上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
上海康耐特光学股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013-021
2013 年 04 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人费铮翔、主管会计工作负责人张惠祥及会计机构负责人(会计主管人员)乔春燕声明：保证
季度报告中财务报告的真实性和完整性。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 95,428,157.22 71,885,791.35 32.75%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 717,576.18 952,108.73 -24.63%
经营活动产生的现金流量净额（元） 2,603,698.07 -10,187,738.03 125.56%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0271 -0.1698 115.96%
股）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01
净资产收益率（%） 0.19% 0.30% -0.11%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.17% 0.03% 0.14%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 632,684,152.00 649,195,643.73 -2.54%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 377,505,252.40 377,855,951.61 -0.09%
归属于公司普通股股东的每股净资产
3.9323 3.9360 -0.09%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -32,714.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
141,250.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,351.26
所得税影响额 20,895.54
合计 90,991.13 --
二、重大风险提示
1、国际市场风险
3
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若欧洲主权债务危机无法有效控制并逐步缓解，美国经济无法有效复苏，这些传统眼镜消费大国的市场及周边国家需求
和购买力将会大大下降。
2、国内市场开拓风险
一直以来国内眼镜制造行业集中度低，生产厂商众多，国内市场竞争无序；国际知名眼镜企业纷纷登陆中国市场，不断
进行兼并收购。在国内眼镜市场竞争日趋激烈的背景下，公司开拓国内市场和自身品牌优势短期内难以有效增强、市场占有
率无法快速提高的风险。
3、成本费用上升风险
随着劳动力成本的不断上升，通货膨胀、原辅材料价格和眼镜门店租金持续上涨，公司面临着成本费用日益上升的风险。
4、汇兑风险
相关专家预计，2013年人民币汇率将保持升值态势，双向波动特征更加明显。作为以外销为主的企业，人民币继续升值
将对公司的生产经营产生较大的负面影响。
5、拓展眼镜零售风险
公司目前正在积极探索和推进电子商务网络平台、实体体验店营销模式，拓展公司零售能力。但公司需投入资金支付体
验店租金、装修费用、购置验光等机器设备、网上销售渠道费用等，在投入初期可能会面临投入较大、投入经营点不理想和
经济效益较小的风险。
公司将通过继续加强营销渠道建设、加大细分市场开拓力度，提升公司在国内外市场的占有率；不断研发生产高端产品，
优化公司产品结构，提升高毛利率产品的销售比例；改进生产流程，提升产品和模具的质量，降低损耗；不断寻找、测试替
代的原辅材料，降低采购成本等一系列措施提升公司竞争能力，减少风险因素对公司经营的影响，提升公司经营业绩。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,465
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 的股份数量 股份状态 数量
费铮翔 境内自然人 56% 53,755,200 40,316,400 质押 37,792,000
上海翔实投资管理有
境内非国有法人 9.64% 9,252,000
限责任公司
北京德恒投资管理有
境内非国有法人 5% 4,799,800
限责任公司
徐步云 境内自然人 2.01% 1,931,014
应笑红 境内自然人 0.49% 468,160
国泰君安证券股份有
限公司客户信用交易 境内非国有法人 0.37% 350,733
担保证券账户
长城证券有限责任公
司客户信用交易担保 境内非国有法人 0.26% 252,000
证券账户
上海证券有限责任公 境内非国有法人 0.24% 227,150
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司客户信用交易担保
证券账户
长江证券股份有限公
司客户信用交易担保 境内非国有法人 0.2% 191,600
证券账户
薛志芳 境内自然人 0.19% 180,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
费铮翔 13,438,800 人民币普通股 13,438,800
上海翔实投资管理有限责任公司 9,252,000 人民币普通股 9,252,000
北京德恒投资管理有限责任公司 4,799,800 人民币普通股 4,799,800
徐步云 1,931,014 人民币普通股 1,931,014
应笑红 468,160 人民币普通股 468,160
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 350,733 人民币普通股 350,733
长城证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 252,000 人民币普通股 252,000
上海证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 227,150 人民币普通股 227,150
长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 191,600 人民币普通股 191,600
薛志芳 180,000 人民币普通股 18,000
前十名股东中，费铮翔和上海翔实投资管理有限责任公司为关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东。未知其他前十名股东间是否存在关联关系，也未知是否属
于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
上市承诺于 2013
年 3 月 22 日解除
上市承诺；董监
费铮翔 53,755,200 13,438,800 40,316,400 限售；任职期间执
高限售股
行董监高限售规
定
上海翔实投资管
