北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
北京合康新能科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-085
2020 年 10 月
1
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人伏拥军、主管会计工作负责人叶剑及会计机构负责人(会计主管
人员)武树荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,122,208,825.21 3,754,925,947.82 -16.85%
归属于上市公司股东的净资产
1,975,767,610.11 2,250,800,383.14 -12.22%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 396,796,394.71 60.50% 887,113,692.13 16.93%
归属于上市公司股东的净利润
-129,376,169.70 -1,768.44% -280,910,605.32 -1,383.13%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-114,973,340.11 -886.98% -264,536,736.76 -1,569.78%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
76,872,141.14 5.97% 171,463,113.12 -0.12%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1168 -1,846.67% -0.2526 -1,429.47%
稀释每股收益（元/股） -0.1168 -1,846.67% -0.2526 -1,429.47%
加权平均净资产收益率 -6.35% -6.04% -13.31% -14.28%
□ 是 √ 否
本报告期 年初至报告期末
支付的优先股股利 0.00 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.1168 -0.2535
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
报告期内处置子公司以及计提
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,057,097.00
资产减值准备
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,295,226.08 报告期内收到政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -3,640,506.60
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,599,669.28
减：所得税影响额 3,159,839.18
少数股东权益影响额（税后） 6,411,321.14
合计 -16,373,868.56 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 42,911 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广东美的暖通设
境内非国有法人 18.83% 208,685,418 0
备有限公司
上海上丰集团有
境内非国有法人 3.77% 41,800,355 0
限公司
张燕南 境内自然人 2.27% 25,200,000 0
何天涛 境内自然人 2.14% 23,755,434 0
林正飞 境内自然人 1.35% 15,000,000 0
叶进吾 境内自然人 1.26% 13,946,900 13,946,900
何天毅 境内自然人 0.86% 9,500,000 0
胡培红 境内自然人 0.85% 9,390,680 0
李苹 境内自然人 0.79% 8,726,160 0
冯境铭 境内自然人 0.54% 6,030,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广东美的暖通设备有限公司 208,685,418 人民币普通股 208,685,418
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上海上丰集团有限公司 41,800,355 人民币普通股 41,800,355
张燕南 25,200,000 人民币普通股 25,200,000
何天涛 23,755,434 人民币普通股 23,755,434
林正飞 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
何天毅 9,500,000 人民币普通股 9,500,000
胡培红 9,390,680 人民币普通股 9,390,680
李苹 8,726,160 人民币普通股 8,726,160
冯境铭 6,030,000 人民币普通股 6,030,000
吴建艇 5,201,700 人民币普通股 5,201,700
上述股东关联关系或一致行动的
叶进吾系上海上丰集团有限公司的实际控制人、董事长。
说明
前 10 名股东参与融资融券业务股
不适用
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
董监高在原定任
职届满前离职
的，应当在其就
任时确定的任期
内和任期届满后
六个月内，每年
叶进吾 13,946,900 13,946,900 高管离职锁定 转让的股份不得
超过其所持有本
公司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
5
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董监高在原定任
职届满前离职
的，应当在其就
任时确定的任期
内和任期届满后
六个月内，每年
陈秋泉 305,600 150,000 155,600 高管离职锁定 转让的股份不得
超过其所持有本
公司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%、2017 限制
性股票权激励自
高管锁定、2017 首次授予部分完
杨转筱 678,000 339,000 339,000
限制性股票激励 成登记之日起 12
个月后的首交易
日起至首次授予
部分完成登记之
日起 24 个月内的
最后一个交易日
2017 限制性股票
权激励自首次授
予部分完成登记
之日起 12 个月后
2017 限制性股票
何显荣 300,000 150,000 150,000 的首交易日起至
激励
首次授予部分完
成登记之日起 24
个月内的最后一
个交易日
董监高在原定任
职届满前离职
的，应当在其就
任时确定的任期
叶斌武 2,940,000 2,940,000 高管离职锁定 内和任期届满后
六个月内，每年
转让的股份不得
超过其所持有本
公司股份总数的
6
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百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%、2017 限制
性股票权激励自
高管锁定、2017 首次授予部分完
罗若平 270,000 135,000 135,000
限制性股票激励 成登记之日起 12
个月后的首交易
日起至首次授予
部分完成登记之
日起 24 个月内的
最后一个交易日
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%、2017 限制
性股票权激励自
高管锁定、2017 首次授予部分完
方茂成 270,000 135,000 135,000
限制性股票激励 成登记之日起 12
个月后的首交易
日起至首次授予
部分完成登记之
日起 24 个月内的
最后一个交易日
董监高在原定任
职届满前离职
的，应当在其就
任时确定的任期
内和任期届满后
高管离职锁定、 六个月内，每年
刘文洲 240,000 120,000 120,000 2017 限制性股票 转让的股份不得
激励 超过其所持有本
公司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
董监高在原定任
刘文静 240,000 120,000 120,000 高管离职锁定
职届满前离职
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的，应当在其就
任时确定的任期
