握，都会对公
司产品的需求带来不利变化，进而导致公司收入增速下降或利润规模下降。
从供给方变化的情况看，随着国内新能源汽车电机控制器生产企业研发进程的加快和成
熟产品的推出，以及外资企业参与国内竞争的力度不断加强，未来电动汽车电机控制器市场
竞争可能加剧，如果公司不能在市场竞争中通过持续的技术创新保持领先优势，不断推出符
合市场需求的产品，则公司存在因此难以拓展更多新客户，甚至失去现有客户，导致公司收
入增速下降或市场占有率下降的风险。
从客户对公司产品的依赖程度看，目前较多新能源乘用车企业凭借资金和研发实力自主
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研发生产电机控制器，外购比例较低，公司电动汽车电机控制器产品目前主要应用于节能与
新能源客车领域。如果节能与新能源客车厂商在电机控制器的技术研发上取得重大进展，则
可能实现自主生产，降低外购比例，从而导致市场需求下降，对公司收入或利润的增长产生
不利影响。
公司将进一步加大研发力度，保持公司在整车控制器、AMT动力总成产品上的行业领先
地位，以产品技术优势为驱动，优化充电桩板块的人员配置和加大市场投入，在巩固现有客
户和市场的基础上，结合各区域电动汽车充电设施建设规划，加强与当地资源的合作，探索
新的合作模式，积极开发新客户，拓展新的区域市场；同时，加强与新能源汽车制造和运营
企业的合作，开发和储备大客户和新客户，以提升市场份额，力争抢占电动汽车充电设施产
品市场龙头地位。积极拓展智能充放电、广告等增值服务，并探索与移动互联网的衔接，构
建城市智能充电系统运营平台，并将技术和服务模式复制和推广至公司充电桩产品客户。
4、技术开发及升级换代风险
公司目前主营产品的技术集成了测控技术、电力电子技术、和应用软件技术等领域的最
新技术成果，其中测控技术、电力电子技术革新主要取决于新材料和新工艺的应用，更新换
代周期为5－8年；而应用软件技术取决于计算机技术的发展，在工业领域的更新换代周期为5
年。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是公
司核心竞争力的关键因素，如果公司不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产
品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展
前景造成不利影响。
虽然目前公司三大主营业务在技术方面已具备一定竞争优势，但随着技术的不断升级，
各种技术方案的优劣比较受原材料器件水平、成本、实际应用环境、技术改革创新等多种因
素的制约，不排除出现技术方案替代的可能。如果竞争对手推出更先进、更具竞争力的技术
和产品，将对本公司产生不利影响。
公司通过对研发人员实施绩效考核、提供个人发展机会等措施督促各项目研发人员开发
进度；同时公司将继续加大研发投入，不断吸纳储备行业内优秀技术人才，进一步提升公司
研发水平，持续保持公司在行业内的技术领先优势。公司制定与公司发展、市场需要相适应
的战略目标，并且实时保持对行业、竞争对手、客户需求等影响因素的持续关注，及时调整
战略部署，预见行业发展的趋势，保持行业的技术领先地位。
5、商誉减值风险
根据企业会计准则要求，由于公司非同一控制下的企业合并公司数量越来越多，尤其是
收购华泰润达的交易，公司形成的商誉金额较大。根据企业会计准则规定，该商誉不作摊销
处理，但需在未来年度每年年终进行减值测试。如果国家政策变化、行业发展不乐观、标的
企业自身业务下降或者其他因素导致标的企业未来经营状况和盈利能力未达预期，则公司存
在商誉减值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响，若一旦集中计提大额的商誉减
值，将对上市公司盈利水平产生较大的不利影响，提请投资者注意相应风险。
公司将持续关注子公司的经营情况及盈利能力、市场情况，实时跟踪监督可能的风险，
做好商誉减值测试工作。
6、应收账款回收风险
随着业务规模的扩大，公司应收账款余额逐步增加，如果未来公司客户的经营状况发生
重大不利变化，可能导致一定的应收账款回收风险。
公司将通过加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核指
标；另外，通过审慎选择客户、对商务合同付款条款的控制、客户信用管理、派专员进行应
收账款催收等手段，加大催收货款力度，保证公司对应收账款的风险控制。
7、管理风险
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随着公司经营规模的逐步扩大，公司在经营决策、内部管理和风险控制等方面面临的挑
战也将增加。如果公司的组织管理体系、制度建设和人力资源开发不能满足资产、业务和人
员规模扩张后的要求，核心管理团队缺乏应对规模扩张的管理能力，将会对公司的稳定发展
带来不利影响。
公司将不断创新优化集团管理制度，加强投后管理工作，建立集团化决策机制，引进管
理人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化，实现企业的有效管理。公司在投资并
购方面采取稳健审慎的投资策略，严格遵循投资管理制度，派遣负责人处理投资后的管理工
作，争取避免和减少收购所带来的投资风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 46,446 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海上丰集团有
境内非国有法人 21.72% 170,960,000 0 质押 140,650,000
限公司
广州市明珠星投
境内非国有法人 7.36% 57,960,000 0 质押 55,560,000
资有限公司
刘锦成 境内自然人 5.11% 40,260,000 40,000,000 质押 38,470,000
何天涛 境内自然人 4.80% 37,797,480 28,348,109 质押 14,250,000
张燕南 境内自然人 2.29% 18,000,000
何显荣 境内自然人 1.58% 12,413,792 8,689,654
何天毅 境内自然人 1.58% 12,413,792 12,413,792
交通银行股份有
限公司－长信量
境内自然人 0.98% 7,713,165
化中小盘股票型
证券投资基金
叶进吾 境内自然人 0.98% 7,710,000 5,782,500 质押 5,780,000
南京双安资产管
理有限公司－双
境内自然人 0.94% 7,383,468
安誉信宏观对冲
