2015 年第一季度报告全文
海南康芝药业股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
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2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人洪江游、主管会计工作负责人刘会良及会计机构负责人(会计主
管人员)张绍斌声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业总收入（元） 45,618,516.10 89,854,906.72 -49.23%
归属于上市公司普通股股东的净利润
-6,786,307.37 10,061,405.99 -167.45%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,864,579.15 22,138,210.86 -91.58%
每股经营活动产生的现金流量净额（元
0.0062 0.1107 -94.40%
/股）
基本每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67%
稀释每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67%
加权平均净资产收益率 -0.39% 0.58% -0.97%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-0.60% 0.55% -1.15%
产收益率
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 1,909,744,541.71 1,927,174,757.51 -0.90%
归属于上市公司普通股股东的股东权
1,739,331,560.24 1,746,117,867.61 -0.39%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净
5.7978 5.8204 -0.39%
资产（元/股）
注：2014 年 5 月，公司股本总额因资本公积金转增股本而增加，根据相关规定，应按调整后的股本总额重新计算各列
报期间的每股收益（即调整上年同期的每股收益），其他财务指标保持不变。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-11,313.24 处置固定资产损失
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 311,302.97 政府退税补贴
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统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 3,348,571.83 现金管理收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,210.13
减：所得税影响额 69,785.89
少数股东权益影响额（税后） 7,350.00
合计 3,588,635.80 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）新产品、儿童药专用技术开发及其产业化风险
新药研发或儿童药专用技术开发投资大、周期长、对人员素质要求较高、风险较大；任何新产品研制
和技术创新开发成功后，都面临着产品产业化、市场化和经营规模化等问题；如果公司新药或儿童药专用
技术不能适应不断变化的市场需求，将加大公司的经营成本，对公司的盈利水平和未来发展产生不利的影
响。
应对措施：
公司将进一步建立健全新产品开发和儿童药专用技术开发的体制机制，充分发挥专业技术人员和专家
顾问团的作用，加强对新药立项的论证和内部审批，并加强和国内外有实力的药品科研单位深度技术合作，
同时在新产品的研发中，注重产品长、中、短期结合，并结合市场需求积极推进已上市产品的二次开发。
（二）公司规模扩大带来的管理风险
随着公司实施并购后的子公司逐渐增加，公司的管理区域发生了较大的变化，公司的组织结构和管理
体系将日趋复杂，如果公司在快速扩张过程中，不能妥善有效解决业务规模成长和经营模式转变带来的风
险因素和管理问题，将对公司生产经营造成一定的影响。
应对措施：
公司将根据发展战略规划和实际状况，持续优化集团化母子公司管控模式，强化内部协同，提高营运
效率。同时，公司将更加重视核心和高潜质管理人才的引进和培养，大力推行各项激励措施。
（三）超募资金投资项目的相关风险
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截至本报告期末，公司尚有部分超募资金暂未做出使用安排。该部分超募资金将用于公司主营业务。
虽然公司的超募资金投资项目都将建立在充分尽职调查和可行性论证的基础上，但仍然存在着新品种市场
竞争力突变、对新并购企业的整合是否顺利、新并购或投资新建项目的经营效益能否及时达到预期目标等
方面的不确定性和风险。
应对措施：
公司将在“把握时机、审慎决策、用好超募资金”的原则上，对拟投资项目进行更加深入的市场调研
和并购尽职调查，严格履行内部决策程序，将进一步提高内部控制水平，积极为新并购企业注入公司较先
进的企业文化和管理理念，充分发挥资源共享效应、规模扩张效应和整体协同效应，提高公司的持续盈利
能力，促进公司又好又快发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 15,699
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份状态 数量
股份数量
海南宏氏投资有限公 境内非国有法
49.48% 148,438,965 质押 74,125,500
司 人
广发证券股份有限公
其他 2.11% 6,343,425
司
陈惠贞 境内自然人 1.81% 5,432,455 5,432,366
中国建设银行股份有
限公司－农银汇理医
其他 1.56% 4,680,901
疗保健主题股票型证
券投资基金
洪江游 境内自然人 1.09% 3,273,265 3,273,199
广发证券－工行－广
发金管家新型高成长 其他 0.50% 1,499,700
集合资产管理计划
中国建设银行股份有
限公司－农银汇理中
其他 0.49% 1,483,302
小盘股票型证券投资
基金
中国工商银行股份有 其他 0.46% 1,369,665
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限公司－富国医疗保
健行业股票型证券投
资基金
中国工商银行股份有
限公司－汇添富医药
其他 0.44% 1,312,331
保健股票型证券投资
基金
淡水泉（北京）投资管
理有限公司－淡水泉 其他 0.41% 1,241,571
成长基金 1 期
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海南宏氏投资有限公司 148,438,965 人民币普通股
广发证券股份有限公司 6,343,425 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
4,680,901 人民币普通股
医疗保健主题股票型证券投资基金
广发证券－工行－广发金管家新型高成
1,499,700 人民币普通股
长集合资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
1,483,302 人民币普通股
中小盘股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国医疗
1,369,665 人民币普通股
保健行业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富医
1,312,331 人民币普通股
药保健股票型证券投资基金
淡水泉（北京）投资管理有限公司－淡
1,241,571 人民币普通股
水泉成长基金 1 期
交通银行－海富通精选证券投资基金 1,020,090 人民币普通股
东方证券股份有限公司 1,014,748 人民币普通股
股东陈惠贞与洪江游为母子关系，股东洪江游同时是控股股东宏氏投资的股东。除
上述股东关联关系或一致行动的说明 此之外，公司未知上述关联自然人与其他股东，以及其他股东之间是否存在关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
控股股东海南宏氏投资有限公司除通过普通证券账户持有 114,438,965 股外，还通
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 34,000,000 股，实际合计
