第五届监事会第九次会议决议公告


证券代码：300048            证券简称：合康新能                编号：2020－104




                    北京合康新能科技股份有限公司
                   第五届监事会第九次会议决议公告

      本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。




    北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次
会议于 2020 年 12 月 22 日在公司会议室以现场会议和电话会议相结合的方式召
开，会议通知于 2020 年 12 月 18 日以邮件、电话方式送达。会议应到监事 3 人，
实到监事 3 人。会议由监事会主席邵篪先生主持。会议召集及召开程序符合国家
有关法律法规和公司章程的规定。经全体监事认真审议，形成如下决议：


    一、 审议通过关于《北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的议案
    为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司（含子公司）核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心
团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在
一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，
在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业
板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、行政法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《北京合康新能科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予 3,300.00 万
股限制性股票，其中首次授予 2,790.00 万股，预留授予 510.00 万股。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权总数的三分之二以上通过。
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    具体内容详见《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    本议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。


    二、   审议通过关于《北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的议案
    为了保证公司 2020 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务
办理指南第 5 号——股权激励》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司
制定了《北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权总数的三分之二以上通过。
    具体内容详见《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。


    三、   审议通过关于核实《北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单》的议案
    根据《北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员
及董事会认为需要激励的其他人员。列入公司本次限制性股票激励计划激励对象
名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、
法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证
券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有
《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不
存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权
激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划
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激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前
3-5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    具体内容详见《公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
    本议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。


    四、   审议通过关于变更经营范围暨修订公司章程的议案
    具体请见附件《关于变更经营范围暨修订公司章程的公告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权总数的三分之二以上通过。
    本议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。




    特此公告。




                                          北京合康新能科技股份有限公司

                                                         监事会

                                                    2020 年 12 月 22 日