3 号基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海上丰集团有限公司 170,960,000 人民币普通股 170,960,000
广州市明珠星投资有限公司 57,960,000 人民币普通股 57,960,000
张燕南 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
何天涛 9,449,371 人民币普通股 9,449,371
交通银行股份有限公司－长信量
7,713,165 人民币普通股 7,713,165
化中小盘股票型证券投资基金
南京双安资产管理有限公司－双
7,383,468 人民币普通股 7,383,468
安誉信宏观对冲 3 号基金
叶剑红 4,500,000 人民币普通股 4,500,000
何显荣 3,724,138 人民币普通股 3,724,138
中国工商银行股份有限公司－富
国中证工业 4.0 指数分级证券投资 3,407,330 人民币普通股 3,407,330
基金
创金合信基金－招商银行－南京
3,268,600 人民币普通股 3,268,600
三宝 2 号资产管理计划
刘锦成系广州市明珠星投资有限公司（现已更名为：“林芝市明珠星科技有限公司”）实
上述股东关联关系或一致行动的 际控制人。叶进吾系上海上丰集团有限公司的董事长。根据上海上丰集团有限公司、广
说明 州市明珠星投资有限公司、刘锦成以及叶进吾四方签署的《合作协议》，上述股东中上
海上丰集团有限公司、广州市明珠星投资有限公司、刘锦成、叶进吾系一致行动人。
公司控股股东上海上丰集团有限公司除通过普通证券账户持有公司 16716 万股外，还通
参与融资融券业务股东情况说明
过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 380 万股股份，实际合计
（如有）
持有 17096 万股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
何显荣 8,689,654 8,689,654 首发后个人类限 依据审计机构对
7
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售股 华泰润达每一年
的年度实际盈利
情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
依据审计机构对
华泰润达每一年
首发后个人类限 的年度实际盈利
何天毅 12,413,792 12,413,792
售股 情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%
首发后个人类限
依据审计机构对
何天涛 28,006,034 342,075 28,348,109 售股、高管锁定
华泰润达每一年
股
的年度实际盈利
情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
高管锁定每年度
第一个交易日解
叶进吾 7,575,526 1,793,026 5,782,500 高管锁定股
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
刘锦成 40,000,000 40,000,000 高管锁定股
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
陈秋泉 3,000 3,000 高管锁定股
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
叶斌武 1,575,000 1,575,000 高管锁定股
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
杨转筱 1,500 1,500 高管锁定股
锁持股总数的
25%
中国工商银行股 11,172,762 11,172,762 0 首发后个人类限 2017 年 1 月
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份有限公司－华 售股
泰柏瑞惠利灵活
配置混合型证券
投资基金
首发后机构类限
财通基金 14,895,334 14,895,334 0 2017 年 1 月
售股
首发后机构类限
创金合信基金 13,074,400 13,074,400 0 2017 年 1 月
售股
诺安基金－兴业
证券－南京双安 首发后机构类限
9,785,624 9,785,624 0 2017 年 1 月
资产管理有限公 售股
司
合计 147,192,626 50,721,146 342,075 96,813,555 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一) 资产负债表项目大幅变动情况及原因说明
1、报告期末应收票据比期初增加37.81%，主要原因是报告期内收到的以银行承兑结算的货款增加；
2、报告期末其他应收款比期初减少56.33%，主要原因是报告期内子公司收到垫付地方补助转为采购货款；
3、报告期末其他流动资产比期初增加30.65%，主要原因是报告期内留底的进项税额增加；
4、报告期末开发支出比期初增加39.33%，主要原因是报告期内控股子公司研发投入增加；
5、报告期末应交税费比期初减少32.46%，主要原因是报告期内实际缴纳的企业所得税增加；
6、报告期末应付股利比期初减少97.84%，主要原因是报告期内控股子公司支付少数股东股利；
(二) 利润表项目大幅变动情况及原因说明
1、报告期内税金及附加比上期减少35.89%，主要原因是报告期内缴纳流转税减少，对应的附加税减少；
2、报告期内财务费用比上期增加311.46%，主要原因是报告期内短期借款、长期借款、融资租赁业务产生
的利息费用增加；
3、报告期内资产减值损失比上期减少48.46%，主要原因是报告期内往来款项收回，冲减坏账；
4、报告期内投资收益比上期减少99.30%，主要原因是去年同期处置联营企业南京国电南自新能源科技有
限公司股权形成的收益；
5、报告期内营业外收入比上期增加543.70%，主要原因是报告期内确认新能源汽车补贴收入；
6、报告期内营业外支出比上期增加273.25%，主要原因是报告期内对外捐赠支出、处置非流动资产损失；
7、报告期内所得税费用比上期减少106.04%，主要原因是报告期内利润减少、应纳税所得额减少；
(三) 现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
1、报告期内收到的税费返还比上期增加86.10%，主要原因是报告期内母公司及子公司享受增值税即征即
退优惠政策，收到返还的税款增加；
2、报告期内收到其他与经营活动有关的现金比上期增加35.04%，主要原因是报告期内一方面合并范围增