持有 148,438,965 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
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√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加 解除限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 限售股数 售日期
高管锁定股每年按上年末
何子群 494,613 123,653 370,960
持股数的 25%解除限售。
高管锁定股每年按上年末
洪江涛 1,018,318 1,018,318
持股数的 25%解除限售。
根据上市前承诺，承诺期内
陈惠贞 7,243,155 1,810,789 5,432,366 每年按上年末持股数的
25%解除限售。
高管锁定股每年按上年末
洪丽萍 509,159 509,159
持股数的 25%解除限售。
高管锁定股每年按上年末
洪志慧 101,832 101,832
持股数的 25%解除限售。
高管锁定股每年按上年末
刘会良 145,473 36,368 109,105
持股数的 25%解除限售。
高管锁定股每年按上年末
洪江游 4,364,223 1,091,024 3,273,199
持股数的 25%解除限售。
合计 13,876,773 3,061,834 0 10,814,939 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
项 目 期末数 期初数 比期初增减额 增减率 变动原因说明
货币资金 276,943,677.25 1,043,725,267.73 -766,781,590.48 -73.47% 本期银行存款转作银行理财产品在其他流动资产核算所致
应收票据 17,689,587.68 33,971,566.15 -16,281,978.47 -47.93% 销售收到承兑汇票减少所致
预付款项 26,480,628.16 20,124,338.07 6,356,290.09 31.59% 本期预付设备款增加所致
其他流动资产 816,258,030.03 51,353,454.13 764,904,575.90 1489.49% 本期增加现金管理产品在其他流动资产核算所致
应付账款 33,045,146.12 24,570,013.46 8,475,132.66 34.49% 本期储备存货增加所致
预收款项 17,780,069.74 10,365,057.60 7,415,012.14 71.54% 本期预收货款增加所致
应付职工薪酬 4,531,905.68 10,303,232.10 -5,771,326.42 -56.01% 本期支付了上期计提的年终奖金所致
应交税费 2,565,488.42 17,828,665.19 -15,263,176.77 -85.61% 本期缴纳期初预提税金所致
（二）合并利润表项目大幅变动情况与原因说明
项 目 本期数 上年同期数 比期初增减额 增减率 变动原因说明
一、营业总收入 45,618,516.10 89,854,906.72 -44,236,390.62 -49.23% 本期销售收入减少所致
其中：营业收入 45,618,516.10 89,854,906.72 -44,236,390.62 -49.23% 本期销售收入减少所致
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其中：营业成本 25,377,976.48 48,020,745.58 -22,642,769.10 -47.15% 收入减少成本同比减少所致
营业税金及附加 426,013.78 894,242.03 -468,228.25 -52.36% 本期销售收入减少所致
财务费用 -4,616,777.69 -7,591,515.36 2,974,737.67 -39.19% 将现金管理收益计入投资收益中所致
资产减值损失 -75,749.86 149,971.28 -225,721.14 -150.51% 本期转销坏账准备所致
投资收益 3,348,571.83 190,927.48 3,157,644.35 1653.84% 现金管理收益增加所致
三、营业利润 -8,494,162.53 13,279,883.34 -21,774,045.87 -163.96% 本期销售收入减少及费用增加所致
加：营业外收入 390,035.73 1,302,989.61 -912,953.88 -70.07% 本期退税减少及补贴收入减少所致
减：营业外支出 72,835.87 598,040.41 -525,204.54 -87.82% 本期捐赠减少所致
四、利润总额 -8,176,962.67 13,984,832.54 -22,161,795.21 -158.47% 本期销售收入减少及费用增加所致
减：所得税费用 680,139.84 4,999,756.02 -4,319,616.18 -86.40% 本期营业利润减少所致
五、净利润 -8,857,102.51 8,985,076.52 -17,842,179.03 -198.58% 本期销售收入减少及费用增加所致
归属于母公司所 -6,786,307.37 10,061,405.99 -167.45% 本期销售收入减少及费用增加所致
-16,847,713.36
有者的净利润
少数股东损益 -2,070,795.14 -1,076,329.47 -994,465.67 92.39% 本期控股子公司技改销售收入减少所致
（一）基本每股收益 -0.02 0.03 -0.05 -167.45% 本期销售收入减少及费用增加所致
八、综合收益总额 -8,857,102.51 8,985,076.52 -17,842,179.03 -198.58% 本期销售收入减少及费用增加所致
归属于母公司所 -6,786,307.37 10,061,405.99 -167.45% 本期销售收入减少及费用增加所致
-16,847,713.36
有者的综合收益总额
归属于少数股东的 -2,070,795.14 -1,076,329.47 -994,465.67 92.39% 本期控股子公司技改销售收入减少所致
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综合收益总额
（三）合并现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
项 目 本期数 上年同期数 比期初增减额 增减率 变动原因说明
销售商品、提供劳务收到的现金 60,707,689.74 94,986,960.09 -34,279,270.35 -36.09% 本期销售收入减少所致
收到的税费返还 211,602.96 1,086,264.58 -874,661.62 -80.52% 是本期退税收入减少所致
收到的其他与经营活动有关的现金 14,962,019.07 10,958,970.56 4,003,048.51 36.53% 收客户保证金增加所致
购买商品、接受劳务支付的现金 8,904,813.16 40,835,677.52 -31,930,864.36 -78.19% 材料采购付款减少所致
支付的各项税费 20,928,330.91 12,505,826.01 8,422,504.90 67.35% 本期缴纳期初预提税金增加所致
支付的其他与经营活动有关的现金 22,330,572.72 10,385,595.96 11,944,976.76 115.01% 支付费用及支付客户保证金增加所致
经营活动产生的现金流量净额 1,864,579.15 22,138,210.86 -20,273,631.71 -91.58% 销售收入减少及支付费用增加所致
取得投资收益所收到的现金 694,045.81 190,927.48 503,118.33 263.51% 现金管理收益增加所致
投资活动现金流入小计 694,045.81 190,927.48 503,118.33 263.51% 现金管理收益增加所致
购建固定资产、无形资产和其他长期
4,340,215.44 6,757,667.09 -2,417,451.65 -35.77% 购建设备减少所致
资产所支付的现金
投资活动现金流出小计 4,340,215.44 6,757,667.09 -2,417,451.65 -35.77% 购建设备减少所致
投资活动产生的现金流量净额 -3,646,169.63 -6,566,739.61 2,920,569.98 -44.48% 购建设备减少所致
五、现金及现金等价物净增加额 -1,781,590.48 15,571,471.25 -17,353,061.73 -111.44% 现金流入减少且流出增加所致
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2015 年第一季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
