证券代码：300048           证券简称：合康新能         编号：2019-064


                 北京合康新能科技股份有限公司
              关于回购注销部分限制性股票的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年 8 月 27 日召开
的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
现将有关事项说明如下：
    一、   股权激励计划概述
    1、2017 年 11 月 26 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于<
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》、《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关
事宜的议案》，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过上述议案。公司独立董
事发表了独立意见。
    2、2017 年 11 月 27 日至 2017 年 12 月 6 日，公司对首次授予部分激励对象的
姓名和职务在公司官网进行了公示，截止公示期满，公司监事会未收到任何人对
本次拟激励对象提出任何异议。2017 年 12 月 7 日，公司披露了《监事会关于 2017
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
    3、2017 年 12 月 15 日，公司 2017 年第五次临时股东大会审议并通过了《关
于<北京合康新能科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要
的议案》、《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相
关事宜的议案》。公司实施 2017 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权
确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所
必需的全部事宜。同日披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
    4、2017 年 12 月 15 日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第



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二十二次会议审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名
单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予 2017 年限制性股票的议案》。
公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进
行了核实。
       5、2018 年 1 月 17 日，公司完成了首次授予的 308 名激励对象 2,433.95 万股
限制性股票的登记工作，首次授予限制性股票的上市日期为 2018 年 1 月 19 日。
       6、2018 年 7 月 20 日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予的激励对象名单进行了核
实。
       7、2018 年 9 月 12 日，公司完成了预留授予的 6 名激励对象 200 万股限制性
股票的登记工作，预留授予限制性股票的上市日期为 2018 年 9 月 14 日。
       8、2018 年 9 月 20 日，公司召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事
会第二十九次会议，审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予
限制性股票回购价格的议案》，鉴于公司 2017 年年度权益分派已实施完毕，董事
会对 2017 年限制性股票激励计划首次授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价
格进行调整。公司独立董事对此发表了独立意见。
       9、2018 年 9 月 20 日，公司召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事
会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公
司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象肖琳璐、刘仁龙、王育生等因
个人原因离职，根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符
合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述 59 位激励对象已获授但尚未解除
限售的 3,673,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 2.32 元/股，回购资
金为公司自有资金。公司独立董事对此发表了独立意见。
       10、2018 年 12 月 3 日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监
事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公
司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪 2018 年 12 月 3 日拟被选举为职工
代表监事、非职工代表监事。根据《2017 年限制性股票激励计划(草案)》及相关规
定，为确保公司监事独立性，充分发挥其监督作用，公司监事不得成为限制性股
票激励对象，因此首次及预留授予对象聂鹏、邵篪不能成为限制性股票激励对象。
公司董事会决定对上述 2 位激励对象已获授但尚未解除限售的合计 450,000 股限制


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性股票进行回购注销，其中，首次授予的 330,000 股回购价格为 2.32 元/股，预留
授予的 120,000 股回购价格为 1.48 元/股，回购资金为公司自有资金。
    11、2019 年 3 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理 完 成回 购注 销手 续。 本次 回购 注销 完 成后 ， 首次 授予 的限 制性 股票 剩 余
20,336,500 股；预留授予的限制性股票剩余 1,880,000 股。
    12、2019 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司未
能完成 2017 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第一个解除限售期的业
绩考核目标，同时 21 名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司应根
据 2017 年限制性股票激励计划（草案），对涉及 247 名首次授予的激励对象合计
9,028,600 股尚未解除限售的限制性股票及 5 名预留授予的激励对象合计 752,000
股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
    13、2019 年 8 月 27 日，公司召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2017
年限制性股票激励计划首次授予的激励对象徐彪、刘伟等 13 人因个人原因离职，
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符合有关激励对
象的要求，公司董事会决定对上述 13 位激励对象已获授但尚未解除限售的 459,900
股限制性股票进行回购注销，回购价格为 2.32 元/股，回购资金为公司自有资金。
公司独立董事对此发表了独立意见。
    二、    回购注销原因、数量、价格、资金来源及资金总额
    1、     回购注销原因、数量及价格
    根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》，由于2017年限制性股票首次授予的激励对象13人因
个人原因已离职，已不符合激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定取
消上述激励对象资格，并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。
    本次回购注销的限制性股票数量为459,900股，占公司2017年限制性股票激励
计划中实际授予限制性股票总数的比例为1.74%、占公司目前总股本的比例为
0.04%，
    根据公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十九次会议，审议
通过的《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的议
案》，首次授予的限制性股票回购价格已经根据激励计划调整为2.32元/股。即因


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首次授予的激励对象离职、首次授予的第一个解除限售期业绩考核未达标而回购
注销的尚未解除限售的限制性股票回购价格为2.32元/股。
       2、    回购资金来源及资金总额
       公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金，回购
资金总额为 1,066,968 元。本次回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对
象人数变为 213 人，首次授予的限制性股票数量变为 10,848,000 股。预留授予的
限制性股票激励对象人数变为 5 人，预留授予的限制性股票数量变为 1,128,000
股。
       三、   本次回购注销后股本结构变动情况
                             本次变动前           本次变动增          本次变动后
       股份性质
                      数量（股）          比例    减（+，-）     数量（股）         比例

一、有限售条件股份    104,117,469         9.34%    -459,900      103,657,569       9.30%

二、无限售条件股份   1,010,519,788    90.66%                    1,010,519,788      90.70%

   三、股份总数      1,114,637,257    100.00%                  1，114，177，357   100.00%

       四、   本次回购注销对公司的影响
       本次回购注销限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职
责，为股东创造价值。
       五、   独立董事意见
       独立董事审核后认为：
       鉴于公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象徐彪、刘伟等 13
人因个人原因离职，根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述 13 位激励对象已获授但尚
未解除限售的 459,900 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 2.32 元/股，回购
资金为公司自有资金。
       我们全体独立董事经认真审核后一致认为：上述回购注销部分限制性股票的
事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8
号》等相关法律、法规及公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》和《2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规。因此，我
们同意上述事项，并提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。
       六、   监事会核查意见


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    监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号》
等相关法律、法规及公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》和《2017 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，由于 2017 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象徐彪、刘伟等 13 人因个人原因离职，已不符合公司股权激励计
划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象已获授但尚未解除限售
的全部限制性股票，并由公司回购注销。回购限制性股票的数量为 459,900 股，
回购价格为 2.32 元/股，回购资金为公司自有资金。监事会认为公司董事会关于
本次回购注销限制性股票的实施程序符合相关规定，合法有效。
    七、   律师法律意见
    北京市中伦律师事务所认为：合康新能本次回购注销事项的原因符合《公司
法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划》的相关规定；本次回购注销事宜
已获得必要的批准和授权并履行了相关程序，符合《公司法》《证券法》《管理
办法》《激励计划》的规定，公司尚需召开股东大会审议本次回购注销相关议案；
本次回购注销的价格调整依据、回购价格和数量符合《激励计划》的规定。公司
应就本次回购注销激励股份及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规
的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
    八、   备查文件
    1、第四届董事会第四次会议决议；
    2、第四届监事会第三次会议决议；
    3、独立董事关于相关事项的独立意见；
    4、北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划
回购注销部分限制性股票的法律意见书


    特此公告。


                                          北京合康新能科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                 2019 年 8 月 27 日




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