加，另一方面收回的往来款项增加；
3、报告期内支付给职工以及为职工支付的现金比上期增加37.58%，主要原因是报告期内合并范围增加，
支付职工薪酬增加；
4、报告期内支付的各项税费比上期增加40.51%，主要原因是报告期内一方面合并范围增加，另一方面实
际缴纳的税费增加；
5、报告期内支付其他与经营活动有关的现金比上期增加53.17%，主要原因是报告期内报告期内合并范围
增加，支付的往来款项增加；
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6、报告期内取得投资收益收到的现金比上期减少93.30%，主要原因是去年同期处置联营企业南京国电南
自新能源科技有限公司收到的现金较多；
7、报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上期增加1456.26%，主要原因是
报告期内处置车辆，收到现金；
8、报告期内处置子公司及其它营业单位收到的现金净额为1,640,458.88元，上年同期为0，主要原因是报告
期内处置子公司收到的现金净额及收到前期处置子公司的部分款项。
9、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上期减少57.58%，主要原因是去年同
期采购的新能源车辆较多；
10、报告期内投资支付的现金比上期减少74.36%，主要原因是报告期内购买的理财产品减少；
11、报告期内吸收投资收到的现金比上期减少76.19%，主要原因是报告期内收到少数股东投资款减少；
12、报告期内取得借款收到的现金比上期增加270.13%，主要原因是报告期偿还旧借款，取得新借款致使
发生额增加；
13、报告期内收到其他与筹资活动有关的现金比上期减少94.81%，主要原因是去年同期收到融资租赁款；
14、报告期内偿还债务支付的现金比上期增加2067.91%，主要原因是报告期内偿还短期借款；
15、报告期内分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上期增加494.98%，主要原因是报告期内一方面短
期借款增加、支付的利息增加，另一方面子公司支付少数股东股利。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司始终秉承“品质、创新、高效、共赢”的企业理念，通过内生式发展巩固传统业务市场
地位；通过外延式发展走资源整合之路，利用自身技术平台和资本市场平台，吸引并整合人才、资本等资
源，顺利完成转型升级；
公司管理层按照董事会年初制定的年度经营计划，一方面坚持以市场需求为导向，继续专注于公司高
压变频器产品业务的稳健发展，继续保持公司在高压变频器行业的领先地位；继续发挥现有的品牌优势和
技术优势，增强客户的品牌忠诚度，整合各方资源，加大中低压变频器、伺服产品和新能源汽车及充电桩
产业链相关产品的市场开发力度，确保产品销售规模和市场份额稳定增长，进一步开拓节能环保项目建设
及运营产业、新能源汽车总成配套及运营产业；同时积极推动公司进行产业并购，谋求市场扩张和产业延
伸的机会，实现公司战略升级。报告期内，公司进一步完善包括高、中低压及防爆变频器在内的全系列变
频器产品、伺服产品、高效电机、新能源汽车及充电桩产业链相关产品，形成了较为完整的变频器产品线、
工况自动化控制产品线、新能源汽车及充电桩产业链。并购华泰润达业务涵盖节能、环保、资源综合利用
等领域，使公司在节能减排领域的业务得到延伸，滦平慧通开拓的光伏电站的运营产业，符合公司谋求市
场扩张和产业延伸、实现公司战略升级的发展目标，进一步优化了公司的产品结构，丰富了公司产品的应
用领域，满足了客户多元化需求，提高了公司为客户提供整体解决方案的能力。
2017年一季度，公司营业收入23,020.33万元，比上年同期减少6.01%；营业利润为-1,594.99万元，比
去年同期减少-123.27%；利润总额为1,401.58万元，比上年同期减少80.84%；归属于母公司股东的净利润
为1,139.95万元，比去年同期减少81.00%；本报告期公司经营活动产生的现金流量净额为-5,367万元，比去
年同期增加18.10%。2016年第一季度公司回售南京国电南自新能源科技有限公司40%股权，收回投资收益，
2017年第一季度没有此项非经常性损益是整体利润比去年同期大幅下降的主要原因；同时受国家新能源汽
车政策性延迟落地的影响，致使合康动力贡献利润大幅减少是一季度业绩下降的次要原因。
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2017年一季度，公司取得订单情况如下：
单位:万元
项目 2017年1-3月订单金额 2016年1-3月订单金额 变动比例
节能设备高端制造产业 18,320.39 15,385.28 19.08%
新能源汽车总成配套及运营 5,074.24 15,417.43 -67.09%
产业
节能环保项目建设及运营产 7,118.67 9,400.99 -24.28%
业
合计 30,513.30 40,203.70 -24.10%
报告期内，公司继续加大高压变频器产品的研发及销售推广力度，因此节能设备高端制造产业订单略
有增长。2017年一季度，受国家新能源汽车产业政策延迟落地的影响，子公司合康动力的动力总成配套订
单比去年同期大幅减少，因此公司的新能源汽车及相关产品在本报告期内的订单金额大幅下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2017年一季度，公司重要研发项目进展如下：
1、功率单元升级及小型化设计
对功率单元全面升级，采用新型的功率器件，提升扩充能力，解决原有缺陷，提高可靠性，保证兼容
性，并对小功率产品进行功率单元小型化设计，以减小高压变频器产品的整体体积，提高市场竞争力。目
前此项目应急版的电路板已经制作完成，厂内完成各项试验及功能测试后，已经开始小批量试用。兼容版
的电路板第一轮已经开始小批量使用，第二轮设计制作已经完成，正在厂内进行各项试验。小型化的功率
单元，第一轮样机已经测试完成，第二轮样机已经组装完成，正在厂内进行各项试验。
2、控制系统模块化设计
为提升系统的性能和可靠性，对变频器功能进行模块化设计，以达到优化产品性能、降低产品维护难
度，减少产品维护成本。目前此项目处在设计阶段。
3 、同步无扰切换的设计开发
此项目在同步投切基础上进行优化设计，提升控制精度，降低切换电流，以达到同步投切无扰切换。
目前此项目设备，已在用户现场稳定无故障运行5个月。
4、空水冷一体化变压器柜开发
此项目针对大功率空水冷变频器，能够显著提升产品可靠性，降低维护难度，减少维护成本，以达到