年初至本报告期末，公司实现营业收入4562万元，比去年同期减少49.23%；实现营业利润-849万元，
比去年同期减少163.96%；利润总额为-818万元，比去年同期减少158.47%；归属于上市公司股东的净利润
为-679万元，比去年同期减少167.45%。
报告期内公司净利润变动的主要原因如下：
1.2015 年第一季度销售收入同比降幅较大，销售量不达预期，订单减少所致。
2.2015 年第一季度公司管理费用有小幅增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年初至本报告期末，公司前五大供应商采购金额为1,229.46万元，占采购总额的21.56%，与年初相比，
前五大供应商采购金额及占比未发生重大变化，前五大供应商的变化情况对公司未来经营不构成重大影
响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年初至本报告期末，公司前五大客户销售金额为575.89万元，占销售总额的11.37%，与年初相比，前
五大客户销售金额及占比未发生重大变化，前五大客户的变化情况对公司未来经营不构成重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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2015 年第一季度报告全文
报告期内，公司根据年初确定的2015年经营思路“充分利用资源，突破营销瓶颈；实施流程再造，提
高运营效率，推进管理水平，以提升公司竞争力”开展各项工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节公司基本情况 二、重大风险提示。”
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2015 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无 无
收购报告书或权益变动
无 无
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无
（一）首次公开发行股票前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺
控股股东海南宏氏投资有限公司(以下简称“宏氏投资”)、实际控制人洪江游承诺自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份。
股东洪江游作为公司董事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其直接或间接所持发行人股份在其本人及
宏氏投资、
关联方任职期间内每年转让的比例不超过其直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其直接
洪江游、
或间接所持有的发行人股份。
陈惠贞、 报告期内
股东陈惠贞、洪江涛、洪丽萍和洪志慧作为实际控制人的一致行动人承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转
洪江涛、 承诺人恪
让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人
首次公开发行或再融资 2009 年 11 守承诺，
洪丽萍、 公开发行股票前已发行的股份。 不适用
时所作承诺 月 24 日 未发生违
洪志慧、 股东刘会良和何子群承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公
反承诺的
刘会良、 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
情形。
股东洪江涛、洪丽萍、洪志慧作为公司董事承诺，在上述承诺的限售期届满后，其直接或间接所持发行人股份在其本人
何子群、
及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其直
接或间接所持有的发行人股份。
股东陈惠贞作为公司董事承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所持发行人股份在其本人及关联方任职期间内每年转让
的比例不超过其所持发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的发行人股份。
股东刘会良和何子群作为公司监事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所持发行人股份在其任职期间
内每年转让的比例不超过其所持发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的发行人股份。
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2015 年第一季度报告全文
（二）避免同业竞争的承诺
控股股东宏氏投资、实际控制人洪江游关于避免同业竞争分别承诺如下：
“在本承诺函签署之日，本人及本人控制的公司均未生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或
可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与股份公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投
资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。”
“自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的公司将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争
或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。”
“自承诺函签署之日起，如本人及本人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本人及本人控制的公司将不与股份公司
及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人及本人控
制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争
的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。”
“在本人及本人控制的公司与股份公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。”
“如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本人将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。”
其他对公司中小股东所
无 无 不适用 不适用
作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因
不适用
及下一步计划（如有）
14
2015 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 144,879.77
本季度投入募集资金总额 1,432.04
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 69,797.18
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
是否已变更 截至期末 截至期末投 本报告 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本报告期 项目达到预定可使 达到
项目(含部 累计投入 资进度(3) 期实现 末累计实现 是否发生重
向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 用状态日期 预计
分变更) 金额(2) ＝(2)/(1) 的效益 的效益 大变化
效益
承诺投资项目
儿童药生产基地建设项目 否 24,525.29 24,525.29 150.00 24,261.75 98.93% 2010 年 09 月 30 日 -2.23 11,649.39 否 否
营销网络建设项目 否 3,025 3,025 921.27 30.46% 2016 年 12 月 31 日 --- 否
药品研发中心建设项目 否 3,838.71 3,838.71 2,414.61 62.90% 2013 年 12 月 31 日 --- 否
