证券代码：300086         证券简称：康芝药业          公告编号：2022-041



                        康芝药业股份有限公司

关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行

                         股票相关事宜的公告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假
   记载、误导性陈述或重大遗漏。


    康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 9 日召开第五
届董事会第二十五次会议，审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简
易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，根据《中华人民共和国公司法》
（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 以下称“《注册管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》（以下称“《上市审
核规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
（以下称“《证券发行与承销业务实施细则》”）等法律、行政法规、规章、规
范性文件的相关规定以及《公司章程》授权规定，公司董事会提请股东大会授权
董事会决定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过
最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限为 2021 年度股东大会通过之日
起至 2022 年度股东大会召开之日止（以下称“本次发行”）。本次授权事宜尚
需提请公司 2021 年度股东大会审议，现将具体情况公告如下：
    一、具体内容
    1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件

    授权董事会根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《上市审核
规则》及《证券发行与承销业务实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文
件的相关规定以及《公司章程》的约定，对公司实际情况及事项进行自查，判断
公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
    2、发行股票的种类和数量
    本次发行的种类和数量为向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且
不超过最近一年末净资产百分之二十的中国境内上市的人民币普通股（A 股），

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发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的
30%。每股面值人民币 1 元。
    3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
    本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符
合证券监管规定的法人、自然人或者其他合格投资者等不超过 35 名的特定对象。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构
投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行
对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事
会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
    4、定价方式或者价格区间
    发行价格不低于定价基准日（发行期首日）前二十个交易日公司股票均价的
百分之八十。最终发行价格、发行数量将根据询价结果，由董事会根据股东大会
的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
    5、限售期
    向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属
于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之
日起十八个月内不得转让。法律法规另有规定的从其规定。
    发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届
满后发行对象减持认购的发行的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管
部门的相关规定。
    本次授权董事会以简易程序向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权
发生变化。
    6、募集资金用途
    本次发行募集资金用途应当符合下列规定：
    （1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
    （2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司；
    （3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。


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       7、决议的有效期
       决议有效期为公司 2021 年度股东大会通过之日起至 2022 年度股东大会召开
之日止。
       8、发行前的滚存利润安排
       发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股
份比例共享。
       9、上市地点
       发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
       10、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
       授权董事会在符合本议案以及《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法
律、行政法规、规章、规范性文件的相关规定范围内全权办理本次发行有关的全
部事宜，包括但不限于：
       （1）办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文
件及其他法律文件；
       （2）在法律、法规、中国证监会、证券交易所相关规定及《公司章程》允
许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施
本次发行方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对
象及其他与发行方案相关的一切事宜，决定本次发行的时机等；
       （3）根据中国证监会、证券交易所等有关监管机构和政府部门的要求制作、
修改、报送本次发行方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行
上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披
露事宜；
       （4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次发行有关的一切协议、
合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者
签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
       （5）根据中国证监会、证券交易所等有关监管机构和政府部门的要求、证
券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调
整；
       （6）聘请保荐机构（主承销商）、会计师事务所、律师事务所等中介机构
并签署相应服务协议，以及处理与此有关的其他事宜；
       （7）在本次发行完成后，根据本次发行的结果修改《公司章程》相应条款，


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向市场监督管理机关及其他相关部门办理新增股份的变更登记、新增股份登记托
管等相关事宜；
    （8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求
的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证
本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填
补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
    （9）在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施、或虽然可以实施但
会给公司带来不利后果的情形，或者相关政策发生变化时，可酌情决定本次发行
方案延期实施，或者按照新的发行政策继续办理本次发行事宜；
    （10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，
授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
    （11）办理与本次发行有关的其他事宜。
    二、 审议程序及独立董事意见
    （一）董事会及监事会会议审议情况
    2022 年 6 月 9 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会
第二十次会议,均审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向
特定对象发行股票相关事宜的议案》，并同意将该项议案提交公司 2021 年度股
东大会审议批准。
    （二）独立董事意见
    经核查，三位独立董事一致认为：
    1、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交
易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，公司董事会提请股东
大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元
且不超过最近一年末净资产 20%的股票相关事宜，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规的规定。
    2、我们一致同意此议案，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
    三、风险提示
    公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需
经公司 2021 年度股东大会审议，公司董事会将根据公司的融资需求在授权期限
内审议具体发行方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实
施，公司将及时并履行相关信息披露义务。


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敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
（一）公司第五届董事会第二十五次会议决议；
（二）公司第五届监事会第二十次会议决议；
（三）独立董事对公司第五届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。


 特此公告。




                                           康芝药业股份有限公司
                                                董   事   会
                                               2022 年 6 月 9 日




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