变压器免维护，提高换热效率。目前此项目设备已在用户现场稳定无故障运行3个月。
5、HC PcTools(合康高压变频器工具包)
HC PcTools主要服务于合康第四代高压变频器，可以提高变频器的现场调试效率，参数设置及状态监
12
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
控，均可以在PC端进行观察和操作，并且可以记录整个调试过程以及相关项目参数信息，为研发人员提供
后台数据监控平台，为变频器现场调试提供更加精准的、更有时效性的系统信息。目前该项目正在进行各
个模块的设计阶段。
6、 并联型功率单元设计
随着功率单元电流的增大，一体式功率单元的体积和重量都将增大，对单元的调试、安装、运输、维
护，都造成了很大的困难，所以针对大功率高压变频器，采取功率单元并联的方式，用小电流的单元并联
成大电流的单元，以提升单元扩充能力，提高大功率高压变频器的可靠性，降低维护难度，减少维护成本。
目前此项目处在设计阶段。
7、双向逆变电机驱动器
第三版小体积开模版为我公司定型产品，体积及防护等级达到行业领先地位，各项试验已验证完成，
样机在客户现场稳定运行，目前处于小批量准备阶段，开模方案已发客户进行开模。
8、 7.5KW~15KW DCAC
该项目为大功率DCAC模块开发，一轮样机完成厂内功能测试，样机试装后发货至客户现场，运行稳
定。二轮已完成型式试验验证整改，资料已存正式档，可批量生产。
9、燃料电池DCDC
该项目能燃料电池电堆输出电压90-180V通过升压DCDC输出250Vdc~450Vdc对车载动力电池充电，根
据输入电流等级及输出功率分为款样机分供给主流燃料电池系统厂家装车试验，现场运行稳定。厂内正进
行型式试验事项，各项性能测试已完成，现正在环境测试。
10、一汽丰田VCU
该控制器采用双MCU方案，能增强系统稳定性，样机已小批量提供给丰田整车厂进行试装，厂内正进
行高低温测试事项。
11、低成本1.5KW-DCDC 模块
该项目为开发小功率低成本DCDC模块，功率1.5KW，额定输出电压，13.8V，根据输入电压等级分为
三个子项目，手板样机已完成功能测试。第二版样机优化制作完成，处于测试阶段。
12、小功率驱动电机控制器
该控制器为物流车用电机驱动器，能满足2.5-4.5吨物流车配置需求。该项目初样已完成装配，处于测
试阶段。
13、低成本整车控制器
该项目在现有整车控制器基础上进行改良，能适应现阶段市场低成本要求，同时改善整机防护等级。
项目已完成样机装配及测试，处于小批量试产计划阶段。
14、一代DCDC优化
该项目目的在于对我公司第一代DCDC进行优化以适应现阶段市场低成本要求，同时改善整机EMC，
项目已完成2台样机装配，测试中。
15、大功率驱动电机控制器
该控制器为200KW电机驱动器，已完成各项设计，样机正在装配。
13
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2017年1季 供应商名称 采购额（元） 占本期采购总额比例
度
供应商一 10,170,940.18 5.32%
供应商二 10,036,194.00 5.25%
供应商三 10,000,700.00 5.23%
供应商四 8,200,000.00 4.29%
供应商五 6,000,000.00 3.14%
2016年1季 供应商名称 采购额（元） 占本期采购总额比例
度
供应商一 15,024,000.00 8.58%
供应商二 13,544,193.00 7.73%
供应商三 7,698,793.70 4.40%
供应商四 7,525,427.85 4.30%
供应商五 5,000,000.00 2.85%
前五大供应商发生变化的主要原因：
受宏观环境影响，煤炭等传统行业对变频器的需求放缓，公司利用技术的共同性及时转型，已向新能
源汽车租赁领域、光伏发电领域及节能环保领域延伸，前五大供应商的变化主要是受产品结构变化的影响。
公司与上述前五大供应商均无关联关系，且供应商变化对公司未来经营发展不会带来不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2017年1 客户名称 销售额（元） 占本期销售总额比例
季度
客户一 19,202,461.53 8.34%
客户二 11,226,324.76 4.88%
客户三 6,714,466.93 2.92%
客户四 6,053,611.11 2.63%
客户五 5,384,273.51 2.34%
2016年1 客户名称 销售额（元） 占本期销售总额比例
季度
客户一 22,752,136.66 9.29%
客户二 11,159,662.56 4.56%
客户三 10,726,495.69 4.38%
客户四 9,149,769.23 3.74%
14
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
客户五 8,430,940.94 3.44%
前五大客户发生变化的主要原因：
目前公司的主营业务已经从工业自动化节能设备制造领域进行延伸，形成了主要的三大板块：节能设
备高端制造业、节能环保项目建设及运营产业、新能源汽车总成配套及运营产业。主营业务范围变化，引
起前五大客户结构变化。公司与上述前五大客户均无关联关系，前五大客户都属公司新兴产业客户，前五
大客户如发生变化也不会引起公司经营业绩的大幅波动，且对公司未来经营发展不会带来不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据战略发展规划，继续围绕年初制定的总体经营计划，积极推进各项工作，并取得
了一定的成效。
1、加强募投项目管理工作，提高募集资金使用效率。报告期内，公司于2017年1月17日召开第三届董
事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过6,000万元（包含利息，最终将以资金转出当日银行结息余额为准）暂时闲置的募集资金进行现金管
理，在上述额度内，资金可以在十二个月内滚动使用，且公司在任一时点募集资金购买银行理财产品或结
构性存款总额不超过6,000万元。公司运用暂时闲置超募资金购买低风险、流动性高的保本型银行理财产品
或结构性存款，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充
分保障股东利益。
2、报告期内，继续加大研发投入。取得的研发进展情况详见本小节二、业绩回顾和展望重要研发项
目的进展及影响；
3. 公司的规模逐步扩大，公司的控股子公司的数量逐步增加，公司通过努力提升管理水平，强化各个
子公司的整合，加强内部控制和制度建设，提高公司规范运作水平，夯实集团发展的基础；
4、报告期内，公司通过努力提升管理水平，优化内部控制流程，优化组织机构等方式，强化各个子
