四川方纬律师事务所 法律意见书
四川方纬律师事务所
关于四川科新机电股份有限公司
2019年度股东大会法律意见书
致：四川科新机电股份有限公司
四川方纬律师事务所（以下简称“本所”）接受四川科新机电股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派黄坤、胡燕律师（以下简
称“本所律师”）出席公司2019年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和规范性法律文件以及《四川科新机电股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有
关事宜出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相
关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确
性发表意见。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律
师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意
见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
经本所律师核查，2020年3月25日，公司召开第四届董事会第十六
次会议，审议通过了《关于召开2019年度股东大会的议案》，决定于
2020年4月17日下午14点以现场结合网络投票的方式召开本次年度股
东大会。网络投票时间为： 2020年4月17日。其中：通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的时间为2020年4月17日上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的时间为2020年4月17日上午9:15分至下午15:00。
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2020年3月27日，公司董事会通过中国证监会指定信息披露网站向
公司股东发布了《四川科新机电股份有限公司关于召开2019年度股东
大会通知的公告》，公告了本次股东大会召开时间、召开地点、召开方
式、审议事项、表决方式、股权登记日、登记方式、网络投票时间、
网络投票的途径、网络投票方式及程序、联系人和联系方式等内容，
公司已按相关规定对议案的内容进行了充分披露。
本次股东大会现场会议于2020年4月17日下午14点在四川省什邡
市经济开发区沱江路西段21号四川科新机电股份有限公司A301会议室
召开，公司董事长林祯华因在外出差，公司半数以上董事推举董事林
祯荣先生主持本次会议。本次股东大会于2020年4月17日进行了网络投
票。其中：2020年4月17日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00通过深圳
证券交易所交易系统进行了网络投票；2020年4月17日上午9:15分至下
午15:00的任意时间通过深圳证券交易所互联网投票系统进行了网络
投票。会议召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容
一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公
司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、现场出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场实际出席本次股东大会的股东及委托代理人共5名，代表的股份
总数为113,697,984股，占公司有表决权总股份231,599,000股的49.09%。
经本所律师验证，上述股东及委托代理人具有出席本次股东大会并行使
投票表决权的合法资格。
3、通过网络对本次股东大会议案投票的股东
根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，参加本次股东大
会网络投票股东共2名，代表的股份总数为20,400股，占公司有表决权总
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股份231,599,000股的0.009%。上述参加网络投票的股东的资格已由深圳
证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行认证。
4、参加本次股东大会投票的中小投资者（除上市公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他
股东）共2人，代表有表决权的股份20,400股，占公司总股本的0.009%。
5、现场出席、列席本次股东大会的其他人员
现场出席本次股东大会的其他人员为公司的部分董事、监事、董事
会秘书和本所律师，列席本次股东大会的其他人员为公司的高级管理人
员。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员、召集人的资格
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，
合法有效。
三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
出席本次现场股东大会的股东就会议通知中列明的事项以记名投票
方式进行了表决，按《公司章程》及《上市公司股东大会规则》规定指
定了股东代表、监事和本所律师进行现场计票、监票，并当场公布了表
决结果。参加网络投票的股东就会议通知中列明的事项以网络投票方式
进行了表决。
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投
票的表决结果。本次股东大会表决结果如下：
1、审议《关于2019年度董事会工作报告的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
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占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
此议案获得通过。
2、审议《关于 2019 年度报告及其摘要的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
此议案获得通过。
3、审议《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
此议案获得通过。
4、审议《关于 2019 年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
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6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
此议案获得通过。
5、审议《关于 2019 年度利润分配预案的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对20,400股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.018%；弃权
0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的
0%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对20,400股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席
会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的0%。
此议案获得通过。
6、审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
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此议案获得通过。
7、审议《关于开展票据池业务的议案》
表决结果为：同意股数113,697,984股，占出席会议股东及股东代表
（含网络投票）有效表决权股份总数的99.982%；反对13,600股，占出席
会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.012%；弃权
6,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总
数的0.006%。
中小投资者表决情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持（含
网络投票）有效表决权股份总数的0%；反对13,600股，占出席会议中小投
资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的66.67%；弃权6,800股，
占出席会议中小投资者所持（含网络投票）有效表决权股份总数的33.33%。
此议案获得通过。
四、结论性意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、
《股东大会议事规则》的有关规定；出席现场会议人员资格、召集人资
格合法有效；股东大会现场表决及网络投票表决程序和表决结果合法有
效；本次股东大会形成的决议合法有效。
（本页以下无正文，次页为签署页）
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【本页无正文，为四川方纬律师事务所为四川科新机电股份有限公司
2019 年度股东大会法律意见书之签署页。】
四川方纬律师事务所
负责人： 巩春胜 见证律师： 黄 坤
胡 燕
二 0 二 0 年四月十七日
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