郑州华晶金刚石股份有限公司




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                            2021 年度监事会工作报告

       2021年度，郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按
照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《监
事会议事规则》的要求，本着对公司和股东负责的态度，认真、勤勉履行监事职
责，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情
况等方面进行检查和监督。现将监事会2021年度主要工作情况报告如下：

       一、监事会工作情况

       公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，列席报告期内
历次董事会和股东大会，2021年度监事会共召开了四次会议，会议的召集、召
开和表决程序符合相关规定，会议决议合法有效，具体情况如下：

                        会议召开
序号      会议名称                                审议事项               披露索引
                          时间

                                   审议通过：
                                   1、《2020年度监事会工作报告》；
                                   2、《关于<2020年年度报告>及其
                                   摘要的议案》；
                                   3、《2020年度财务决算报告》；
                                   4、《2020年度利润分配预案》；
                                   5、《2020年度募集资金存放与使     《第四届监事会第
                                   用情况的专项报告》；              二十一次会议决议
         第四届监事
                         2021年    6、 2020年度内部控制评价报告》； 公告》（公告编号：
 1       会第二十一
                        4月26日    7、《关于公司未弥补亏损达到实     2021-029）
           次会议
                                   收股本总额三分之一的议案》；      披露日期：2021年4
                                   8、《关于2020年度计提信用减值     月27日
                                   准备、资产减值准备及预计负债的
                                   议案》；
                                   9、《关于<董事会关于对2020年
                                   度无法表示意见审计报告涉及事
                                   项的专项说明>审核意见的议案》；
                                   10、《2021年第一季度报告》。

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                        会议召开
序号      会议名称                              审议事项                披露索引
                          时间

         第四届监事
                         2021年    审议通过《关于<2021年半年度报
 2       会第二十二
                        8月30日    告>及其摘要的议案》
           次会议
         第四届监事
                         2021年
 3       会第二十三                审议通过《2021年第三季度报告》
                       10月25日
           次会议
                                                                    《第四届监事会第
                                                                    二十四次会议决议
         第四届监事
                         2021年    审议通过《关于暂缓审议股东提请   公告》（公告编号：
 4       会第二十四
                       12月12日    召开临时股东大会的议案》         2021-107）
           次会议
                                                                    披露日期：2021年
                                                                    12月13日

       二、监事会对公司有关事项的核查情况

       公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》等的规定，对公司依法运
作情况、财务情况及募集资金使用等事项进行了全面的监督，根据检查结果，监
事会对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

       （一）公司依法运作情况

       2021年，公司监事会出席或列席了公司召开的所有股东大会、董事会，认
真听取股东、董事和高级管理人员关于公司重大经营决策讨论，对公司的决策程
序、董事及高级管理人员履职情况、公司经营运作情况进行监督，经核查，监事
会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，重大事项审批权限和决策程序合
法合规，董事会和股东大会的决议得到有效执行，经营决策科学合理，公司董事
及高级管理人员恪尽职守。

       （二）检查公司财务情况

       报告期内，公司监事会检查了公司的财务制度和财务情况，通过对公司财务
报告、会计账目资料的检查监督，监事会认为：公司按照《企业会计准则》等有
关法律法规、规范性文件规范运作，财务制度基本健全，财务管理较规范。众华
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具的审计报告客观、


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公允、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，符合公司实际情况。

    （三）公司关联交易情况

   监事会对公司 2021 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司 2021
年度未发生重大关联交易，日常关联交易价格依据市场价格确定，遵守了公平、
公开、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。

   公司以前年度存在向河南华晶超硬材料股份有限公司或者其关联人提供资
金的情形，截至目前涉及占用的资金暂未归还。监事会将持续关注并督促公司
妥善处理资金占用事项, 保障公司规范运作。

    （四）公司募集资金存放与使用情况

    监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查，翻阅了募集资金
账户对账单，认真审查了董事会出具的《2021 年度募集资金存放与使用情况专
项报告》，认为公司《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观
地反映了公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。

    （五）公司对外担保及股权、资产置换情况

    2021 年度报告期新增违规担保金额主要为根据判决书计算的逾期利息,未发
生其他股权、资产置换的情况。经核实，公司以前年度存在未履行内部审批及相
关审议程序对外担保的情形，截至目前公司违反规定对外提供担保的责任暂未完
全解决，监事会将持续关注并督促公司妥善解决违规担保事项, 保障公司规范运
作。

    （六）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大购买、出售资产的事项。

    （七）监事会对公司内部控制评价报告的审核意见

    监事会对公司2021年度内部控制评价报告出具了专门意见，认为公司《2021
年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制的基本情
况，符合相关规定的要求。

    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

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    报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认
为：公司按照相关法律、法规及监管规定，已建立了较为完善的内幕信息知情人
管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作。
经核查，报告期内公司未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情
况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    （九）监事会对公司2021年年度报告的审核意见

    经过对2021年度审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众审
字（2022）第04041号“无法表示意见”的审计报告进行认真审阅，同时与公司
管理层等进行沟通，监事会认为：公司2021年度报告的编制和审议程序符合法
律法规和《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021
年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    三、2022年监事会工作计划

   2022年，公司将面对更大的经营挑战，监事会成员将围绕公司既定的战略方
针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，做好
各项议案的审议工作；对董事会决议、股东大会决议的执行情况进行监督。继续
加强监督检查，切实提高专业能力和履职水平；加强与董事会和管理层的沟通协
调，关注公司风险管理和内控体系建设，更好的发挥监督职能，进一步促进公司
规范运作，更好地维护和保障公司及股东的合法利益。




                                      郑州华晶金刚石股份有限公司监事会

                                                   2022 年 4 月 29 日




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