证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2018-042
三川智慧科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为三川智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“三川智慧”）2015年度非公开发行的股份。
2、本次解除限售的股份数量为41,872,500股，占公司股份总数的4.03%；实
际可上市流通数量为38,385,000股，占公司股份总数的3.69%。
3、本次解除限售的股份可上市流通日为2018年8月20日（星期一）。
4、本次股份解除限售后，相关股份将严格遵照中国证监会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准江西三川水
表股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1660号）核准，2015
年7月公司向江西三川集团有限公司、李建林、兴全睿众定增 3 号特定多客户专
项资产管理计划、东方证券股份有限公司以及三川股份第 1 期员工持股计划共5
名特定对象非公开发行16,749,000股人民币普通股（A股）股票，发行价格为7.66
元/股，募集资金总额为128,297,340元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费
用、 律师费用、验资费用等）5,706,749元后，募集资金净额为122,590,591元。
2015年8月4日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票募集
资金的到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字【2015】48160006号《验资报告》。
公司于2015年8月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成本次发行新增股份登记托管手续。新增股份于2015年8月20日在深圳证券交易
所上市。
本次非公开发行的认购对象及其认购数量如下：
单位：元/股、股、月
占发行后总股
序号 认购对象 认购价格 认购数量 锁定期
本比例
1 江西三川集团有限公司 7.66 4,130,000 0.99% 36
2 李建林 7.66 1,860,000 0.45% 36
兴全睿众定增 3 号特定多
3 7.66 4,130,000 0.99% 36
客户专项资产管理计划
4 东方证券股份有限公司 7.66 770,000 0.19% 36
三川股份第 1 期员工持股
5 7.66 5,859,000 1.41% 36
计划
合计 16,749,000 4.03%
2016年5月18日，公司实施2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案，
公司总股本由原来的416,013,305股变更为1,040,033,262股，上述5名认购对象
所持有的限售股份变更如下：
利润分配前 利润分配后 占利润分配后
序号 认购对象
持有数量 持有数量 总股本比例
1 江西三川集团有限公司 4,130,000 10,325,000 0.99%
2 李建林 1,860,000 4,650,000 0.45%
兴全睿众定增 3 号特定多客户专
3 4,130,000 10,325,000 0.99%
项资产管理计划
4 东方证券股份有限公司 770,000 1,925,000 0.19%
5 三川股份第 1 期员工持股计划 5,859,000 14,647,500 1.41%
合计 16,749,000 41,872,500 4.03%
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、承诺内容
江西三川集团有限公司、李建林、兴全睿众定增 3 号特定多客户专项资产
管理计划、东方证券股份有限公司、三川股份第 1 期员工持股计划均承诺：本
次发行认购的股份自新增股份上市首日起36个月内不转让。
2、承诺履行情况
上述股东所持限售股份于2015年8月20日上市，截止本公告披露日，上述股
东均严格履行了股份锁定承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其也不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年8月20日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为41,872,500股，占公司总股本的4.03%；实际
可上市流通数量为38,385,000股，占公司股份总数的3.69%。
3、本次申请解除股份限售股东人数为5名，涉及的限售股份均不存在冻结、
质押等情形。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
份总数（股） 售数量（股） 流通数量（股）
1 江西三川集团有限公司 10,325,000 10,325,000 10,325,000
2 李建林 4,650,000 4,650,000 1,162,500 董事长
兴全睿众定增 3 号特
3 定多客户专项资产管理 10,325,000 10,325,000 10,325,000
计划
4 东方证券股份有限公司 1,925,000 1,925,000 1,925,000
三川股份第 1 期员工
5 14,647,500 14,647,500 14,647,500
持股计划
合计 41,872,500 41,872,500 38,385,000
四、本次限售股份解禁后股份变动情况表
本次变动前 本次变动后
本次变动增
比例 比例
数量（股） 减（+，-） 数量（股）
（%） （%）
1、限售流通股 82,368,148 7.92 -38,385,000 43,983,148 4.23
高管锁定股 40,495,648 3.89 3,487,500 43,983,148 4.23
首发后限售股 41,872,500 4.03 -41,872,500 0 0
2、无限售流通股 957,665,114 92.08 38,385,000 996,050,114 95.77
3、总股本 1,040,033,262 100.00 0 1,040,033,262 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构浙商证券认为：
公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量
和上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解禁限售的股
份持有人严格履行了非公开发行股票并上市时做出的承诺。
综上所述，浙商证券同意公司本次非公开发行限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构浙商证券的核查意见。
特此公告。
三川智慧科技股份有限公司董事会
二〇一八年八月十六日