内和任期届满后
六个月内，每年
转让的股份不得
超过其所持有本
公司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%、2017 限制
性股票权激励自
高管锁定、2017 首次授予部分完
范潇 240,000 120,000 120,000
限制性股票激励 成登记之日起 12
个月后的首交易
日起至首次授予
部分完成登记之
日起 24 个月内的
最后一个交易日
董监高在原定任
职届满前离职
的，应当在其就
任时确定的任期
内和任期届满后
六个月内，每年
楚祯劼 30,000 15,000 15,000 高管离职锁定 转让的股份不得
超过其所持有本
公司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不得转让其所持
本公司股份
2017 限制性股票
权激励自首次授
予部分完成登记
高管锁定、2017
其他 9,408,750 4,911,000 4,497,750 之日起 12 个月后
限制性股票激励
的首交易日起至
首次授予部分完
成登记之日起 24
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个月内的最后一
个交易日、2017
限制性股票权激
励自授予预留部
分完成登记之日
起 12 个月后的首
交易日起至授予
预留部分完成登
记之日起 24 个月
内的最后一个交
易日
合计 28,869,250 6,195,000 0 22,674,250 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2020年9月30日 2019年12月31日（单 较期初增减 变动原因
（单位：元） 位：元）
应收票据 37,587,379.47 98,428,768.58 -61.81% 报告期内大部分货款采购，采用票据
方式结算，票据使用率高、应收票据
减少
其他应收款 58,322,192.13 183,626,790.74 -68.24% 报告期内对其他应收款计提坏账增
加
其他权益工具投资 48,020,427.82 8,769,427.82 447.59% 报告期内子公司长期股权投资置换
为其他权益工具投资
长期股权投资 0.00 9,909,423.46 -100.00% 报告期内个别子公司对长期股权投
资计提减值准备
在建工程 63,631,729.76 208,795,252.92 -69.52% 报告期内处置个别孙公司导致其在
建工程不纳入合并范围
工程物资 450,661.20 945,329.98 -52.33% 报告期内处置个别子公司导致其工
程物资不纳入合并范围
长期待摊费用 8,720,086.99 13,916,486.47 -37.34% 报告期内正常摊销
递延所得税资产 49,926,255.06 32,913,683.50 51.69% 报告期内计提资产减值准备导致对
应的递延所得税资产增加
其他非流动资产 5,713,241.00 31,649,217.91 -81.95% 报告期内子公司个别子公司其他应
收款计提风险资产减值准备、预付账
款减少导致重分类为其他流动资产
金额减少
短期借款 124,000,000.00 212,500,000.00 -41.65% 报告期内归还银行借款
应付票据 97,952,459.65 59,563,692.43 64.45% 报告期内大部分采用票据方式结算，
开具票据频率增加，导致应付票据的
流动性增加
其他应付款 52,114,071.57 99,063,958.23 -47.39% 报告期内处置个别子公司、孙公司导
致其其他应付款未纳入合并范围
长期借款 66,633,920.00 100,372,120.00 -33.61% 报告期内按期偿还长期借款
长期应付款 3,688,703.60 17,484,926.01 -78.90% 报告期内按期正常支付融资租赁款
递延收益 113,791,698.06 165,341,978.21 -31.18% 报告期内处置子公司导致其递延收
益未纳入合并范围
库存股 12,938,160.00 26,836,800.00 -51.79% 报告期内股权激励限制性股票回购
增加
未分配利润 -30,728,665.01 248,314,215.48 -112.37% 报告期内利润总额减少
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少数股东权益 -36,517,015.98 74,512,050.81 -149.01% 报告期内利润总额减少
利润表项目 2020年1-9月（单 2019年1-9月（单位：较上期增减 变动原因
位：元） 元）
营业成本 672,799,593.91 512,943,259.76 31.16% 报告期销售规模增加，导致成本增加
销售费用 121,711,993.01 87,438,824.70 39.20% 报告期销售规模增加，导致销售费用
增加
财务费用 13,764,014.07 28,883,203.26 -52.35% 报告期银行借款减少，导致财务费用
减少
信用减值损失 -226,958,301.40 -19,526,182.90 -1062.33% 报告期计提坏账准备导致信用减值
损失增加
投资收益 -10,536,355.06 -1,853,881.88 -468.34% 报告期处置亏损子公司导致投资收
益减少
资产处置收益 569,458.56 -5,906,038.62 109.64% 报告期处置资产利得增加
营业外支出 6,226,727.49 2,344,849.16 165.55% 报告期债务重组损失增加
所得税费用 -9,851,721.51 -1,819,445.77 -441.47% 报告期内利润总额减少，计提所得税
费用减少
归属于母公司所有者的净 -280,910,605.32 21,892,655.93 -1383.13% 报告期内利润总额减少
利润
少数股东损益 -81,939,760.80 -14,816,769.65 -453.02% 报告期内利润总额减少
现金流量表项目 2020年1-9月（单 2019年1-9月（单位：较上期增减 变动原因
位：元） 元）
收到其他与经营活动有关 133,078,855.85 277,775,794.95 -52.09% 报告期内收到的往来款减少
的现金
支付其他与经营活动有关 195,039,486.42 352,486,554.64 -44.67% 报告期内支付的往来款减少
的现金
收回投资收到的现金 440,000.00 1,371,500.00 -67.92% 报告期内收回投资款减少
处置固定资产、无形资产和 2,998,138.75 12,143,366.54 -75.31% 报告期内处置固定资产、无形资产减
其他长期资产收回的现金 少
净额
处置子公司及其他营业单 43,994,440.54 19,800,000.00 122.19% 报告期内处置子公司收到的股权转
位收到的现金净额 让款增加
投资支付的现金 750,000.00 8,229,900.00 -90.89% 报告期内支付投资款减少
吸收投资收到的现金 900,000.00 549,000.00 63.93% 报告期内吸收少数股东投资款增加
收到其他与筹资活动有关 17,275,567.75 10,110,000.00 70.88% 报告期收到其他关联方借款增加
的现金
分配股利、利润或偿付利息 11,443,049.69 21,375,368.57 -46.47% 报告期内银行借款减少，导致利息减
支付的现金 少
支付其他与筹资活动有关 56,003,119.97 31,324,073.26 78.79% 报告期内偿还关联方借款、支付融资
的现金 保证金、票据保证金增加
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2017年限制性股票激励：
1、公司于2018年1月17日通过中国证券登记结算有限公司系统对308名激励对象授予2,433.95万股并发布了
《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。公司股本总数从1,102,201,357股变更为1,126,540,857股。
同时公司注册资本增加至1,126,540,857元。
2、公司于2018年7月20日召开了第三届董事会第二十八次会议以及第三届监事会第二十七次会议，审议通
过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意确定2018年7月20日为授予日，授予6名激励对象
200万股预留限制性股票。