承诺投资项目小计 -- 31,389 31,389 150.00 27,597.63 -- -- -2.23 11,649.39 -- --
超募资金投向
对北京顺鑫祥云药业有限责
否 9,264.64 9,264.64 9,264.64 100.00% 2011 年 12 月 31 日 -215.53 -864.27 否 否
任公司进行增资
对河北康芝进行投资 否 8,000 4,270 4,270 100.00% 2012 年 12 月 31 日 -213.09 -3,191.59 否 否
对沈阳康芝进行投资 否 18,000 18,000 18,000 100.00% 2011 年 09 月 30 日 -79.33 -1,948.48 否 否
使用超募资金购置固定资产 否 5,391.09 5,391.09 5,382.16 99.83% 2012 年 12 月 31 日 --- 否
独家受让 1 类新药"注射用头 否 7,800 800 192.04 451.74 56.47% 2013 年 03 月 31 日 否
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2015 年第一季度报告全文
孢他啶他唑巴坦钠(3:1)技术
收购广东元宁制药并增资 否 4,841 4,841 1,000 4,741 97.93% 2014 年 09 月 01 日 -161.06 -284.65 否 否
购买治疗"手足口病"专利技
否 6,800 6,800 90.00 90.00 1.32% 2018 年 01 月 01 日 --- 否
术及后续研发
投资建设康芝工业园项目
否 22,000 22,000 2016 年 12 月 31 日 --- 否
（一期）
超募资金投向小计 -- 82,096.73 71,366.73 1,282.04 42,199.54 -- -- -669.01 -6,288.99 -- --
合计 -- 113,485.73 102,755.73 1,432.04 69,797.17 -- -- -671.24 5,360.40 -- --
根据深圳证券交易所创业板公司管理部于 2014 年 2 月 18 日下发的《关于在定期报告中填报募集资金使用情况的相关要求》中的相关规定，各项目
实现的效益，公司以股份公司及其各子公司单体报表当期净利润与募集资金投资获得的持股比例的乘积进行填列。
1、儿童药生产基地固体制剂车间,头孢粉针车间已通过 GMP 认证，2010 年 10 月份固体制剂车间已经投产；2013 年年底，二期工程建设的 2 栋综合
厂房及员工配套宿舍均通过竣工验收，后续还将投入建设相关配套设施。儿童药生产基地建设项目整体收益目前暂未达预期的主要原因为：公司上市后，
随着公司调整营销战略，推行“品类营销”策略，分散单一主导产品的风险，做大做强儿童药产品群；但由于新产品的市场推广达到良好成效，仍需一定
的培育时间，致使已投产的固体制剂车间尚未达产，生产批量偏小，单位成本偏高。公司将持续通过加大市场推广、引进新品种等方式提高产能利用率，
以达募投项目预期效益。
2、2013 年 10 月 9 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更募集资金投向（营销网络项目）暨并购广东憧越药业有限公司的议案》，
未达到计划进度或预计收益 2013 年 10 月 25 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。营销网络建设项目延迟至 2016 年 12 月 31 日完成。
的情况和原因（分具体项目） 3、河北康芝在并购后 2012 年度主要进行了 GMP 认证改造及经营正常化的恢复工作，2012 年 11 月 19 日河北康芝获得了河北省药品监督管理局颁
发的《药品 GMP 证书》（证书编号：HE20120037）和《药品 GMP 认证审批件》（编号：<冀>药认字 2012046）。2013 年第二季度，河北康芝正式开始
生产运营，由于 GMP 认证通过后，生产尚处于小批量生产阶段，销售渠道及市场开拓尚在进行中，加上摊销生产批件等评估增值，致使本报告期效益未
达预期。
4、沈阳康芝项目已按计划正常投产 3 年，因摊销生产批件等评估增值、销售渠道整合等原因，致使本报告期未达到预期效益。
5、公司自 2011 年 3 月份控股北京祥云后，对其产品的销售渠道拓展未达预期，加之本年度北京祥云进行技改导致收入减少从而导致效益未达预期。
6、独家受让 1 类新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠(3:1)”技术项目是依托儿童药生产基地建设项目主体-海南康芝药业股份有限公司实施的，所以
此项目实现的效益反映在儿童药生产基地建设项目实现的效益中。
7、广东元宁项目由于是 2014 年度新收购项目，目前公司对广东元宁产品营销渠道的整合还在进行中，导致本年度效益未达预期。
16
2015 年第一季度报告全文
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
适用
本公司募集资金总额为 144,879.77 万元，超募资金为 113,490.77 万元，使用超募资金主要投资项目进展情况：
1、2010 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的
议案》，决定使用部分超募资金人民币 92,646,400.00 元对北京顺鑫祥云药业有限责任公司进行增资，本次增资完成后，公司将持有祥云药业 51%的股权，
成为其控股股东，2010 年 12 月 27 日，公司第三次临时股东大会决议通过此方案。2011 年 3 月 1 日，北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会“顺
国资复［2011］4 号”文件同意上述增资事项。2011 年 3 月 8 日，公司对北京祥云药业增资方案已顺利实施。北京顺鑫祥云药业有限责任公司在收到公司
增资款 9,264.64 万元和另一股东北京顺鑫农业发展集团有限公司增资款 4,021.00 万元共计 13,285.64 万元后，将其中 5,405.00 万元用于偿还北京顺鑫农业
发展集团有限公司、北京顺鑫牵手有限责任公司借款，2011 年 3 月-2012 年 9 月用增资款支付设备更新改造及房屋改造款共计 945.75 万元。2012 年 11 月，
北京顺鑫祥云药业有限责任公司与公司、海通证券及中国银行股份有限公司北京顺义汽车城支行签订了《募集资金四方监管协议》，将剩余募集资金连同
增资款产生的利息收益共计 7,411.28 万元存入募集资金专户进行管理。公司将按照《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用（修订）》等有
关规定履行必要的审批程序后方可使用该募集资金专项账户中的资金。2013 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于控股子公
司祥云药业项目超募资金增资款使用的议案》，同意北京顺鑫祥云药业有限责任公司使用存于募集资金专户中的 540.58 万元用于其专项设备改造、鞣酸
超募资金的金额、用途及使 蛋白制剂车间 GMP 认证改造计划及化验室装修和设备购进、公司配电增容工程。2013 年 11 月 28 日，公司第二届董事会第三十二次会议审计通过了《关
用进展情况 于控股子公司祥云药业项目超募资金增资款使用的议案》，同意北京顺鑫祥云药业有限责任公司使用存于募集资金专户中的 1,132.08 万元用于生产车间、
生产设备等相关设备进行更新改造。截止至 2015 年 3 月 31 日，北京顺鑫祥云药业有限责任公司募集资金专户及现金管理账户余额为 6,617.23 万元。
2、2011 年 6 月 13 日经第二届董事会第四次会议审议通过《关于竞购河北天合制药集团有限公司整体资产的议案》及《关于使用超募资金设立全
资子公司的议案》，公司使用超募资金 8,000.00 万元竞购河北天合制药集团有限公司整体资产及设立全资子公司承接其资产项目。2011 年 11 月 10 日公
司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于受让河北天合制药集团 100%股权及相关事项的议案》，同意公司以已使用超募资金付给天合制药的竞得款
项人民币 2100 万元及已为天合制药的对外债务所偿付的人民币 700 万元共计人民币 2800 万元为对价款受让张建民持有的天合制药 100%的股权，并不再
向张建民支付任何费用。同时，同意公司使用超募资金 1470 万对股权转让后的河北天合制药进行增资。2011 年度，公司支付超募资金 2,800.00 万元，股
权变更手续已办理完毕。2012 年 12 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于对全资子公司实施增资及其资金使用安排的议