公司的整合，加强内部控制和制度建设，提高公司规范运作水平，以便更快、更好地实现各个公司的产品
协同效应；
5、报告期内，公司不断完善并优化用人机制，吸纳优秀研发人员和销售人员等，增强了公司的持续
发展能力。公司注重人才的培养，经常组织各种培训以提升员工的职业技能；帮助员工做好职业规划，让
员工和企业共同成长；注重提升员工的认同感和归属感，关心员工需求；开展多样化的文体活动，激发员
工健康活力；加强企业文化建设，营造积极进取的文化氛围；
6、公司管理层仍在积极探索向上下游产业链进行延伸的机会。目前随着行业竞争的进一步加剧和公
司实力的进一步提升，公司将在充分评估各种可能的风险的基础上，积极谨慎探索向上下游延伸，加大资
本市场运作力度，丰富与上下游产业链的合作方法和合作模式，进一步优化公司产业链结构，提高目标市
场占有率，有效降低公司产品成本，提高公司产品质量，提升公司为客户提供整体解决方案的能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来经营的不利影响的重要风险因素及公司拟采取的应对措施详见第二节“公司基本情况”的“二、重
大风险提示”的内容。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2017年3月28日，全资子公司北京华泰润达节能科技有限公司（以下简称“华泰润达”）与北京华川卓越
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
投资有限公司（以下简称“华川卓越”）签署《股权转让协议》，华泰润达使用自有资金3,850万收购肃北华
泰博伦能源有限责任公司（以下简称“华泰博伦”）55%股权。本次股权转让完成后，华泰润达即成为持有
华泰博伦55%股权之合法控股股东，并享有与该股权相对应的权利及利益。截止2017年3月31日，尚未办理
工商变更。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 3 月 27 日，北京合康新能科技股
份有限公司召开第三届董事会第十二次
会议，审议通过《关于全资子公司北京
华泰润达节能科技有限公司收购肃北华
泰博伦能源有限责任公司 55%股权暨关 2017 年 03 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
联交易的议案》，决定全资子公司北京华
泰润达节能科技有限公司以自有资金
3850 万收购肃北华泰博伦能源有限责任
公司 55%的股权。
2、报告期内子公司北京华泰润达节能科技有限公司节能环保工程类订单、节能环保特性经营
类订单新增及执行情况
（一）节能环保工程类订单信息披露格式
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
业务 新增订单 确认收入订单 期末在手订单
类型 数量 金额 已签订合同 尚未签订合同 数量 金额 数量 未确认收入
（万元） 数量 金额（万元） 数量 金额（万 （万元） （万元）
元）
EPC 3 7,118.67 1 7,118.67 0 0 0 0 3 7,118.67
EP
BT
合计 1 7,118.67 1 7,118.67 0 0 0 0 3 7,118.67
（二）节能环保特许经营类订单信息披露格式
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
业务 新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期
订单
类型 数量 投资金 已签订合同 尚未签订合同 数量 投资金 数量 本期完成 未完成 数量 运营收
额 额 的投资金 投资金 入
额 额
（万元）数量 投资金 数量 投资金额 （万元） （万元） （万 （万
额（万 （万元） 元） 元）
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
元）
EMC 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 322.92
BOT
O&M
BOO
合计 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 322.92
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 141,280 本季度投入募集资金总额 5,000
累计变更用途的募集资金总额 22,091
已累计投入募集资金总额 133,154.47
累计变更用途的募集资金总额比例 15.64%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
北京经济技术开发 2011 年
33,172. 33,636. 54,199.
区高压变频器生产 否 33,172.86 0 101.40% 12 月 31 743.31 是 否
86 86 03
研发基地 日
支付发行股份购买
资产交易之现金对 否 15,000 15,000 0 15,000 100.00% 否 否
价
西宁特钢高炉煤气
否 6,000 6,000 0 0 0.00% 否 否
发电工程 EMC 项目
补充流动资金及支
付交易相关中介费 否 17,800 17,800 0 17,645 99.13% 否 否
用及发行费等
71,972. 66,281. 54,199.
承诺投资项目小计 -- 71,972.86 0 -- -- 743.31 -- --
86 86 03
超募资金投向
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武汉东湖开发区高
44,352. -2,286.6
中低压及防爆变频 是 21,185 43,276 0 102.49% -384.52
61 2
器生产研发基地
南京国电南自新能
源科技有限公司 否 6,000 6,000 0 6,000 100.00%
40%股权
投资设立深圳合康
思德电机系统有限 否 3,000 3,000 0 1,600 53.33% -3.66 -735.18
公司
东菱技术有限公司 1,710.5
否 9,920 9,920 0 9,920 100.00% 145.65
40%股权 9
补充流动资金（如
-- 5,000 5,000 -- -- -- -- --
有）
66,872. -1,311.2
超募资金投向小计 -- 40,105 62,196 5,000 -- -- -242.53 -- --
61 1
112,077.8 134,16 133,154 52,887.