3、公司于2018年9月20日召开了第三届董事会第三十次会议以及第三届监事会第二十九次会议，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》以及《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股
票回购价格的议案》，公司决定对肖琳璐、刘仁龙、王育生等59位激励对象已获授但尚未解除限售的
3,673,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股。
4、2018年10月10日召开了2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议
案》。
5、2018年12月3日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第三十一次会议，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪2018年12月
3日被选举为职工代表监事、非职工代表监事。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，
为确保公司监事独立性，充分发挥其监督作用，公司监事不得成为限制性股票激励对象，因此首次及预留
授予对象聂鹏、邵篪不能成为限制性股票激励对象。公司董事会决定对上述2位激励对象已获授但尚未解
除限售的合计450,000股限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的330,000股回购价格为2.32元/股，预
留授予的120,000股回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。
6、公司于2019年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成
后，公司股份总数由1,128,540,857股变更为1,124,417,857股。
7、2019年4月24日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，因公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第
一个解除限售期的业绩考核目标，同时21名激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据激励计划
要求，对涉及247名首次授予的激励对象合计9,028,600股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励
对象合计752,000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的限制性股票回购价格为
2.32元/股，预留授予的限制性股票回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。
8、公司于2019年8月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成
后，公司股份总数由1,128,540,857股变更为1,124,417,857股。本次回购注销完成后，公司股份总数由
1,124,417,857 股变更为1,114,637,257 股。
9、2019年8月29日，公司召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于
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回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象徐彪、刘伟
等13人因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符合有关激励对
象的要求，公司董事会决定对上述13位激励对象已获授但尚未解除限售的459,900股限制性股票进行回购注
销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
10、公司于2019年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完
成后，公司股份总数由1,114,637,257股变更为1,114,177,357股。
11、2020年4月22日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的
议案》，鉴于公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期的业绩考
核目标，同时10名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据《北京合康新能科技股份有限
公司2017年限制性股票激励计划》，对涉及213名首次授予的激励对象合计5,631,000股尚未解除限售的限
制性股票及5名预留授予的激励对象合计564,000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
12、公司于2020年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完
成后，公司股份总数由1,114,177,357股变更为1,107,982,357股。
（2）资产剥离进展：
1、2020年7月13日，北京合康新能科技股份有限公司与上海上丰集团有限公司及叶进吾先生签订了《石家
庄畅的科技有限公司股份转让协议》、《山东畅的科技开发有限公司股份转让协议》，公司拟将控股子公
司石家庄畅的科技有限公司65%股权、山东畅的科技开发有限公司85%股权转让给公司股东上海上丰及叶
进吾先生，本次交易的价格分别为455万元人民币、294万元人民币。
2、2020年8月18日，北京合康新能科技股份有限公司与上海上丰集团有限公司及叶进吾先生签订了《武汉
畅的科技有限公司股份转让协议》，公司拟将控股子公司武汉畅的科技有限公司90%股权转让给公司股东
上海上丰及叶进吾先生，本次交易的价格为28,032,757元人民币。
3、2020年9月15日，北京合康新能科技股份有限公司与上海上丰集团有限公司及叶进吾先生签订了《广州
畅的科技有限公司股份、杭州畅的科技开发有限公司、武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司股份转让协
议》，公司拟将控股子公司广州畅的科技有限公司75%股权、杭州畅的科技开发有限公司85%股权、武汉
畅的新能源汽车运营服务有限公司100%股权转让给公司股东上海上丰及叶进吾先生，本次交易的价格为
791万元人民币。
4、2020年9月30日，北京合康新能科技股份有限公司与上海上丰集团有限公司、叶进吾先生和齐红建先生
签订了《关于合康锐马电机（宁波）有限公司股权转让协议》、与上海上丰、叶进吾先生签订了《关于合
康国际融资租赁有限公司股权转让协议》，公司拟将控股子公司合康锐马电机（宁波）有限公司65%股权
转让给齐红建先生、将控股子公司合康国际融资租赁有限公司75%股权转让给公司股东上海上丰及叶进吾
先生，本次交易的价格共计1918.4万元人民币。
5、2020年10月14日，北京合康新能科技股份有限公司与上海上丰集团有限公司、叶进吾先生签订了《关
于贵州畅的科技有限公司股权转让协议》，公司拟将全资子公司贵州畅的科技有限公司100%股权转让给公
司股东上海上丰及叶进吾先生，本次交易的价格共计1640万元人民币。
13
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2018 年 01 月 17 日 2018-010
2018 年 07 月 20 日 2018-056
2019 年 09 月 22 日 2018-075
限制性股票股权激励 2018 年 12 月 03 日 2018-097
2019 年 04 月 24 日 2019-028
2019 年 08 月 27 日 2019-064
2020 年 04 月 22 日 2020-025
2020 年 07 月 13 日 2020-052
2020 年 08 月 19 日 2020-064
资产剥离进展 2020 年 09 月 17 日 2020-078
2020 年 10 月 01 日 2020-082
2020 年 10 月 15 日 2020-083
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：未被实施退市风险警示且预计年初至下一报告期期末的累
计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
业绩预告情况:亏损
项目 年初至下一报告期期末 上年同期