案》，同意公司使用超募资金 1,470 万元对河北康芝进行增资，并拟使用该增资款偿还康芝药业前期已投入该项目的自有资金 1,319.23 万元，增资余款 150.77
万元将存于河北康芝设立的募集资金专项账户中。2013 年 1 月底，公司支付超募资金 1,470 万元对河北康芝进行增资，德信联合会计师事务所已出具验资
报告（曲周德信验字[2013]第 062 号），3 月 28 日，河北康芝同时开立了募集资金专户，并于 3 月 28 日与海南康芝、平安银行、海通证券签订了《募集
资金四方监管协议》，签订当日专户余额为 150.77 万元。2014 年 9 月，河北康芝募集专户资金已使用完毕，该募集资金账户已做销户处理。
3、2011 年 6 月 28 日，经康芝药业董事会谨慎研究，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《公司以超募资金收购维康医药集团沈阳延风制药有
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2015 年第一季度报告全文
限公司 100%股权的议案》。公司计划使用超募资金 16,000.00 万元收购维康医药集团沈阳延风制药有限公司(以下简称“沈阳康芝”）100%股权，同时使
用超募资金 2,000 万元向沈阳康芝进行增资，以用于补充沈阳康芝未来运作所需的营运资金及对其部分生产设备更新改造，上述事项合计计划使用超募资
金 18,000.00 万元。截止本报告期末已使用募集资金支付股权转让款金额 16,000.00 万元，使用募集资金 2,000 万元进行增资，相关工商变更手续已办理完
毕，项目已按计划顺利投产。
4、公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用超募资金购置固定资产的议案》。同意公司使用 4,941.09 万元的超募资金，购买位于广州市越
秀区先烈中路 69 号东山广场主楼第 26 层 01-21 房、建筑面积为 2,477.36 平方米的整层写字楼，以解决目前公司办公场所严重不足的问题。2011 年 10 月
23 日召开的第二届董事会第十一次会议通过了《关于使用超募资金对购置固定资产项目追加投入的议案》，同意使用超募资金 450 万追加投资购置固定
资产项目。2012 年度已使用募集资金支付交易金额 4,941.09 万元，另支付交易税费 148.24 万元，相关产权过户手续已办理完毕。截止至本期期末，合计
使用超募资金 5,382.16 万元。
5、2011 年 9 月 6 日第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金独家受让 1 类新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技术的
议案》。同意公司使用超募资金 7300 万元独家受让 1 类新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技术及使用超募资金 500 万元用于本产品的后续生
产所需资金投入。2012 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于改用公司自有资金支付独家受让 1 类新药技术项目第一期拟付款
的议案》。因此，公司实施上述 1 类新药技术项目将变更为使用公司自有资金 7000 万元、超募资金 300 万元共计 7300 万元独家受让 1 类新药“注射用头
孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技术及使用超募资金 500 万元用于本产品的后续生产所需资金投入。获得公司授权后，公司董事长已经与出让方签订了《新
药技术转让合同书》。《新药技术转让合同书》中的两个注册商标“康瑞欣”（注册号：3134567）、注册商标“瑞利欣”（注册号：3320975）已转让至
公司名下。2013 年 1 月 9 日，该药品的专利实施被许可人已变更为公司，并已在专利登记部门进行了备案。之后，公司收到国家食品药品监督管理局下
发的《药品补充申请批件》（批件号：2013B00620,2013B00621）后获知：国家食品药品监督管理局经审查，已同意将“注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3:1）
【含 1.2g 和 2.4g 两个规格】由国瑞堂制药转让给公司，并发给公司该品种的药品批准文号（国药准字 H20130018 及国药准字 H20130019），同时撤销国
瑞堂制药该品种的药品批准文号（国药准字 H20100036 及国药准字 H20100037），本品《新药证书》已按照【新药技术转让】程序转让给公司。截止本
报告期末，本项目使用超募资金 100 万元支付技术转让费、351.74 万元购买后续生产所需原材料。
6、2014 年 8 月 16 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用超募资金收购广东元宁制药股份有限公司 100%股权并增资的议案》，同
意公司在本项目中使用超募资金人民币 3841 万元收购元宁制药 100%股权，在完成股权收购后，同意公司使用超募资金 1000 万元对元宁制药进行增资。
截止本报告期末，本项目合计使用超募资金 4,741 万元。
7、2015 年 1 月 23 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用超募资金购买一项治疗“手足口病”专利技术并继续研发的议案》，
同意公司使用超募资金人民币 1800 万元用于购买中国科学院上海巴斯德研究所一项“治疗病毒疾病的成分和方法”专利技术的全球专利申请权、专利所
有权，使用超募资金人民币 5000 万元用于该项目的后续研究开发。截止本报告期末本项目合计使用超募资金 90 万元。
8、2015 年 2 月 13 日，公司第三届董事会第十二次会议审计通过《关于使用超募资金投资建设康芝工业园项目（一期）的议案》，同意公司使用
超募资金 2.2 亿元对全资子公司广东康大制药有限公司进行注资，实施投资建设康芝工业园项目（一期），变更康大制药注册资本 5000 万元原定“以自
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2015 年第一季度报告全文
有资金出资”为“超募资金出资”。截止本报告期末募集资金专户及现金管理账户余额为 22000 万元。
不适用
募集资金投资项目实施地点
变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式
调整情况
适用
本公司自有资金预先投入募集资金投资项目合计金额 107,906,180.00 元，已经中审国际会计师事务所中审国际 鉴字【2010】第 01020106 号鉴证；
募集资金投资项目先期投入
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，《关于以募集资金置换预先已投入
及置换情况
募集资金投资项目的自筹资金的议案》已经董事会、监事会审议通过，独立董事及保荐机构发表意见同意并发布了编号为：2010-003 号公告,以自有资金
预先投入募集资金投资项目--儿童药生产基地建设项目投资金额 107,906,180.00 元，已全额以募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理，实行专款专用。
去向
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
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三、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
1.2015年2月，公司在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路6号建设的相关建筑物
已获得房产证，房产证的相关信息如下：
序
名称 发文编号 发证部门 发证时间 建筑面积 备注
号
海南省海口国家高新技术产业开
海房字第 海口市房
1 发区药谷工业园药谷三路 6 号 1# 2015.02.03 6277.42 平方米 工业
HKGX444795 号 产管理局
生产厂房车间
海南省海口国家高新技术产业开 海房字第 海口市房
2 2015.02.03 5557.68 平方米 工业
发区药谷工业园药谷三路 6 号 HKGX444796 号 产管理局
海南省海口国家高新技术产业开
海房字第 海口市房
3 发区药谷工业园药谷三路 6 号 2 2015.02.03 14746.04 平方米 工业
HKGX444794 号 产管理局
号综合厂房
2.报告期内，公司继续加大技术研发的投入，特别是结合国家相关政策，加大儿童药品开发力
度，加强与国内、外知名院校及药物研究所的合作交流，2015 年 1 月，公司购买了国内著名的中
