郑州华晶金刚石股份有限公司




                       郑州华晶金刚石股份有限公司

                        独立董事 2020 年度述职报告


                               （李建国）

各位股东及股东代表：

    本人作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司
章程》、公司《独立董事工作制度》等制度的规定，勤勉、认真地履行职责，及
时了解公司经营情况，全面关注公司的发展状况，积极参与公司治理和决策活动，
对公司相关事项发表了独立、客观、专业的独立意见，充分发挥独立董事和专门
委员会的作用和监督职能，切实维护公司和股东的合法权益。现将本人 2020 履
职情况报告如下：


    一、出席会议情况

    本人于 2020 年 5 月 25 日被选举为公司独立董事。2020 年，公司共召开 5
次董事会和 1 次股东大会，本人亲自出席任职期间的 3 次董事会。本人对提交
董事会的各项议案均认真审阅，积极参与各项议题的讨论，从个人专业领域就公
司经营提出合理的建议，审慎表决，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
公司董事会的召集召开符合法定程序，在审议议案时，本人就审议议案向公司了
解相关情况，并与其他董事、监事、高级管理人员保持充分沟通，对董事会各项
议案及公司其他事项未提出异议，均投出同意票，无反对、弃权的情形。

    二、发表事前认可意见和独立意见情况

    报告期内，本人根据相关法律法规的有关规定，对公司 2020 年度董事会审
议的有关事项进行了审慎核查，发表事前认可意见和独立意见如下：

    1、2020 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，对关于控股
股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况发表独立意见。

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    2、2020 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，对关于
续聘公司 2020 年度审计机构发表事前认可意见和独立意见。


    三、专门委员会履职情况

    报告期内，本人作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委
员，任职期间，亲自出席相关委员会会议，召集召开 1 次提名委员会会议，参加
1 次战略委员会会议，认真审议相关议案，审慎表决。相关专业委员会按照相关
规定的要求关注董事、高级管理人员履职情况、任职资格，与公司管理层深入交
流了解生产经营和财务状况，探讨公司经营管理情况和公司发展战略，就专业事
项进行研究提出专业意见和建议，供董事会决策参考，并向董事会汇报工作，切
实履行专业委员会的职责。

    四、对公司进行现场检查情况

    2020 年任职期间，本人忠实履行独立董事职务，密切关注公司的经营情况，
对公司进行了现场考察，主要对公司的生产经营情况、管理和内部控制等制度建
设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话及邮件等通讯方式，
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注宏观经济环
境及市场变化对公司的影响，日常关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、作为公司独立董事，本人按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规
和公司《独立董事工作制度》的有关规定履行独立董事的职责；积极关注公司经
营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；
并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权，客观公正
地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益；

    2、持续关注公司的信息披露工作及公众传媒等渠道对公司的报道，督促公
司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及公司《信息披露管理制度》等的有关规定，进行信息管理和信息披露，保护投
资者的合法权益。

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    3、不断加强学习，提高履职能力。自本人担任公司独立董事以来，根据监
管要求深入学习独立董事履职相关的法律法规，积极参加培训，在不断提高自己
的履职能力的同时，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促
进公司进一步规范运作，坚决维护中小投资者利益。

    六、其他工作

    2020 年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立
聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    2021 年，本人将继续本着谨慎、勤勉的原则，加强对相关法律法规的学习，
不断提升自身履职能力，深入了解公司生产运营和运作情况，加强与董事、监事、
高级管理人员的沟通和交流，督促公司规范运作，为董事会决策提供合理化建议，
维护公司和股东合法权益。




    特此报告，谢谢！




                                         独立董事：

                                                           李 建 国

                                                      2021 年 4 月 26 日




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