归属于上市公司股东的净利润（增减幅度） 下降 -2,908.78% -- -2,174.18%
盈利 2,314.17
归属于上市公司股东的净利润（万元） 亏损 -65,000 -- -48,000
预计公司 2020 年会对收购北京华泰润达节能科技有限公司 100%股权所形成
业绩预告的说明 剩余的商誉计提减值。最终计提金额将由公司聘请的审计机构和评估机构进
行审计和评估后确认，请投资者注意投资风险。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京合康新能科技股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 162,916,605.38 150,681,211.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 37,587,379.47 98,428,768.58
应收账款 779,369,423.22 845,432,663.11
应收款项融资
预付款项 36,557,517.51 51,579,381.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 58,322,192.13 183,626,790.74
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 475,254,697.75 583,212,494.09
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,340,657.61 5,757,991.39
其他流动资产 46,151,207.61 58,913,399.96
流动资产合计 1,601,499,680.68 1,977,632,701.06
非流动资产：
16
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,041,780.00 5,041,780.00
长期股权投资 9,909,423.46
其他权益工具投资 48,020,427.82 8,769,427.82
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 942,507,291.91 1,035,120,597.61
在建工程 64,082,390.96 209,740,582.90
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 121,271,826.09 146,829,585.82
开发支出 25,094,226.80 33,070,843.37
商誉 250,331,617.90 250,331,617.90
长期待摊费用 8,720,086.99 13,916,486.47
递延所得税资产 49,926,255.06 32,913,683.50
其他非流动资产 5,713,241.00 31,649,217.91
非流动资产合计 1,520,709,144.53 1,777,293,246.76
资产总计 3,122,208,825.21 3,754,925,947.82
流动负债：
短期借款 124,000,000.00 212,500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 97,952,459.65 59,563,692.43
应付账款 435,326,728.03 469,377,810.97
预收款项 184,945,585.90
合同负债 180,675,462.62
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 21,781,750.22 20,577,521.58
应交税费 15,556,125.84 19,893,161.05
其他应付款 52,430,335.26 99,482,348.95
其中：应付利息 316,263.69 418,390.72
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 64,277,522.28 71,108,379.89
其他流动负债
流动负债合计 992,000,383.90 1,137,448,500.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 66,633,920.00 100,372,120.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,688,703.60 17,484,926.01
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 113,791,698.06 165,341,978.21
递延所得税负债 6,843,525.52 8,965,988.88
其他非流动负债
非流动负债合计 190,957,847.18 292,165,013.10
负债合计 1,182,958,231.08 1,429,613,513.87
所有者权益：
股本 1,107,982,357.00 1,114,177,357.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 840,254,636.73 843,948,169.27
减：库存股 12,938,160.00 26,836,800.00
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 271,598.64 271,598.64
专项储备
盈余公积 70,925,842.75 70,925,842.75
一般风险准备
未分配利润 -30,728,665.01 248,314,215.48
归属于母公司所有者权益合计 1,975,767,610.11 2,250,800,383.14
少数股东权益 -36,517,015.98 74,512,050.81
所有者权益合计 1,939,250,594.13 2,325,312,433.95
负债和所有者权益总计 3,122,208,825.21 3,754,925,947.82
法定代表人：伏拥军 主管会计工作负责人：叶剑 会计机构负责人：武树荣
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 31,589,493.95 8,282,558.46
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,612,892.00 11,548,495.36
应收账款 143,344,870.15 203,439,605.79
应收款项融资
预付款项 52,725,401.73 68,308,945.00
其他应收款 850,980,561.67 843,179,668.95
其中：应收利息 63,179,112.21 48,336,949.47
应收股利
存货 30,570,988.47 53,070,955.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,112,824,207.97 1,187,830,228.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 1,333,781,519.28 1,417,258,019.28
其他权益工具投资 9,519,427.82 8,769,427.82
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 5,961,011.90 10,770,422.83
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 17,559,238.92 40,046,552.89
开发支出 9,978,379.84 15,162,242.75
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 23,778,221.15 16,893,136.89
其他非流动资产
非流动资产合计 1,400,577,798.91 1,508,899,802.46
资产总计 2,513,402,006.88 2,696,730,031.16
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 110,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,126,800.00 76,382,188.16
