郑州华晶金刚石股份有限公司



证券代码：300064                    证券简称：豫金刚石             公告编号：2020-056



                           郑州华晶金刚石股份有限公司
            关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告


          本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


          特别提示：

          1、本次解除限售的股份数量为 33,103,448 股，占郑州华晶金刚石股份有限
公司（以下简称“公司”）总股本的 2.75%；本次实际可上市流通的股份数量 48
股①，占公司总股本的 0.0000040%；

          2、本次解除限售的股份上市流通日为 2020 年 6 月 24 日（星期三）。

          一、本次申请解除限售股份取得情况及公司总股本变动情况

          1、本次申请解除限售股份取得情况

          2016 年 7 月 14 日，公司取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）出具的《关于核准郑州华晶金刚石股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2016〕1055 号），核准公司非公开发行不超过 527,356,321 股
新股。

          本次非公开发行股份于 2016 年 11 月 7 日在深圳证券交所上市，限售期为
36 个月。2015 年度非公开发行股票的 5 名发行对象的具体认购情况如下：


     序号                    认购对象                   发行股份（股）         股份性质

      1                       郭留希                         114,942,529

      2        郑州冬青企业管理中心（普通合伙）               33,103,448      首发后限售股

      3      北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）            229,885,057


①
  “本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管 75%锁定等情形后的
股份。

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 序号                    认购对象             发行股份（股）    股份性质

  4        北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）        91,954,023

  5                       朱登营                   57,471,264

                       合计                       527,356,321

      本次申请解除限售的股份为郑州冬青企业管理中心（普通合伙）（以下简称
“冬青企业”）非公开发行认购的 33,103,448 股股份，占公司总股本的 2.75% 。

      2、公司 2015 年度非公开发行完成至今公司股本变动情况

      2016 年 11 月 7 日，公司 2015 年度非公开发行新增股份在深圳证券交易所
上市，公司总股本由 678,120,274 股增至 1,205,476,595 股。

      截至本公告日，公司总股本为 1,205,476,595 股。其中，2015 年度非公开
发行股份涉及的尚未申请解除限售的股份数量为 494,252,873 股，占总股本的
41.00% 。

      二、申请解除限售股份股东承诺履行情况

      1、本次申请解除限售股份的股东所作承诺

      冬青企业承诺：本次认购公司非公开发行股票的获配股份自上市首日起 36
个月内不进行转让。

      2、本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况

      截至本公告披露日，冬青企业在限售期间均严格履行上述承诺，未发生违反
上述承诺的情形，亦无后续追加承诺。

      3、资金占用及违规担保情况

      截至本公告披露日，冬青企业不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保情况。

      三、本次解除限售的上市流通安排

      1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 6 月 24 日（星期三）。

      2、本次申请解除限售的股份数量为 33,103,448 股，占公司总股本的 2.75%；

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本次实际可上市流通的股份数量 48 股，占公司总股本的 0.0000040%；

       3、本次申请解除限售股份的股东人数为 1 名。

       4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：


                                  所持限售股份总数     本次解除限售数      本次实际可上市
序号           股东名称
                                      （股）               （股）          流通数量（股）

         郑州冬青企业管理
 1                                      33,103,448            33,103,448            48
         中心（普通合伙）

    注：本次解除限售股份为冬青企业持有公司的 33,103,448 股股份，其中 33,103,400
股处于质押状态，因此本次实际可流通数量为 48 股。

       5、本次申请解除限售股份股东冬青企业在相关股份上市流通后应当遵守《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
部门规章、规范性文件中对股份变动的有关规定。

       四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况

                           本次变动前               本次变动增减           本次变动后
     股份性质
                    股份数量（股）       比例       （+，-）（股） 股份数量（股）        比例

有限售条件股份        599,821,530       49.76%       -33,103,448      566,718,082        47.01%

无限售条件股份        605,655,065       50.24%       +33,103,448      638,758,513        52.99%

      总股本        1,205,476,595      100.00%           --         1,205,476,595    100.00%

       五、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书；

       2、限售股份上市流通申请表；

       3、股份结构表和限售股份明细表；

       4、深交所要求的其他文件。




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 特此公告。




                                 郑州华晶金刚石股份有限公司

                                       董   事   会

                                    2020 年 6 月 23 日




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