9,252,000 9,252,000 0 上市承诺 2013 年 3 月 22 日
理有限责任公司
合计 63,007,200 22,690,800 0 40,316,400 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目
1）报告期末，预付款项比年初增加377.28万元，增加55.51%，主要是生产和销售规模扩大，进口原料采购增加，预付
的货款相应增加。
2）报告期末，应付账款比年初减少1,146.17万元，减少31.83%，主要是部分应付供应商的材料和设备款结算所致。
3）报告期末，应交税费比年初增加347.26万元，增加85.82%，主要是计提的2013年一季度所得税费用和附加费增加及
进项税减少所致。
4）报告期末，其他应付款比年初减少261.14万元，减少39.57%，主要是部分工程竣工结算所致。
2、利润表项目
1）报告期营业收入比上年同期增加2,354.24万元，增长32.75%，主要是产品销量增加所致。
2）报告期营业成本比上年同期增加1,851.96万元，增长34.92%，主要是销量增加引起的销售成本增加所致。
3）报告期财务费用比上年同期增加60.57万元，增长29.81%，主要是报告期汇兑损失增加所致。
4）报告期营业利润比上年同期增加310.57万元，增长1418.53%；利润总额比上年同期增加204.86万元，增长215.63%，
净利润比上年同期增加33.88万元，增长32.11%，主要是公司产销规模扩大，且去年基数较低所致。
5）报告期营业外收入比上年同期减少107.09万元，下降85.94%，主要是报告期收到的政府补助比上年同期减少所致。
6）报告期所得税费用比上年同期增加170.98万元，增长1624.80%，主要是报告期公司实现的净利润同比增加所致。
3、现金流量表项目
1）报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,279.14万元，增长125.56%，主要是报告期公司销售产品收款
增加所致。
2）报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加523.55万元，增长39.57%，主要是由于报告期公司购置固定资
产等长期资产和投资支付的现金比上年同期减少所致。
3）报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加418.3万元，增加32.35%，主要是报告期偿还银行借款同比减少
所致。
4）报告期现金及现金等价物净增加额比上年同期增加2,168.73万元，增加59.54%，主要是经营、投资和筹资活动产生
的现金流量净额都比上年同期增加所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期公司加强对细分市场、关键客户、关键产品的拓展和销售，积极推进传统批发和代理商销售的平稳增长；继续升
级车房片在线订单系统，提升车房片业务服务能力，大力拓展车房片业务；不断探索和推进网上、实体眼镜店零售渠道，尽
快扩大眼镜零售业务；保持了销售收入的增长。
报告期公司实现营业收入95,428,157.22元，同比增长32.75%；营业利润为2,886,801.04元，同比增加310.57万元；利润总
额为2,998,687.71元，同比增加204.86万元；归属于公司普通股股东的净利润为717,576.18元，同比减少23.45万元，同比下降
24.63%。报告期公司营业利润、利润总额同比增加；归属于公司普通股股东的净利润同比下降的主要原因是报告期公司网
上和实体零售业务亏损同比扩大，营业外收入同比减少，所得税费用同比增加所致。
虽然同比公司成本费用控制情况略有好转，但本期营业总成本占营业收入的比重仍然很高，公司面临的成本费用压力依
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旧很重。未来公司将在巩固和加强市场拓展的同时，加强对成本费用的控制，提高整体运营效率。具体工作计划如下：
不断研发和生产高毛利的新产品，扩大高端产品的生产和交付能力，优化公司产品结构，努力减缓由于原料和人工成本
上涨、现有产品毛利逐渐下降的趋势；
加强对生产细节的管控，并提供针对性的培训，稳定提升产品和模具质量，降低损耗。
继续落实和实施岗位绩效考核和成本考核体系，力求提高全体员工的工作效率和成本意识；
继续推进ERP系统的实施，搭建公司数据和资源共享的平台，进一步提高公司运营效率。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司与SOMO供货框架协议的进展情况
公司于2011年10月26日披露《上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的提示性公
告》，公司与SOMO Optical Co., Ltd.（以下简称“SOMO”）签订《合作协议》。协议约定：公司将成为SOMO OEM 产品在
中国大陆的独家生产商。在本协议有效期内，SOMO应每年购买不少于以下规定数额的1.60镜片产品：第一个五年期间：第
一年：1,500,000片/年；第二年： 2,500,000片/年；第三年： 3,500,000片/年；第四年： 4,200,000片/年；第五年： 4,500,000
片/年。第二个五年期间：5,000,000片/年。
2012年9月18日，公司披露《上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的进展公告》，
公司收到SOMO公司第一批订单，合作协议开始履行。
目前公司与SOMO的合作日益稳定，订单数量逐渐增加，报告期内公司履行314,690片镜片订单。
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2013年3月9日，公司披露《关于推出新产品全焦镜片的公告》，公司成功研制新产品全焦镜片并将在即日向市场推出。
截止报告期末，公司共销售281副全焦镜片。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕年度经营计划，开展和完成的重点工作如下：
1、公司持续开发和生产高附加值产品，优化公司产品结构。报告期内，公司推出了贴合式有度3D眼镜和全焦镜片两款
新产品，并与惠州TCL合作开始具体实施推广3D眼镜，全焦镜片已获得订单开始销售。
2、通过眼镜展会、行业媒体等继续巩固和拓展传统批发、代理商渠道的同时，积极开拓电子商务和实体门店零售渠道。
3、推进公司信息化建设，开始全面引入ERP系统，为公司实现数据和资源共享，整合各项资源，提高公司运营效率奠
定了基础。
4、加强对子公司经营的管控，对子公司东康隽视的经营进行调整，人员进行精简。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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具体请见“第二节 公司基本情况，二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
作为公司控股
截止报告期末，
股东（或实际控
公司控股股东和实际控制人费铮 2009 年 07 月 承诺人信守承
费铮翔 制人）期间及转
翔做出避免同业竞争的承诺。 31 日 诺，没有发生违
让全部股份之
反承诺的行为。
日起一年内
公司控股股东及实际控制人费铮
翔承诺：自公司股票在证券交易所
