华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2012－048
江西华伍制动器股份有限公司
2012 年第三季度报告正文
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人聂景华、主管会计工作负责人赖琛及会计机构负责人(会计主管人员) 夏启慧声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 904,976,310.11 868,568,939.56 4.19%
归属于上市公司股东的所有者权
681,240,794.56 662,714,531.61 2.8%
益（元）
股本（股） 77,000,000.00 77,000,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资
8.85 8.61 2.79%
产（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额
-24,180,708.87 36.24%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.31 36.73%
额（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 83,574,328.06 13.53% 230,509,290.71 -1.16%
归属于上市公司股东的净利润
4,645,246.88 266.55% 22,176,262.95 56.81%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.06 250% 0.29 61.11%
稀释每股收益（元/股） 0.06 250% 0.29 61.11%
加权平均净资产收益率（%） 0.67% 259.52% 3.27% 53.52%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.65% 254.76% 3.23% 100.62%
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末 说明
1
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
金额（元）
非流动资产处置损益 30,997.24
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
337,500.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -133,141.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,812.00
少数股东权益影响额
所得税影响额
合计 243,167.31 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 7,502
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
2
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
数量 种类 数量
南昌创业投资有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
牛会然 337,708 人民币普通股 337,708
国信证券股份有限公司客户
304,612 人民币普通股 304,612
信用交易担保证券账户
张玉连 280,550 人民币普通股 280,550
阮文雅 274,590 人民币普通股 274,590
阳泉市红楼商贸有限公司 270,000 人民币普通股 270,000
广东明珠物流配送有限公司 250,000 人民币普通股 250,000
阮凯洁 241,440 人民币普通股 241,440
蔡春生 214,601 人民币普通股 214,601
许秋云 200,000 人民币普通股 200,000
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
IPO 前承诺限
聂景华 25,200,000 0 0 25,200,000 2013-07-28
售
上海振华重工
IPO 前承诺限
(集团)股份有 10,000,000 0 0 10,000,000 2013-07-28
售
限公司
IPO 前承诺限
聂春华 8,000,000 0 0 8,000,000 2013-07-28
售
江西华伍科技
IPO 前承诺限
投资有限责任 2,000,000 0 0 2,000,000 2013-07-28
售
公司
IPO 前承诺限
聂淑华 1,600,000 0 0 1,600,000 2013-07-28
售
IPO 前承诺限
聂菊华 1,600,000 0 0 1,600,000 2013-07-28
售
IPO 前承诺限
聂玉华 1,600,000 0 0 1,600,000 2013-07-28
售
合计 50,000,000 0 0 50,000,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目：
1、货币资金期末余额15684元，较期初27165万元减少42.27%，主要是由于预付设备款增加以及收到货款多是银行承兑汇票
所致。
2、应收票据期末余额4502万元，较期初3373万元增长33.48%，主要是由于公司收到的货款中银行承兑汇票金额增加所致。
3、应收账款期末余额15743万元，较期初12004万元增长31.15%，主要是由于公司货款回笼缓慢所致。
4、预付账款期末余额10203万元，较期初2561万元增长298.37%，主要是由于子公司预付设备款而业务暂末结算所致。
5、其他应收款期末余额726万元，较期初382万元增长89.90%，主要是由于公司员工出差借支差旅费增加所致。
3