合计 -- 5,000 -- -- 500.78 -- --
6 8.86 .47 82
1、武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地，由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划
时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后期因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目
施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上述原因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于
未达到计划进度或
2012 年 10 月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉施工事故，相关部门工作重心转向施
预计收益的情况和
工管制，直至 2013 年 1 月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定
原因（分具体项目）
可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经
济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。2、西宁特钢高炉煤气发电工程 EMC 项目尚未开
始执行。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
1、2010 年 1 月 20 日，公司公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格每股 34.16 元，公
司收到社会公众认缴的投入资金为人民币 102,480.00 万元，扣除各项发行费后，实际募集资金净额为
人民币 96,710.77 万元，其中超募资金 63,537.91 万元。2、2011 年 2 月 23 日，公司 2011 年度第一次
临时股东大会审议通过了《超募资金使用计划 1（调整）的议案》，公司拟使用超募资金 43,276.00 万
元在武汉东湖新技术开发区建设高中低压及防爆变频器生产研发基地项目，该项目已于 2012 年 10 月
超募资金的金额、用 施工完毕，2013 年 1 月厂房由政府初步验收并正式投产。2014 年 8 月，合康变频科技（武汉）有限
途及使用进展情况 公司取得了武汉东湖新技术开发区房产管理局颁发的房屋所有权证。3、2011 年 3 月 29 日，公司第一
届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金使用计划 2》，同意使用超募资金 6,000 万元竞购国电南
京自动化股份有限公司公开挂牌出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司 40%股权。该项交易
已经完成，2016 年度，公司转让了联营企业南京国电南自新能源科技有限公司 40%股权。4、2013 年
12 月 18 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司
的议案》，同意使用超募资金 3,000 万元出资，与张勇及其他股东设立合资公司。截至本报告披露日，
公司已经完成了超募资金 1,600 万元的出资，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，
18
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
取得了颁发的《企业法人营业执照》。本报告期内，深圳合康思德电机系统有限公司净利润-44,555.85
元。5、2014 年 1 月 6 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《使用超募资金收购东菱技术
股份有限公司 40%股权的议案》，同意使用超募资金 9,920 万元人民币，受让段月好持有的东菱技术
股份有限公司 40%股权。截至本报告披露日，公司支付超募资金 9,920 万，东菱技术股份有限公司已
经完成公司类型变更为有限责任公司、目标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换
发的《企业法人营业执照》。截止 2016 年 12 月 31 日，东菱技术有限公司未完成业绩承诺，且 2014
年度至 2016 年度的复合增长率低于 20%，本公司将获得股权补偿。获得股权补偿后，本公司持有东
菱技术有限公司股权比例达到 71.085%, 截止报告披露日，公司已经完成股权补偿的工商登记。 6、
2017 年 1 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司使用 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。2017 年 2 月 15 日，公司已使
用 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。7、发行股份购买资产之配套融资 2015 年度，本公司非公
开发行实际募集资金人民币 38,800 万元，扣除证劵承销费人民币 1,100 万元及本公司自行支付的中介
机构费和其他发行费用人民币 68.10 万元后，募集资金净额为人民币 37,631.90 万元。截止 2017 年 3
月 31 日，公司已累计使用人民币 15,000 万元支付本次发行股份购买资产之现金对价，使用人民币
17,645.00 万元补充流动资金及支付交易相关中介费用及发行费等，募集资金专户余额为 6,155.00 万
元；另募集资金自募集后至今共收到利息收入 263.12 万元，发行股份购买资产配套募集资金余额为人
民币 6,418.12 万元。8、公司于 2017 年 1 月 17 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 6,000 万元（包含利息，最终将
以资金转出当日银行结息余额为准）暂时闲置的募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在
十二个月内滚动使用，且公司在任一时点募集资金购买银行理财产品或结构性存款总额不超过 6,000
万元。9、剩余超募资金继续在募集资金专项账户存放，公司将结合战略发展规划及实际生产经营需
要投资于公司的主营业务，妥善安排其余超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 武汉高压变频器生产研发基地项目调整：2011 年 2 月 23 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会审议
实施方式调整情况 通过了修订《超募资金使用计划 1 的议案》，将武汉“高压变频器生产研发基地项目”调整为“高中低压
及防爆变频器生产研发基地项目”，预计投资由 21,185 万元调整为 43,276 万元。该调整是对原项目在
产品线上的横线扩充，有利于进一步提高公司募集资金使用效率、市场竞争力和盈利能力。
适用
2010 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金
募集资金投资项目
投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金 2,362.10 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资
先期投入及置换情
项目的自筹资金。中瑞岳华于 2010 年 1 月 29 日出具了中瑞岳华专审字[2010]第 0162 号《关于北京
况
合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项审核报告》，对上述募集资金
投资项目的预先投入情况进行了核验。
适用
用闲置募集资金暂
2017 年 1 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
时补充流动资金情
动资金的议案》，同意公司使用 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。2017 年 2 月 15 日，公司已使
况
用 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
适用
1、募投项目亦庄高压变频器生产研发基地项目出现募集资金结余 6,107.64 万元，主要是由于一方面
项目实施出现募集
公司在保证质量的基础上尽量压缩各项工程费用支出，另一方面由于公司部分研发及生产设备从原厂
资金结余的金额及
房搬迁至新厂房节约了固定资产支出所致。2012 年 2 月 13 日，经第一届董事会第二十九次会议审议，
原因
公司将该募投项目节余募集资金共计 6,571.64 万元（含利息收入 464.00 万元）用于永久补充公司流动
资金。
尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定计划未使用的募集资金公
尚未使用的募集资
司将严格按照募集资金使用计划投入使用；对于尚未规划用户的超募资金，公司将结合战略发展规划
金用途及去向
及实际生产经营需要投资于公司的主营业务，并按规定程序审议通过后及时披露。
募集资金使用及披
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金的
露中存在的问题或
存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司经过初步测算，预计2017年上半年归属于上市公司股东的净利润比上年同期将可能下降。可
能下降的主要原因如下：
1、2016年上半年公司回售南京国电南自新能源科技有限公司40%股权，取得投资收益，2017年上
半年没有此项非经常性损益是业绩下降的主要原因；
2、受国家政策及行业季节性影响, 新能源汽车相关业务贡献利润减少;
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京合康新能科技股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 345,240,184.15 442,907,603.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 43,077,586.99 31,258,177.29
应收账款 936,050,533.81 976,566,291.73
预付款项 95,384,408.53 82,853,469.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 51,546,734.58 118,042,319.02
买入返售金融资产
存货 638,584,854.34 602,754,903.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 99,489,439.91 76,147,939.91
流动资产合计 2,209,373,742.31 2,330,530,704.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
21
