康芝药业股份有限公司
                   2021年度独立董事述职报告
                               （陈思东）


    本人作为康芝药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据 《公
司法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，在 2021
年度中，诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度履职情况汇报如下：
    一、参加公司董事会、股东大会情况
    2021 年报告期内公司共计召开 10 次董事会，1 次股东大会。
    本人于 2019 年 12 月 19 日起担任公司独立董事。报告期内，本人列席了公司
召开的 2020 年年度股东大会。报告期内，本人应出席的董事会会议次数共 10 次，
均亲自出席，没有连续两次未亲自出席会议的情况。任职期间，对提交董事会的
议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以审慎的态度行使表决权，
本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程
序，合法有效，故对 2021 年度本人出席的公司董事会各项议案均投赞成票，无提
出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见情况
    2021 年度，本人作为独立董事，就公司的以下事项发表了专项意见：
                           事前认可                                          意见
  日期      会议届次                               独立意见
                             意见                                            类型
2021 年 4 第五届董事                  对关于修订《康芝药业股份有限公司第一
                                                                           同意
月2日     会第十二次                  期员工持股计划》及其摘要的独立意见
                                      1.关于公司 2020 年度利润分配预案的独
                                      立意见；
                                      2.关于 2020 年度募集资金存放和使用情
                                      况的独立意见；
2021 年 4 第五届董事
                                      3.对 2020 年度公司内部控制自我评价报 同意
月 22 日 会第十三次
                                      告的独立意见；
                                      4.关于 2020 年度公司证券投资情况的独
                                      立意见；
                                      5.关于预计 2021 年度日常关联交易的事

                                      1
                                    前认可和独立意见；
                                    6.关于向金融机构申请综合授信额度的独
                                    立意见；
                                    7.关于 2020 年度公司对外担保情况、公司
                                    控股股东及其他关联方占用公司资金情况
                                    的独立意见。
                                    1.关于聘请公司 2021 年度审计机构的独
                                    立意见；
                                    2.关于云南九洲医院有限公司、昆明和万
2021 年 6 第五届董事                家妇产医院有限公司 2018 至 2020 年度业
                                                                              同意
月7日     会第十五次                绩承诺达标的独立意见；
                                    3.关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承
                                    诺方案及签署相关补充协议暨关联交易的
                                    独立意见。
                                    1.关于公司出售广东康芝医院管理有限公
                                    司的 100%股份暨间接出让云南九洲医院有
2021 年 6 第五届董事                限公司和昆明和万家妇产医院有限公司各
                                                                              同意
月 18 日 会第十六次                 51%股权的独立意见；
                                    2.关于为公司全资子公司提供担保的独立
                                    意见。
                                    1.关于 2021 年上半年公司对外担保情况、
                                    公司控股股东及其他关联方占用公司资金
2021 年 8 第五届董事
                                    情况的独立意见；                          同意
月 26 日 会第十七次
                                    2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放
                                    与实际使用情况的专项报告的独立意见。
2021 年 9    第五届董事             董事会选举及提名财务总监候选人的独立
                                                                              同意
月 30 日     会第十八次             意见
2021 年      第五届董事             董事会关于注销 2018 年股票期权激励计
                                                                              同意
11 月 1 日   会第二十次             划部分股票期权议案的独立意见
                    关于终止
                    向特定对
2021 年 第五届董事
                    象发行 A 股 关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的
11 月 23 会第二十一                                                   同意
                    股 票 事 项 独立意见
日       次
                    的事前认
                    可意见


    三、任职董事会各专业委员会的工作情况
    2019 年 12 月 19 日起，本人任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、
审计委员会委员、战略委员会委员，报告期内，本人根据《公司法》、《上市公
司治理准则》及各委员会议事规则等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行
了职责。各委员会 2021 年审议议案情况如下：
    1、审计委员会
                                    2
    报告期内审计委员会共召开 8 次会议，该委员会在公司的定期报告、募集资
金专项存储与使用情况审计报告、内部控制执行情况审计报告等事项中发挥了专
业委员会的作用，对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核，对
公司聘任审计监察部负责人进行了审议，对海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺
方案及签署相关补充协议暨关联交易事项进行了认真审议，并一致审议通过各项
议案。并在公司定期报告编制和年度报告审计过程中，与年审会计师积极沟通，
审阅财务报告，认真履行了专业职责。
    2、薪酬与考核委员会
    2021 年，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，就注销 2018 年股票期权激励计
划部分股票期权的议案进行了讨论，并一致审议通过。薪酬与考核委员会根据《公
司法》、《上市公司治理准则》及《薪酬与考核委员会议事规则》等有关法律法
规和规章制度的规定，积极履行了职责。
    3、提名委员会
    2021 年，提名委员会召开了 1 次会议，就关于变更公司财务总监事项进行了
讨论，并一致审议通过。提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及
《提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。
    4、战略委员会
    2021 年，战略委员会召开了 2 次会议，就关于关于公司出售广东康芝医院管
理有限公司的 100%股份暨间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院
有限公司各 51%股权、关于公司与锦欣生殖医疗集团有限公司签署战略合作框架协
议、关于为公司全资子公司提供担保、关于终止向特定对象发行 A 股股票事项相
关事宜进行了讨论，并一致审议通过以上事项。
    战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《战略委员会议事规
则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。
    四、对公司进行现场检查的情况
    报告期内，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和
内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金
使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，并听取公司管理层对于公司
经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关
人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关注

                                     3
外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发挥独
立董事职责。
    五、保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时、公平。
    2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规的要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则，
积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的
沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健发展。
    六、培训和学习情况
    本人自任职以来，认真学习法律、法规、各项规章制度及公司发来的相关违
规案例等学习资料，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法
规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
    七、其他工作情况
    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、
规范运作，不断增强提高公司盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

    特此报告，谢谢！
                                                      独立董事： 陈思东


                                                          2022 年 4 月 6 日




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