民生证券股份有限公司

                   关于北京数字政通科技股份有限公司

                            2022 年度现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司           被保荐公司简称：数字政通

保荐代表人姓名：扶林                         联系电话：010-85127999

保荐代表人姓名：高强                         联系电话：010-85127999

现场检查人员姓名：扶林、陈子

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 4 月 12 日

一、现场检查事项                                                 现场检查意见

（一）公司治理                                                   是     否      不适用

现场检查手段：核查了公司章程、三会相关文件；审阅了公司的披露信息文件；实地查看了

公司主要办公机构及员工的情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                 √
和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                    √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅了公司的内部控制制度、三会记录等；查阅了公司的内审部门相关报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
                                         1
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                    √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                                √
的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                                √
质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                                √
一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                                √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                √
提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                                √
报告（如公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                         √
合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：核查了信息披露管理相关制度；核查了公司的信息披露文件；核查了公司投

资者互动情况等，并查询了公司信息披露前的股价情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √

2.公司已披露的内容是否完整                                      √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                √
理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载            √

                                         2
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：审阅公司治理文件，核查了公司财务报告等资料；核查了公司企业信用报告；

核查了关联交易、对外担保的情况及相应的审批文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                               √
用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                               √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

4.关联交易价格是否公允                                         √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形              √

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                          √
序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅了公司募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议；核查了募集资

金专户银行对账单、大额募集资金支出的审批手续、现金管理合同。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                 √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                               √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款                √

的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                                 注
                                                               √
招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √

（六）业绩情况

                                         3
现场检查手段：核查了公司业绩预告、定期报告；对公司高管进行了访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：核查深交所网站披露的公司及相关人员承诺事项及履行情况；对公司高管进

行了访谈。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅了公司章程中关于现金分红的规定及实际执行情况；查阅公司重大合同

及履行情况；查阅公司定期报告；查阅公开信息。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                            √
予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    注：公司于 2023 年 3 月 18 日披露《关于调整募集资金投资项目进度计划的公告》，对

募投项目投资计划进度进行调整。公司募投项目进度与已披露的信息相符。




                                        4
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司
2022 年度现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：扶林     高强




                                                 民生证券股份有限公司


                                                      2023 年 4 月 24 日




                                    5