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 13,055,555.00 13,055,555.00
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 1,743,281,141.05 1,774,250,519.09
在建工程 63,984,619.76 53,251,351.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 143,839,362.56 148,853,793.09
开发支出 6,525,919.99 4,683,672.71
商誉 455,800,805.81 455,800,805.81
长期待摊费用 22,968,916.13 21,398,095.10
递延所得税资产 33,720,566.85 29,194,975.74
其他非流动资产 86,756,461.00 96,784,337.85
非流动资产合计 2,569,933,348.15 2,597,273,105.46
资产总计 4,779,307,090.46 4,927,803,809.80
流动负债：
短期借款 309,400,000.00 293,880,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 107,364,998.70 113,425,898.70
应付账款 330,547,394.82 467,689,262.59
预收款项 123,016,486.19 109,890,526.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,595,784.21 16,338,204.72
应交税费 31,132,471.57 46,093,297.43
22
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息 829,573.86 734,171.46
应付股利 124,548.22 5,760,961.52
其他应付款 73,444,808.39 62,492,928.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 44,315,476.52 42,460,476.52
其他流动负债
流动负债合计 1,031,771,542.48 1,158,765,727.94
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 40,485,740.75 51,953,336.84
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 725,544,649.40 750,076,981.69
递延所得税负债 4,218,532.22 4,286,328.48
其他非流动负债
非流动负债合计 1,070,248,922.37 1,106,316,647.01
负债合计 2,102,020,464.85 2,265,082,374.95
所有者权益：
股本 787,286,684.00 787,286,684.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,160,037,867.63 1,160,037,867.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备
23
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积 65,927,997.22 65,927,997.22
一般风险准备
未分配利润 472,545,340.22 461,145,837.38
归属于母公司所有者权益合计 2,485,797,889.07 2,474,398,386.23
少数股东权益 191,488,736.54 188,323,048.62
所有者权益合计 2,677,286,625.61 2,662,721,434.85
负债和所有者权益总计 4,779,307,090.46 4,927,803,809.80
法定代表人：刘锦成 主管会计工作负责人：刘瑞霞 会计机构负责人：李晓慧
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 184,003,721.71 238,815,009.08
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,390,049.50 5,897,473.00
应收账款 467,204,048.02 425,361,871.20
预付款项 68,318,015.78 60,650,296.03
应收利息 3,841,085.32 1,265,494.94
应收股利 6,949,750.50 9,001,700.00
其他应收款 808,221,969.26 790,546,777.40
存货 223,848,370.98 282,785,836.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00
流动资产合计 1,767,777,011.07 1,814,324,457.74
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 2,222,222.00 2,222,222.00
长期股权投资 1,052,108,529.82 1,024,608,529.82
投资性房地产
24
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产 20,454,054.75 21,584,160.61
在建工程 347,380.48 347,373.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,813,915.54 43,937,665.95
开发支出 4,482,028.60 3,277,491.90
商誉
长期待摊费用 428,571.45
递延所得税资产 11,410,808.84 10,694,647.05
其他非流动资产 63,056,085.11 63,056,085.11
非流动资产合计 1,196,323,596.59 1,169,728,176.18
资产总计 2,964,100,607.66 2,984,052,633.92
流动负债：
短期借款 274,900,000.00 265,300,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 75,000,000.00 75,000,000.00
应付账款 86,695,391.65 118,837,972.60
预收款项 86,265,978.22 81,908,387.77
应付职工薪酬 2,284,370.20 2,690,018.39
应交税费 1,248,710.85 6,194,039.14
应付利息 335,951.40 379,507.36
应付股利
其他应付款 6,687,452.28 8,674,220.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,307,240.00 8,307,240.00
其他流动负债
流动负债合计 541,725,094.60 567,291,385.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
25
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其中：优先股
永续债
长期应付款 7,652,341.14 9,403,690.09
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,340,000.00 2,407,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,992,341.14 11,811,190.09
负债合计 551,717,435.74 579,102,575.75
所有者权益：
股本 787,286,684.00 787,286,684.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,165,674,168.85 1,165,674,168.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 65,927,997.22 65,927,997.22
未分配利润 393,494,321.85 386,061,208.10
所有者权益合计 2,412,383,171.92 2,404,950,058.17
负债和所有者权益总计 2,964,100,607.66 2,984,052,633.92
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 230,203,322.46 244,917,811.13
其中：营业收入 230,203,322.46 244,917,811.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 246,450,228.43 219,022,715.79
26
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其中：营业成本 164,587,200.76 155,327,546.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,229,263.52 1,917,338.42
销售费用 27,851,974.33 22,054,022.36
管理费用 40,672,305.35 31,747,220.96
财务费用 9,143,492.82 2,222,227.99
资产减值损失 2,965,991.65 5,754,359.96
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
297,054.08 42,644,513.56
列）
其中：对联营企业和合营企业
42,639,240.05
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,949,851.89 68,539,608.90
加：营业外收入 30,520,182.28 4,741,382.05
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 554,523.18 148,564.45
其中：非流动资产处置损失 81,406.14 2,040.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 14,015,807.21 73,132,426.50
减：所得税费用 -373,745.90 6,182,895.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,389,553.11 66,949,530.82
归属于母公司所有者的净利润 11,399,502.84 60,001,873.38
少数股东损益 2,990,050.27 6,947,657.44