应付账款 63,749,570.19 81,543,700.27
预收款项 42,237,369.25
合同负债 21,050,053.05
应付职工薪酬 805,730.09 671,836.33
应交税费 3,360,491.50 3,830,364.47
其他应付款 39,375,532.95 40,978,409.17
其中：应付利息 792,247.91 311,883.60
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
20
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 229,468,177.78 355,643,867.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 697,500.00 1,597,500.00
递延所得税负债 47,929.18 47,929.18
其他非流动负债
非流动负债合计 745,429.18 1,645,429.18
负债合计 230,213,606.96 357,289,296.83
所有者权益：
股本 1,107,982,357.00 1,114,177,357.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 866,601,431.31 872,071,499.84
减：库存股 12,938,160.00 26,836,800.00
其他综合收益 271,598.64 271,598.64
专项储备
盈余公积 70,925,842.75 70,925,842.75
未分配利润 250,345,330.22 308,831,236.10
所有者权益合计 2,283,188,399.92 2,339,440,734.33
负债和所有者权益总计 2,513,402,006.88 2,696,730,031.16
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 396,796,394.71 247,219,241.03
其中：营业收入 396,796,394.71 247,219,241.03
21
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 408,532,093.15 261,721,057.31
其中：营业成本 304,553,351.80 168,960,499.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,718,684.54 1,541,755.82
销售费用 55,247,657.99 34,843,321.02
管理费用 18,295,725.02 27,364,579.61
研发费用 25,736,397.35 20,991,721.57
财务费用 1,980,276.45 8,019,179.50
其中：利息费用 5,452,276.14 2,203,269.74
利息收入 1,290,349.72 -714,829.34
加：其他收益 15,333,720.71 22,372,730.11
投资收益（损失以“－”号填
-7,438,484.06 -184,130.47
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-102,849,623.89 -24,518,742.51
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-55,701,858.53
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 -94,365.46 -2,838,649.78
22
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -162,486,309.67 -19,670,608.93
加：营业外收入 1,298,032.61 771,386.81
减：营业外支出 1,695,873.70 453,131.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -162,884,150.76 -19,352,353.60
减：所得税费用 -933,401.44 -582,885.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -161,950,749.32 -18,769,467.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-161,950,749.32 -18,676,072.02
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-93,395.70
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -129,376,169.70 -6,924,281.35
2.少数股东损益 -32,574,579.62 -11,845,186.37
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
23
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -161,950,749.32 -18,769,467.72
归属于母公司所有者的综合收益
-129,376,169.70 -6,924,281.35
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -32,574,579.62 -11,845,186.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1168 -0.006
（二）稀释每股收益 -0.1168 -0.006
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：伏拥军 主管会计工作负责人：叶剑 会计机构负责人：武树荣
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 45,571,050.72 14,500,869.33
减：营业成本 51,937,313.79 15,563,688.88
税金及附加 187,868.47 45,436.92
销售费用 7,830,706.33 1,345,053.06
管理费用 4,498,430.45 3,249,704.37
研发费用 9,573,230.89 907,567.86
财务费用 -1,680,832.59 -2,897,718.75
其中：利息费用 1,968,623.02 2,784,991.80
利息收入 3,660,976.28 5,725,588.21
加：其他收益 2,386,525.32 7,209,713.77
投资收益（损失以“－”号填
-3,873,016.97
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
24
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资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-17,198,824.89 1,472,248.84
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-21,695,706.12
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
24.60 -7,984.42
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -67,156,664.68 4,961,115.18
加：营业外收入 428,846.30 -371,154.17
减：营业外支出 784,484.33 155,987.79
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-67,512,302.71 4,433,973.22
列）
减：所得税费用 -4,013,178.08 1,420,714.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -63,499,124.63 3,013,258.53
（一）持续经营净利润（净亏损
-63,499,124.63 3,164,558.53