国科学院上海巴斯德研究所的一项“治疗病毒疾病的成分和方法”专利技术。
3.报告期内，公司全资子公司广东元宁制药第二期股权转让的工商变更登记手续已完成，即元
宁制药 100%股权转到康芝药业名下的全部工商变更手续已办理完毕。
4.公司全资子公司沈阳康芝制药有限公司生产片剂、硬胶囊剂（含头孢菌素类）、颗粒剂的车
间已于 2015 年 2 月通过 2010 版新版 GMP 认证。
5.2015 年 2 月 13 日，第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设康芝
工业园项目（一期）的议案》，同意公司使用超募资金 2.2 亿元对全资子公司广东康大制药有限公
司进行注资（其中 5000 万元计入实收资本，剩余部分计入资本公积），实施投资建设康芝工业园
项目（一期），变更康大制药注册资本 5000 万元原定“以自有资金出资”为“以超募资金出资”。
2015 年 3 月,全资子公司广州康大制药有限公司与公司、海通证券与广发银行股份有限公司广州分
行猎德大道支行签订了《募集资金四方监管协议》。
6.2015 年 2 月 11 日公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<海南康芝药
业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>》及相关议案，同意公司实施第一期员工
持股计划，并委托江海证券有限公司设立“江海证券---康芝 1 号定向资产管理计划”进行管理，
江海证券—康芝 1 号定向资产管理计划将在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，通过二级
市场购买等合法合规方式获得标的股票。参加本次员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级
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2015 年第一季度报告全文
管理人员、公司及下属子公司的核心骨干员工，合计总人数不超过 180 人，其中参与本次员工持股
计划的董事、监事和高级管理人员共计 8 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。截止本报
告披露日，本次员工持股计划尚未购买本公司股票。相关公告见巨潮资讯网 2015 年 2 月 12 日披露
的公告。
7.报告期内，公司产品未出现新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和
生育保险药品目录》的情形。
8.2015年2月11日，公司召开的2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在募投项目正常进行、积极开展投资并购工作不受影响的
前提下，使用最高额度不超过8.7亿元的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，购买安全性高、
流动性好、有保本承诺、期限不超过12个月的商业银行投资产品，在上述额度内，资金可以滚动使
用。
截止至2015年3月31日，公司及下属子公司使用募集资金进行现金管理的详细情况见下表：
21
2015 年第一季度报告全文
募集资金进行现金管理明细表
是否经
关联 是否关 现金管理金额 报酬确 本金实际收回 预计收益（单 预计收 实际收益
公司名称 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 过规定
关系 联交易 （单位：万元） 定方式 金额（万元） 位：元） 益率 （单位：元）
程序
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 保本 7 天滚动 500.00 2015-1-29 2015-2-5 货币 500.00 是 3.80% 3,643.84
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 单期保本 90 天 5,500.00 2015-2-13 2015-5-14 货币 是 354,109.59 5.00%
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 保本 7 天滚动 500.00 2015-2-16 货币 是 1054.79 3.85% 22,150.69
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 单期保本 14 天 22,000.00 2015-2-16 2015-3-2 货币 22,000.00 是 4.15%
350,191.78
中国工商银行海口金盘
海南营销 无 否 单期保本 90 天 1,800.00 2015-2-17 2015-5-18 货币 是 83,761.64 3.95%
支行
中国工商银行海口金盘
康芝药业 无 否 单期保本 35 天 2,500.00 2015-3-2 2015-4-7 货币 是 85410.96 4.20%
支行
中国工商银行海口金盘
康芝药业 无 否 单期保本 35 天 500.00 2015-3-3 2015-4-8 货币 是 16684.93 4.20%
支行
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 单期保本 90 天 2,000.00 2015-3-2 2015-6-1 货币 是 71,506.85 4.35%
广发银行股份有限公司
康大制药 无 否 单期保本 90 天 16,000.00 2015-3-3 2015-6-3 货币 是 638,246.58 5.20%
广州分行猎德大道支行
广发银行股份有限公司
康大制药 无 否 单期保本 31 天 6,000.00 2015-3-3 2015-4-3 货币 是 193,315.07 4.20%
广州分行猎德大道支行
海口农村商业银行股份
康芝药业 无 否 单期保本 90 天 30,000.00 2015-3-4 2015-6-1 货币 是 1265753.42 5.50%
有限公司营业部
康芝药业 平安银行海口海甸支行 无 否 单期保本 92 天 1,200.00 2015-3-19 2015-6-19 货币 是 21,156.16 4.95%
北京祥云 交行北京顺义支行 无 否 单期保本 91 天 5,500.00 2015-3-20 2015-6-19 货币 是 94,027.40 5.20%
中国工商银行海口金盘
康芝药业 无 否 单期保本 93 天 3,000.00 2015-3-24 2015-6-25 货币 是 29,589.04 4.50%
支行
中国工商银行海口金盘
海南营销 无 否 单期保本 93 天 300.00 2015-3-27 2015-6-29 货币 是 1,849.32 4.50%
支行
22
2015 年第一季度报告全文
四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
23
2015 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海南康芝药业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 276,943,677.25 1,043,725,267.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,689,587.68 33,971,566.15
应收账款 27,965,885.15 25,643,304.57
预付款项 26,480,628.16 20,124,338.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,448,473.97 8,834,485.18
应收股利
其他应收款 25,455,083.19 29,643,368.04
买入返售金融资产
存货 63,413,981.87 53,983,690.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 4,285,402.80 5,548,274.71
其他流动资产 816,258,030.03 51,353,454.13
流动资产合计 1,265,940,750.10 1,272,827,749.56
非流动资产：
24
2015 年第一季度报告全文
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 333,144,313.63 337,385,900.12
在建工程 26,110,628.43 27,239,732.44
工程物资
固定资产清理 25,759.28
生产性生物资产
油气资产
无形资产 239,622,060.64 244,764,819.70