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
27
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 14,389,553.11 66,949,530.82
归属于母公司所有者的综合收益
11,399,502.84 60,001,873.38
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,990,050.27 6,947,657.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.08
（二）稀释每股收益 0.01 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘锦成 主管会计工作负责人：刘瑞霞 会计机构负责人：李晓慧
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 125,933,752.33 91,522,862.94
减：营业成本 97,535,690.03 68,860,602.29
税金及附加 651,135.93 749,589.20
28
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销售费用 9,416,130.72 10,539,770.70
管理费用 6,634,688.09 8,087,497.15
财务费用 1,133,607.25 -421,350.72
资产减值损失 4,537,852.73 3,103,320.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
27,232.85 42,639,240.05
列）
其中：对联营企业和合营企
42,639,240.05
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,051,880.43 43,242,673.93
加：营业外收入 2,326,332.20 3,472,097.53
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 108,727.28 98,425.33
其中：非流动资产处置损失 48,515.87 2,040.18
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,269,485.35 46,616,346.13
列）
减：所得税费用 836,371.60 1,103,393.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,433,113.75 45,512,952.81
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 7,433,113.75 45,512,952.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.06
（二）稀释每股收益 0.01 0.06
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 132,835,038.60 111,566,390.58
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,726,443.56 2,539,721.49
收到其他与经营活动有关的现
24,026,226.41 17,791,711.28
金
经营活动现金流入小计 161,587,708.57 131,897,823.35
购买商品、接受劳务支付的现金 67,467,661.64 95,705,162.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
46,666,730.45 33,919,865.06
现金
支付的各项税费 30,299,258.71 21,564,228.36
支付其他与经营活动有关的现
70,824,039.02 46,238,522.01
金
经营活动现金流出小计 215,257,689.82 197,427,777.49
经营活动产生的现金流量净额 -53,669,981.25 -65,529,954.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 70,000,000.00 79,000,000.00
取得投资收益收到的现金 27,462.02 409,687.21
处置固定资产、无形资产和其他
159,000.00 10,216.82
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
1,640,458.88
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 71,826,920.90 79,419,904.03
购建固定资产、无形资产和其他
33,992,746.35 80,125,848.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金 70,000,000.00 273,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 103,992,746.35 353,125,848.98
投资活动产生的现金流量净额 -32,165,825.45 -273,705,944.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 60,000.00 252,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 121,700,000.00 32,880,000.00
31
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
832,540.00 16,025,844.92
金
筹资活动现金流入小计 122,592,540.00 49,157,844.92
偿还债务支付的现金 105,794,250.00 4,880,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
10,922,337.90 1,835,759.02
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2,800,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
16,277,819.13 19,890,003.66
金
筹资活动现金流出小计 132,994,407.03 26,605,762.68
筹资活动产生的现金流量净额 -10,401,867.03 22,552,082.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -96,237,673.73 -316,683,816.85
加：期初现金及现金等价物余额 352,562,427.25 496,617,241.16
六、期末现金及现金等价物余额 256,324,753.52 179,933,424.31
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 48,996,322.57 61,724,195.94
收到的税费返还 2,258,831.70 2,060,119.58
收到其他与经营活动有关的现
12,415,891.91 4,513,999.45
金
经营活动现金流入小计 63,671,046.18 68,298,314.97
购买商品、接受劳务支付的现金 40,626,127.10 55,611,804.94
支付给职工以及为职工支付的
8,485,997.50 7,239,743.75
现金
支付的各项税费 12,222,827.51 7,127,206.87
支付其他与经营活动有关的现
36,828,229.00 39,120,795.65
金
经营活动现金流出小计 98,163,181.11 109,099,551.21
经营活动产生的现金流量净额 -34,492,134.93 -40,801,236.24
32
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 71,805,000.00 76,000,000.00
取得投资收益收到的现金 27,232.85 404,413.70
处置固定资产、无形资产和其他
155,000.00 10,216.82
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
0.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
0.00
金
投资活动现金流入小计 71,987,232.85 76,414,630.52
购建固定资产、无形资产和其他
0.00 1,337,312.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金 97,500,000.00 289,850,000.00
取得子公司及其他营业单位支
0.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
0.00 68,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 97,500,000.00 359,187,312.15
投资活动产生的现金流量净额 -25,512,767.15 -282,772,681.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 110,000,000.00 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
0.00 5,995,643.42
金
筹资活动现金流入小计 110,000,000.00 35,995,643.42
偿还债务支付的现金 100,094,250.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,117,450.00 1,414,339.06
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
1,500,000.00 20,640,070.00
金
筹资活动现金流出小计 104,711,700.00 22,054,409.06
筹资活动产生的现金流量净额 5,288,300.00 13,941,234.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -54,716,602.08 -309,632,683.51
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 185,522,821.46 409,581,259.67
六、期末现金及现金等价物余额 130,806,219.38 99,948,576.16
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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