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
-151,300.00
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
25
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -63,499,124.63 3,013,258.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 887,113,692.13 758,677,238.56
其中：营业收入 887,113,692.13 758,677,238.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 939,230,745.30 780,403,537.90
其中：营业成本 672,799,593.91 512,943,259.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,278,652.67 5,909,912.27
销售费用 121,711,993.01 87,438,824.70
管理费用 64,834,631.24 91,804,689.73
研发费用 59,841,860.40 53,423,648.18
26
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 13,764,014.07 28,883,203.26
其中：利息费用 15,394,920.11 23,503,090.69
利息收入 1,475,448.55 953,747.50
加：其他收益 40,397,293.67 52,282,554.91
投资收益（损失以“－”号填
-10,536,355.06 -1,853,881.88
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-226,958,301.40 -19,526,182.90
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-122,016,292.91
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
569,458.56 -5,906,038.62
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -370,661,250.31 3,270,152.17
加：营业外收入 4,185,890.17 4,331,137.50
减：营业外支出 6,226,727.49 2,344,849.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -372,702,087.63 5,256,440.51
减：所得税费用 -9,851,721.51 -1,819,445.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -362,850,366.12 7,075,886.28
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-362,850,366.12 7,274,221.63
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-198,335.35
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -280,910,605.32 21,892,655.93
2.少数股东损益 -81,939,760.80 -14,816,769.65
六、其他综合收益的税后净额
27
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -362,850,366.12 7,075,886.28
归属于母公司所有者的综合收益
-280,910,605.32 21,892,655.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -81,939,760.80 -14,816,769.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.2526 0.019
（二）稀释每股收益 -0.2526 0.019
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：伏拥军 主管会计工作负责人：叶剑 会计机构负责人：武树荣
28
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 80,670,933.54 73,818,512.79
减：营业成本 82,043,879.12 60,913,124.94
税金及附加 247,497.27 545,238.41
销售费用 10,683,364.32 5,738,522.60
管理费用 11,613,339.12 11,903,958.14
研发费用 10,857,994.83 3,535,329.06
财务费用 -9,314,479.62 -8,011,691.54
其中：利息费用 5,683,201.45 8,629,719.53
利息收入 15,030,380.98 16,820,134.43
加：其他收益 3,090,694.91 7,937,447.75
投资收益（损失以“－”号填
16,322,931.03 -151,300.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-36,853,399.11 12,886,397.34
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-21,695,706.12
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-583,321.42 -105,134.76
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -65,179,462.21 19,761,441.51
加：营业外收入 1,121,993.34 1,050,797.32
减：营业外支出 1,104,289.34 928,975.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-65,161,758.21 19,883,263.47
列）
减：所得税费用 -6,675,852.33 4,670,850.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -58,485,905.88 15,212,412.68
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-58,485,905.88 15,363,712.68
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
-151,300.00
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -58,485,905.88 15,212,412.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
30
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 652,651,136.97 605,976,294.61
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 14,007,997.63 12,630,372.99
收到其他与经营活动有关的现金 133,078,855.85 277,775,794.95
经营活动现金流入小计 799,737,990.45 896,382,462.55
购买商品、接受劳务支付的现金 252,669,382.42 180,561,826.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
129,098,984.77 132,746,300.12
金
支付的各项税费 51,467,023.72 58,912,099.02
支付其他与经营活动有关的现金 195,039,486.42 352,486,554.64
经营活动现金流出小计 628,274,877.33 724,706,780.51