开发支出 3,357,971.71 3,325,471.71
商誉 32,562,716.27 32,562,716.27
长期待摊费用 1,153,537.13 1,253,330.63
递延所得税资产 3,132,333.65 3,173,003.83
其他非流动资产 4,694,470.87 4,642,033.25
非流动资产合计 643,803,791.61 654,347,007.95
资产总计 1,909,744,541.71 1,927,174,757.51
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 33,045,146.12 24,570,013.46
预收款项 17,780,069.74 10,365,057.60
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,531,905.68 10,303,232.10
25
2015 年第一季度报告全文
应交税费 2,565,488.42 17,828,665.19
应付利息
应付股利
其他应付款 19,709,877.84 22,697,799.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,018,747.69 1,090,414.36
流动负债合计 78,651,235.49 86,855,182.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,071,057.50 3,071,057.50
递延收益 8,068,005.21 8,437,171.88
递延所得税负债 65,855.50 65,855.50
其他非流动负债
非流动负债合计 11,204,918.21 11,574,084.88
负债合计 89,856,153.70 98,429,266.99
所有者权益：
股本 300,000,000.00 300,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,266,505,283.95 1,266,505,283.95
减：库存股
其他综合收益
26
2015 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积 39,315,715.20 39,315,715.20
一般风险准备
未分配利润 133,510,561.09 140,296,868.46
归属于母公司所有者权益合计 1,739,331,560.24 1,746,117,867.61
少数股东权益 80,556,827.77 82,627,622.91
所有者权益合计 1,819,888,388.01 1,828,745,490.52
负债和所有者权益总计 1,909,744,541.71 1,927,174,757.51
法定代表人：洪江游 主管会计工作负责人：刘会良 会计机构负责人：张绍斌
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 190,609,809.71 904,455,117.16
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,893,867.32 10,218,506.49
应收账款 12,676,643.52 14,401,196.31
预付款项 14,183,674.40 9,448,479.29
应收利息 7,226,694.75 7,271,026.07
应收股利
其他应收款 46,141,932.32 44,186,399.70
存货 28,779,638.39 23,510,382.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 174,701.19 174,701.19
其他流动资产 512,000,000.00 35,098,623.91
流动资产合计 822,686,961.60 1,048,764,432.78
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 612,026,752.71 382,026,752.71
27
2015 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 243,770,563.69 248,477,351.23
在建工程 25,646,356.92 25,881,770.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 84,522,601.80 86,043,752.91
开发支出 3,357,971.71 3,325,471.71
商誉
长期待摊费用 6,875.00 6,875.00
递延所得税资产 1,541,971.98 1,547,089.16
其他非流动资产 2,476,333.25
非流动资产合计 970,873,093.81 749,785,396.23
资产总计 1,793,560,055.41 1,798,549,829.01
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 13,975,936.93 11,866,140.68
预收款项 522,302.00 522,302.00
应付职工薪酬 1,954,095.59 3,763,165.69
应交税费 2,975,988.81 8,211,274.02
应付利息
应付股利
其他应付款 7,086,570.31 7,119,496.23
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,018,747.69 1,018,747.69
流动负债合计 27,533,641.33 32,501,126.31
非流动负债：
长期借款
28
2015 年第一季度报告全文
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,071,057.50 3,071,057.50
递延收益 5,758,005.21 5,758,005.21
递延所得税负债 65,855.50 65,855.50
其他非流动负债
非流动负债合计 8,894,918.21 8,894,918.21
负债合计 36,428,559.54 41,396,044.52
所有者权益：
股本 300,000,000.00 300,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,266,505,283.95 1,266,505,283.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 39,315,715.20 39,315,715.20
未分配利润 151,310,496.72 151,332,785.34
所有者权益合计 1,757,131,495.87 1,757,153,784.49
负债和所有者权益总计 1,793,560,055.41 1,798,549,829.01
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 45,618,516.10 89,854,906.72
其中：营业收入 45,618,516.10 89,854,906.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
29
2015 年第一季度报告全文
二、营业总成本 57,461,250.46 76,765,950.86
其中：营业成本 25,377,976.48 48,020,745.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 426,013.78 894,242.03
销售费用 8,863,366.33 10,266,670.83
管理费用 27,486,421.42 25,025,836.50
财务费用 -4,616,777.69 -7,591,515.36
资产减值损失 -75,749.86 149,971.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
3,348,571.83 190,927.48
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,494,162.53 13,279,883.34
加：营业外收入 390,035.73 1,302,989.61
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 72,835.87 598,040.41
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-8,176,962.67 13,984,832.54