自公司股票在 截止报告期末，
上市交易之日起三十六个月内，不
2010 年 03 月 证券交易所上 承诺人信守承
费铮翔 转让或者委托他人管理本次发行
19 日 市交易之日起 诺，没有发生违
前本人直接或间接持有的公司股
三十六个月内 反承诺的行为。
份，也不由公司回购本次发行前本
人直接或间接持有的公司股份。
公司股东上海翔实投资管理有限
首次公开发行或再融资
责任公司承诺：自公司股票在证券
时所作承诺
交易所上市交易之日起三十六个 自公司股票在 截止报告期末，
上海翔实投资
月内，不转让或者委托他人管理本 2010 年 03 月 证券交易所上 承诺人信守承
管理有限责任
次发行前已直接或间接持有的公 19 日 市交易之日起 诺，没有发生违
公司
司股份，也不由公司回购本次发行 三十六个月内 反承诺的行为。
前本公司直接或间接持有的公司
股份。
直接持有公司股份的董事长费铮
翔，间接持有公司股份的董事黄彬
截止报告期末，
费铮翔、黄彬 虎及监事范森鑫、朱素华承诺：在
2010 年 03 月 承诺人信守承
虎、范森鑫、朱 任职期间每年转让的股份不超过 任职期间
19 日 诺，没有发生违
素华 其所持有公司股份总数的百分之
反承诺的行为。
二十五，在离职后半年内，不转让
其所持有的公司股份。
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否及时履行 是
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未完成履行的具体原因
不适用
及下一步计划
是否就导致的同业竞争
和关联交易问题作出承 否
诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 报告期内，相关承诺人均履行了承诺。
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 25,259.55
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 24,368.07
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 本报 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) 金额 (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
偏振光及光致变色 否 3,670 3,670 3,752.25 102.24% 2010 年 186.63 是 否
树脂镜片生产线建 03 月
设项目 31 日
车房片及成镜加工 否 3,100 3,100 3,111.52 100.37% 2010 年 243.42 是 否
中心建设项目 03 月
31 日
江苏启东树脂镜片 否 2,750 2,750 2,755.72 100.21% 2010 年 210.95 是 否
生产基地建设项目 12 月
31 日
承诺投资项目小计 -- 9,520 9,520 9,619.49 -- -- 641 -- --
超募资金投向
投资设立江苏康耐 否 510 510 510 100% 2011 年 59.99 是 否
特凯越光学眼镜有 03 月
限公司 01 日
收购上海蓝图眼镜 否 649 649 649 100% 2011 年 15.64 是 否
有限公司 51%股权 06 月
01 日
收购江苏蓝图眼镜 否 1,493 1,493 1,493 100% 2011 年 -6.98 是 否
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有限公司 51%股权 08 月
31 日
投资建设 1.60 和 否 3,000 3,000 3,096.58 103.22% 2012 年 165.3 是 否
1.67 高折射树脂镜 03 月
片生产项目 31 日
归还银行贷款（如有） -- 3,000 -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 6,000 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 5,652 5,652 14,748.58 -- -- 233.95 -- --
合计 -- 15,172 15,172 24,368.07 -- -- 874.95 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司首次公开发行，共募集超募资金 15,739.55 万元。截止报告期末，超募资金的用途及使用情况如
下：
1、归还银行贷款 3,000 万元。
2、投资超募资金 510 万元与乔静鸣先生共同设立江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司，该子公司已于
2011 年 3 月 1 日已正式运营。
超募资金的金额、用途 3、使用超募资金 2,400 万元暂时补充流动资金，并于 6 个月内归还至募集资金专户。
及使用进展情况 4、使用超募资金 649 万元收购上海蓝图眼镜有限公司 51%的股权。
5、使用超募资金 1,493 万元收购江苏蓝图眼镜有限公司 51%的股权。
6、使用超募资金 3,000 万元投资建设 1.60 和 1.67 高折射树脂镜片生产项目。
7、使用超募资金 3,000 万元永久补充流动资金。
8、使用超募资金 2,500 万元暂时补充流动资金，并于 6 个月内归还至募集资金专户。
9、使用超募资金 3,000 万元永久补充流动资金。
截止报告期末，未计划使用的超募资金 1,087.55 万元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 公司第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议通过了《关于用以募集资金置换预先已投
期投入及置换情况 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 14,896,977.06 元置换公司预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构都发表了明确意见，同意公司本次置换。
适用
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 2011 年 3 月 24 日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关
于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低
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公司财务费用支出，有利于保障公司股东利益的最大化，使用超募资金 2,400.00 万元暂时补充流动
资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 9 月 20 日，
公司已将上述 2,400.00 万元归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专项账户中
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确和完整。