经营活动产生的现金流量净额 171,463,113.12 171,675,682.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 440,000.00 1,371,500.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 2,998,138.75 12,143,366.54
31
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
43,994,440.54 19,800,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 47,432,579.29 33,314,866.54
购建固定资产、无形资产和其他
51,739,143.38 60,880,702.01
长期资产支付的现金
投资支付的现金 750,000.00 8,229,900.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 52,489,143.38 69,110,602.01
投资活动产生的现金流量净额 -5,056,564.09 -35,795,735.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 900,000.00 549,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 168,560,000.00 188,261,104.43
收到其他与筹资活动有关的现金 17,275,567.75 10,110,000.00
筹资活动现金流入小计 186,735,567.75 198,920,104.43
偿还债务支付的现金 302,413,758.67 343,668,338.30
分配股利、利润或偿付利息支付
11,443,049.69 21,375,368.57
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 56,003,119.97 31,324,073.26
筹资活动现金流出小计 369,859,928.33 396,367,780.13
筹资活动产生的现金流量净额 -183,124,360.58 -197,447,675.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的
483.06 45,714.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,717,328.49 -61,522,014.38
加：期初现金及现金等价物余额 124,072,522.45 118,599,291.35
六、期末现金及现金等价物余额 107,355,193.96 57,077,276.97
32
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 99,892,944.81 95,053,541.37
收到的税费返还 379,429.79 1,102,041.95
收到其他与经营活动有关的现金 29,278,853.16 191,935,133.80
经营活动现金流入小计 129,551,227.76 288,090,717.12
购买商品、接受劳务支付的现金 40,555,892.18 9,608,135.82
支付给职工以及为职工支付的现
8,256,809.68 7,689,987.05
金
支付的各项税费 2,070,796.98 5,020,321.16
支付其他与经营活动有关的现金 40,301,740.87 115,845,729.10
经营活动现金流出小计 91,185,239.71 138,164,173.13
经营活动产生的现金流量净额 38,365,988.05 149,926,543.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000.00 67,000,000.00
取得投资收益收到的现金 30,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
149,020.00 119,910.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
44,150,659.25 19,800,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,800,000.00
投资活动现金流入小计 75,299,679.25 106,719,910.00
购建固定资产、无形资产和其他
41,489.87
长期资产支付的现金
投资支付的现金 750,000.00 34,989,900.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 29,000,000.00
投资活动现金流出小计 791,489.87 63,989,900.00
投资活动产生的现金流量净额 74,508,189.38 42,730,010.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 8,000,000.00
33
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 55,349,053.26 33,000,000.00
筹资活动现金流入小计 155,349,053.26 41,000,000.00
偿还债务支付的现金 171,012,988.16 205,892,270.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,137,888.89 9,669,069.40
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 70,198,640.00 26,069,480.00
筹资活动现金流出小计 244,349,517.05 241,630,819.40
筹资活动产生的现金流量净额 -89,000,463.79 -200,630,819.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 23,873,713.64 -7,974,265.41
加：期初现金及现金等价物余额 7,247,418.28 9,444,450.64
六、期末现金及现金等价物余额 31,121,131.92 1,470,185.23
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 150,681,211.61 150,681,211.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 98,428,768.58 98,428,768.58
应收账款 845,432,663.11 845,432,663.11
应收款项融资
预付款项 51,579,381.58 51,579,381.58
应收保费
应收分保账款
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
其他应收款 183,626,790.74 183,626,790.74
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 583,212,494.09 583,212,494.09
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
5,757,991.39 5,757,991.39
资产
其他流动资产 58,913,399.96 58,913,399.96
流动资产合计 1,977,632,701.06 1,977,632,701.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,041,780.00 5,041,780.00
长期股权投资 9,909,423.46 9,909,423.46
其他权益工具投资 8,769,427.82 8,769,427.82
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,035,120,597.61 1,035,120,597.61
在建工程 209,740,582.90 209,740,582.90
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 146,829,585.82 146,829,585.82