填列）
减：所得税费用 680,139.84 4,999,756.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,857,102.51 8,985,076.52
归属于母公司所有者的净利润 -6,786,307.37 10,061,405.99
少数股东损益 -2,070,795.14 -1,076,329.47
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
30
2015 年第一季度报告全文
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -8,857,102.51 8,985,076.52
归属于母公司所有者的综合收
-6,786,307.37 10,061,405.99
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-2,070,795.14 -1,076,329.47
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.03
（二）稀释每股收益 -0.02 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：洪江游 主管会计工作负责人：刘会良 会计机构负责人：张绍斌
4、母公司利润表
单位：元
31
2015 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 16,751,929.05 29,416,095.78
减：营业成本 9,134,748.30 16,884,363.82
营业税金及附加 304,199.21 256,224.96
销售费用 389,419.51 560,191.92
管理费用 14,467,186.85 15,126,188.01
财务费用 -4,421,428.85 -6,717,450.38
资产减值损失 117,595.08 30,701.19
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
3,122,361.65 67,945,344.53
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-117,429.40 71,221,220.79
列）
加：营业外收入 155,736.26 211,210.03
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 60,595.48 592,135.46
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-22,288.62 70,840,295.36
号填列）
减：所得税费用 597,525.97
四、净利润（净亏损以“－”号填
-22,288.62 70,242,769.39
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
32
2015 年第一季度报告全文
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -22,288.62 70,242,769.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
60,707,689.74 94,986,960.09
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
33
2015 年第一季度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 211,602.96 1,086,264.58
收到其他与经营活动有关的现
14,962,019.07 10,958,970.56
金
经营活动现金流入小计 75,881,311.77 107,032,195.23
购买商品、接受劳务支付的现
8,904,813.16 40,835,677.52
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
21,853,015.83 21,166,884.88
现金
支付的各项税费 20,928,330.91 12,505,826.01
支付其他与经营活动有关的现
22,330,572.72 10,385,595.96
金
经营活动现金流出小计 74,016,732.62 84,893,984.37
经营活动产生的现金流量净额 1,864,579.15 22,138,210.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 694,045.81 190,927.48
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 694,045.81 190,927.48
购建固定资产、无形资产和其
4,340,215.44 6,757,667.09
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
34
2015 年第一季度报告全文
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 4,340,215.44 6,757,667.09
投资活动产生的现金流量净额 -3,646,169.63 -6,566,739.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,781,590.48 15,571,471.25
加：期初现金及现金等价物余
1,093,725,267.73 1,092,922,818.97
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,091,943,677.25 1,108,494,290.22
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
22,064,143.30 49,843,838.97
金
35
2015 年第一季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
11,655,159.72 33,130,518.36
金
经营活动现金流入小计 33,719,303.02 82,974,357.33
购买商品、接受劳务支付的现
8,260,214.07 17,263,522.62
金
支付给职工以及为职工支付的
9,239,568.54 8,557,302.31
现金
支付的各项税费 8,489,054.29 4,008,866.16
支付其他与经营活动有关的现
11,636,075.20 14,605,002.34
金
经营活动现金流出小计 37,624,912.10 44,434,693.43
经营活动产生的现金流量净额 -3,905,609.08 38,539,663.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 530,835.63 149,305.56
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 530,835.63 149,305.56
购建固定资产、无形资产和其
3,470,534.00 5,167,003.59
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 230,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 233,470,534.00 5,167,003.59
投资活动产生的现金流量净额 -232,939,698.37 -5,017,698.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
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2015 年第一季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -236,845,307.45 33,521,965.87
加：期初现金及现金等价物余
939,455,117.16 929,573,675.03
额
六、期末现金及现金等价物余额 702,609,809.71 963,095,640.90
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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