情况
三、其他重大事项进展情况
无。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2008年3月24日召开的公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《上海康耐特光学股份有限公司章程》，《公司章程》
第一百六十五条对分红政策具体规定如下：公司应实施积极的利润分配政策，公司利润分配政策为以现金、股票或现金与股
票相结合的方式分配股利，利润分配政策应保持连续性和稳定性。在满足公司正常生产经营对资金需求情况下，如无重大投
资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的百分之十。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未作出现金利润分配预案的，应在定期报告中
披露原因及未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事应当对此发表对立意见。
截止报告期末，《公司章程》上述条款和分红政策保持不变。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
报告期内，公司未发生向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、证券投资情况
无。
八、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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九、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 77,427,425.61 92,162,160.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 506,000.00 506,000.00
应收账款 86,198,513.00 81,139,456.11
预付款项 10,568,844.52 6,796,071.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,945,584.55 6,903,808.59
买入返售金融资产 0.00
存货 170,662,240.71 177,951,174.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 350,308,608.39 365,458,671.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
14
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产 14,778,835.25 14,944,133.03
固定资产 213,237,531.71 216,240,636.50
在建工程 33,052,241.43 30,936,596.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,191,042.55 14,316,522.62
开发支出
商誉 3,478,053.43 3,478,053.43
长期待摊费用 2,941,799.67 3,135,975.82
递延所得税资产 696,039.57 685,054.71
其他非流动资产
非流动资产合计 282,375,543.61 283,736,972.13
资产总计 632,684,152.00 649,195,643.73
流动负债：
短期借款 154,000,000.00 160,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 24,551,885.81 36,013,596.33
预收款项 7,425,675.56 6,296,324.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 326,331.34 345,476.27
应交税费 -573,680.02 -4,046,311.14
应付利息
应付股利
其他应付款 3,988,157.75 6,599,589.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
15
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 34,800,000.00 15,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 224,518,370.44 220,608,675.42
非流动负债：
长期借款 19,400,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 303,750.00 405,000.00
非流动负债合计 303,750.00 19,805,000.00
负债合计 224,822,120.44 240,413,675.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 96,000,000.00 96,000,000.00
资本公积 219,422,961.69 221,059,056.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 6,286,939.95 6,286,939.95
一般风险准备
未分配利润 55,209,728.97 54,492,152.79
外币报表折算差额 585,621.79 17,802.18
归属于母公司所有者权益合计 377,505,252.40 377,855,951.61
少数股东权益 30,356,779.16 30,926,016.70
所有者权益（或股东权益）合计 407,862,031.56 408,781,968.31
负债和所有者权益（或股东权益）总
632,684,152.00 649,195,643.73
计
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
2、母公司资产负债表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
16
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 59,761,076.89 76,053,774.66
交易性金融资产
应收票据 506,000.00 506,000.00
应收账款 87,573,566.21 101,422,904.99
预付款项 5,390,739.06 2,618,112.28
应收利息
应收股利
其他应收款 151,470,238.19 121,246,634.62
存货 65,085,863.93 71,190,501.41
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 369,787,484.28 373,037,927.96
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 99,412,144.00 97,212,144.00