开发支出 33,070,843.37 33,070,843.37
商誉 250,331,617.90 250,331,617.90
长期待摊费用 13,916,486.47 13,916,486.47
递延所得税资产 32,913,683.50 32,913,683.50
其他非流动资产 31,649,217.91 31,649,217.91
非流动资产合计 1,777,293,246.76 1,777,293,246.76
资产总计 3,754,925,947.82 3,754,925,947.82
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 212,500,000.00 212,500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,563,692.43 59,563,692.43
应付账款 469,377,810.97 469,377,810.97
预收款项 184,945,585.90 184,945,585.90 -184,945,585.90
合同负债 184,945,585.90 184,945,585.90
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 20,577,521.58 20,577,521.58
应交税费 19,893,161.05 19,893,161.05
其他应付款 99,482,348.95 99,482,348.95
其中：应付利息 418,390.72 418,390.72
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
71,108,379.89 71,108,379.89
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,137,448,500.77 1,137,448,500.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 100,372,120.00 100,372,120.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 17,484,926.01 17,484,926.01
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长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 165,341,978.21 165,341,978.21
递延所得税负债 8,965,988.88 8,965,988.88
其他非流动负债
非流动负债合计 292,165,013.10 292,165,013.10
负债合计 1,429,613,513.87 1,429,613,513.87
所有者权益：
股本 1,114,177,357.00 1,114,177,357.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 843,948,169.27 843,948,169.27
减：库存股 26,836,800.00 26,836,800.00
其他综合收益 271,598.64 271,598.64
专项储备
盈余公积 70,925,842.75 70,925,842.75
一般风险准备
未分配利润 248,314,215.48 248,314,215.48
归属于母公司所有者权益
2,250,800,383.14 2,250,800,383.14
合计
少数股东权益 74,512,050.81 74,512,050.81
所有者权益合计 2,325,312,433.95 2,325,312,433.95
负债和所有者权益总计 3,754,925,947.82 3,754,925,947.82
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 8,282,558.46 8,282,558.46
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,548,495.36 11,548,495.36
应收账款 203,439,605.79 203,439,605.79
应收款项融资
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预付款项 68,308,945.00 68,308,945.00
其他应收款 843,179,668.95 843,179,668.95
其中：应收利息 48,336,949.47 48,336,949.47
应收股利
存货 53,070,955.14 53,070,955.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 1,187,830,228.70 1,187,830,228.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,417,258,019.28 1,417,258,019.28
其他权益工具投资 8,769,427.82 8,769,427.82
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 10,770,422.83 10,770,422.83
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 40,046,552.89 40,046,552.89
开发支出 15,162,242.75 15,162,242.75
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 16,893,136.89 16,893,136.89
其他非流动资产
非流动资产合计 1,508,899,802.46 1,508,899,802.46
资产总计 2,696,730,031.16 2,696,730,031.16
流动负债：
短期借款 110,000,000.00 110,000,000.00
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交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 76,382,188.16 76,382,188.16
应付账款 81,543,700.27 81,543,700.27
预收款项 42,237,369.25 -42,237,369.25
合同负债 42,237,369.25 42,237,369.25
应付职工薪酬 671,836.33 671,836.33
应交税费 3,830,364.47 3,830,364.47
其他应付款 40,978,409.17 40,978,409.17
其中：应付利息 311,883.60 311,883.60
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 355,643,867.65 355,643,867.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,597,500.00 1,597,500.00
递延所得税负债 47,929.18 47,929.18
其他非流动负债
非流动负债合计 1,645,429.18 1,645,429.18
负债合计 357,289,296.83 357,289,296.83
所有者权益：
股本 1,114,177,357.00 1,114,177,357.00
其他权益工具
其中：优先股
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
永续债
资本公积 872,071,499.84 872,071,499.84
减：库存股 26,836,800.00 26,836,800.00
其他综合收益 271,598.64 271,598.64
专项储备
盈余公积 70,925,842.75 70,925,842.75
未分配利润 308,831,236.10 308,831,236.10
所有者权益合计 2,339,440,734.33 2,339,440,734.33
负债和所有者权益总计 2,696,730,031.16 2,696,730,031.16
调整情况说明
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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