上海市锦天城律师事务所
关于郑州华晶金刚石股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
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关于郑州华晶金刚石股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
致：郑州华晶金刚石股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受郑州华晶金刚石股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《郑州华晶金刚石股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019 年
4 月 16 日在深圳证券交易所网站等信息披露媒体上刊登《郑州华晶金刚石股份
有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地
点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 20 日。
2019 年 4 月 26 日，公司在深圳证券交易所网站等信息披露媒体上刊登《关
于公司 2018 年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，公告了公
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司收到实际控制人郭留希先生发来的《关于提请增加 2018 年度股东大会临时提
案的函》，增加《关于参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》作为本次股东
大会临时提案，并将本次股东大会的现场召开时间、网络投票时间、股权登记日、
现场会议召开地点、会议召集人、会议方式、股东大会审议事项、出席股东大会
的对象、登记事项、参加网络投票的具体操作流程、联系方式等重新予以公告，
临时提案公告距本次股东大会的召开日期已达 10 日。
本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 10 日 14:00 在郑州市高新区碧桃路 20
号 30 号楼公司第一会议室召开。网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统于 2019 年 5 月 9 日 15:00 至 2019 年 5 月 10 日 15:00 期间进行（其中：
通过深圳证券交易所交易系统投票于 2019 年 5 月 10 日 9 时 30 分至 11 时 30 分、
13 时至 15 时进行，通过互联网投票系统投票于 2019 年 5 月 9 日 15 时至 2019
年 5 月 10 日 15 时期间进行）。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账
户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 10 名，代表有
表决权的股份 434,991,683 股，占公司股份总数的 36.0846%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有出
席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系
统进行有效表决的股东共 12 名，代表有表决权的股份 377,855,992 股，占公司股
份总数的 31.3449%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3、经核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其
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他高级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、 本次股东大会审议的议案
2019 年 4 月 26 日，公司发布《关于公司 2018 年度股东大会增加临时提案
暨股东大会补充通知的公告》，公告了公司收到实际控制人郭留希先生发来的《关
于提请增加 2018 年度股东大会临时提案的函》，增加《关于参与设立产业投资基
金暨关联交易的议案》作为本次股东大会临时提案。
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知及补充通知中所列明的审议事项相一致；
除上述增加临时提案的情形外，本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情
形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投票
相结合的表决方式，审议通过如下议案：
1、审议通过《2018 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 812,770,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9905%；反
对 77,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0095%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,536,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6582%；反对 77,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3418%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《2018 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 812,770,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9905%；反
对 77,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0095%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,536,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6582%；反对 77,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
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份总数的 0.3418%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意 812,770,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9905%；反
对 77,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0095%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,536,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6582%；反对 77,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3418%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《2018 年度财务决算报告》
表决结果：同意 812,770,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9905%；反
对 77,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0095%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,536,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6582%；反对 77,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3418%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《2018 年度利润分配预案》
表决结果：同意 812,734,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9861%；反
对 113,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0139%；弃权 0 股，占与会有表决
权股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,500,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.4990%；反对 113,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.5010%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于变更董事的议案》
表决结果：同意 812,772,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9907%；反
对 75,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0093%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,538,964 股，占与会中小股东所持有
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表决权股份总数的 99.6670%；反对 75,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3330%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理办
法>的议案》
表决结果：同意 812,768,375 股，占与会有表决权股份总数的 99.9902%；反
对 79,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0098%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,534,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6493%；反对 79,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3507%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》
关联股东河南农投金控股份有限公司回避表决。
表决结果：同意 723,275,858 股，占与会有表决权股份总数的 99.9893%；反
对 77,300 股，占与会有表决权股份总数的 0.0107%；弃权 0 股，占与会有表决权
股份总数的 0%。
其中，中小股东的表决结果为：同意 22,536,964 股，占与会中小股东所持有
表决权股份总数的 99.6582%；反对 77,300 股，占与会中小股东所持有表决权股
份总数的 0.3418%；弃权 0 股，占与会中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议均为合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表
决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于郑州华晶金刚石股份有限公
司 2018 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李攀峰
负责人： 经办律师：
顾功耘 黄非儿
2019 年 5 月 10 日
上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安广州伦敦
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