投资性房地产 14,778,835.25 14,944,133.03
固定资产 112,817,233.38 115,447,492.58
在建工程 373,869.98 373,869.98
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,827,335.71 3,853,975.38
开发支出
商誉
长期待摊费用 614,715.70 545,949.62
递延所得税资产 294,264.90 294,264.90
其他非流动资产
非流动资产合计 232,118,398.92 232,671,829.49
资产总计 601,905,883.20 605,709,757.45
流动负债：
17
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
短期借款 154,000,000.00 160,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 22,929,306.64 15,467,435.59
预收款项 3,521,110.25 10,835,631.84
应付职工薪酬
应交税费 -97,182.02 -1,449,410.15
应付利息
应付股利
其他应付款 6,005,537.12 5,722,643.94
一年内到期的非流动负债 34,800,000.00 15,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 221,158,771.99 205,976,301.22
非流动负债：
长期借款 19,400,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 303,750.00 405,000.00
非流动负债合计 303,750.00 19,805,000.00
负债合计 221,462,521.99 225,781,301.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 96,000,000.00 96,000,000.00
资本公积 221,059,056.69 221,059,056.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 6,286,939.95 6,286,939.95
一般风险准备
未分配利润 57,097,364.57 56,582,459.59
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 380,443,361.21 379,928,456.23
负债和所有者权益（或股东权益）总 601,905,883.20 605,709,757.45
18
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
计
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
3、合并利润表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 95,428,157.22 71,885,791.35
其中：营业收入 95,428,157.22 71,885,791.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 92,541,356.18 72,104,731.64
其中：营业成本 71,550,025.85 53,030,475.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 127,872.53 30,563.23
销售费用 8,593,738.24 8,638,490.29
管理费用 9,635,094.54 8,359,571.78
财务费用 2,638,053.85 2,032,310.31
资产减值损失 -3,428.83 13,320.65
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,886,801.04 -218,940.29
19
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 175,179.09 1,246,049.83
减 ：营业外支出 63,292.42 77,042.51
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,998,687.71 950,067.03
列）
减：所得税费用 1,604,561.47 -105,231.29
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,394,126.24 1,055,298.32
其中：被合并方在合并前实现的
0.00 0.00
净利润
归属于母公司所有者的净利润 717,576.18 952,108.73
少数股东损益 676,550.06 103,189.59
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
七、其他综合收益 567,819.61 4,437.68
八、综合收益总额 1,961,945.85 1,059,736.00
归属于母公司所有者的综合收益
1,285,395.79 956,546.41
总额
归属于少数股东的综合收益总额 676,550.06 103,189.59
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
4、母公司利润表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 67,071,788.95 57,959,887.64
减：营业成本 56,393,740.97 49,036,918.58
营业税金及附加
销售费用 1,764,754.30 2,031,561.10
管理费用 5,905,244.00 5,113,720.70
财务费用 2,512,769.06 1,836,212.85
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
20
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 495,280.62 -58,525.59
加：营业外收入 134,443.29 1,204,562.83
减：营业外支出 41,820.99 554.71
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
587,902.92 1,145,482.53
列）
减：所得税费用 72,997.94 -446,313.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 514,904.98 1,591,796.40
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 0.02
（二）稀释每股收益 0.01 0.02
六、其他综合收益
七、综合收益总额 514,904.98 1,591,796.40
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
5、合并现金流量表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 87,829,549.05 68,509,272.12
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
21
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,110,291.92 4,988,222.39
收到其他与经营活动有关的现金 3,239,320.83 3,609,458.14
经营活动现金流入小计 96,179,161.80 77,106,952.65
购买商品、接受劳务支付的现金 60,965,606.08 55,085,826.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
20,964,951.36 21,471,191.86
金
支付的各项税费 1,741,283.94 2,265,723.87
支付其他与经营活动有关的现金 9,903,622.35 8,471,948.13
经营活动现金流出小计 93,575,463.73 87,294,690.68
经营活动产生的现金流量净额 2,603,698.07 -10,187,738.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
100,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 100,700.00
购建固定资产、无形资产和其他
8,096,697.64 11,969,195.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,262,300.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,096,697.64 13,231,495.06
投资活动产生的现金流量净额 -7,995,997.64 -13,231,495.06
22
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 24,000,000.00 45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 24,000,000.00 45,000,000.00
偿还债务支付的现金 30,000,000.00 55,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,746,599.24 2,929,585.06
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 32,746,599.24 57,929,585.06
筹资活动产生的现金流量净额 -8,746,599.24 -12,929,585.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-595,836.29 -73,256.37
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -14,734,735.10 -36,422,074.52
加：期初现金及现金等价物余额 92,162,160.71 127,207,910.49
六、期末现金及现金等价物余额 77,427,425.61 90,785,835.97
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
6、母公司现金流量表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,676,650.54 47,594,064.94
收到的税费返还 3,146,272.24 3,850,965.18
收到其他与经营活动有关的现金 2,087,346.29 3,115,050.24
经营活动现金流入小计 64,910,269.07 54,560,080.36
购买商品、接受劳务支付的现金 19,040,722.30 22,882,777.47
支付给职工以及为职工支付的现
8,773,849.05 10,513,458.45
金
23
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 200,154.58 50,155.47
支付其他与经营活动有关的现金 39,226,341.73 27,641,429.90
经营活动现金流出小计 67,241,067.66 61,087,821.29
经营活动产生的现金流量净额 -2,330,798.59 -6,527,740.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
100,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
4,812,746.26 9,820,389.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,262,300.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,812,746.26 11,082,689.56
投资活动产生的现金流量净额 -4,712,746.26 -11,082,689.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 24,000,000.00 45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 24,000,000.00 45,000,000.00
偿还债务支付的现金 30,000,000.00 55,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,746,599.24 2,929,585.06
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 32,746,599.24 57,929,585.06
筹资活动产生的现金流量净额 -8,746,599.24 -12,929,585.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-502,553.68 6,096.07
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,292,697.77 -30,533,919.48
24
上海康耐特光学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 76,053,774.66 109,476,012.57
六、期末现金及现金等价物余额 59,761,076.89 78,942,093.09
法定代表人：费铮翔 主管会计工作负责人：张惠祥 会计机构负责人：乔春燕
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
上海康耐特光学股份有限公司
法人代表：
费铮翔
2013 年 4 月 19 日
25