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
6、在建工程期末余额620万元，较期初454万元增长36.71%，主要是由于在建项目尚未结算所致。
7、应付职工薪酬期末余额6万元，较期初1万元增长593.42%，主要是由于应付职工工资增加所致。
8、应交税费期末余额371万元，较期初-411万元减少190.27%，主要是由于本期应交所得税增加所致
9、其他应付款期末余额351万元，较期初137万元增长155.68%，主要是由于应付职工各类保险款项增加所致。
10、应付股利期末余额10万元，较期初增长10万元，主要是由于尚未支付2011年股利所致。
11、一年内到期的非流动负债期末余额为0元，较期初减少2000万元，主要是由于公司归还银行贷款所致。
二、利润表项目：
1、报告期内财务费用为873万元，较去年同期570万元增长53.01%，主要是由于银行承兑汇票贴现增加所致。
2、报告期内营业外收入38万元，较去年同期149万元减少74.74%，主要是由于公司收到的政府补助金额减少所致。
3、报告期内营业外支出13万元，较去年同期35万元减少62.00%，主要是由于公司赔偿支出减少所致。
4、报告期内所得税费用422万元，较去年同期293万元增长43.99%，主要是由于报告期内利润额增加而引起所得税的增加所
致。
三、现金流量表项目：
1、报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期减少34.42%，主要是由于客户付货款较上年同期减少所致。
2、报告期内收到的税费返还较去年同期减少42.76%，主要是由于公司收到出口退税款较上年同期减少所致。
3、报告期内收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少90.55%，主要是由于子公司经营往来款较上年同期减少所致。
4、报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少50.50%，主要是由于公司使用银行承兑汇票支付货款增加所致。
5、报告期内支付的各项税费较去年同期减少44.22%，主要是由于本报告期实际缴纳入库税金较去年同期减少所致。
6、报告期内支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期减少31.31%，主要是由于子公司经营往来款较上年同期减少所致。
7、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增长233.26%，主要是由于子公司支付风电
设备款增加所致。
（二）业务回顾和展望
一、报告期业务回顾
1、公司总体经营情况
报告期内在公司董事会领导下，经营层认真贯彻公司发展战略和本年度总经理工作报告的精神，克服国内经济增速减缓、
资金流动性趋紧等不利宏观因素的影响，有条不紊的开展各项工作，取得了良好的经营业绩。
2012年1-9月，公司实现营业收入,23,050.93万元，同比上下降1.16%；实现利润总额2,634.69万元，同比上升54.33%；
归属于上市公司股东的净利润为2,217.63万元，同比上升56.81%。公司总体经营情况与去年同期相比实现了一定幅度的增长。
2、公司经营业务开展情况
（1）公司在保持国内市场稳步增长的同时，积极开拓国外市场。
（2）公司继续加大新产品研发力度，加强知识产权保护工作。上海研发中心新产品研发工作进展顺利。公司本部在
传统港机制动器上进行智能化升级，通过变频技术和各种传感器的应用，使传统制动器的制动过程由原先的开闭动作变为制
动力矩多级甚至无级可变的模式，对风电摩擦材料专题攻关等项目，也取得实质性进展。风电摩擦材料已开始批量供货。
（3）公司继续推行精益生产项目，在现场5S管理、降低质量成本、全员改善提案及设备自主保全等方面取得成效。
（4）募投项目按计划如期进行，并开始取得一定的经济效益。
二、公司未来发展展望
1、2012年公司将继续贯彻落实总经理工作报告的精神，以提高产品品质、提升客户服务质量为工作重心，强化市场
开发力度与技术研发创新水平。同时不断优化经营机制， 提升管理水平，“向管理要效益、以管理促发展”来保证公司的稳
定发展。
2、公司将结合企业发展战略确定研发项目，集中相关基础研究成果，完成数字化、网络化、智能化、虚拟化的工业制
动器设计制造平台的研发，为申请国家级企业技术中心打下坚实基础。在产品制造过程中，大力推进信息化技术和先进制造
技术的应用，强化公司在行业内技术领先地位。
3、公司将通过提升产品质量和技术保障能力、提高员工队伍素质，形成以产品制造过程质量管理水平的提升为中心，
标准化、计量、技术支撑等各环节为质量工作服务的“大质量”工作格局，采用国际通行并被全球用户认可的质量管理方法，
全力推进创世界制动器名牌战略。
4、在环境管理方面，公司将坚持以人为本，与环境和谐、高效利用资源的可持续发展之路，全面提升安全生产、质量、
环境管理水平，树立公司现代化、国际化的品牌形象，为公司进一步开拓国际市场打好基础。
5、在企业文化和员工管理方面，以塑造“华伍就是我的家，我们一起建设她，华伍发展我发展，和谐幸福你我他”为
核心内容的“华伍家园文化”为中心，以人为本，提高员工收入、提高员工的生活质量，以培训为中，提高员工的综合素质，
促进员工与公司和谐发展。
4
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作
承诺
资产置换时所作承诺
公司控股股
东、实际控制
人聂景华先
生承诺：自公
司股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本次发行前
本公司持有
的公司公开
发行股票前
已发行的股
份，也不由公
截至 2012 年
司回购该部
9 月 30 日承
分股份；承诺
2010 年 07 月 上市之日起 诺人严格信
聂景华先生 前述三十六
28 日 三十六个月 守承诺，未有
个月的股份
违反上述承
锁定期满后，
诺的情况。
本人在担任
发行时所作承诺
公司董事期
间，每年转让
的股份不超
过所持公司
股份总数的
百分之二五，
并且在离职
后半年内不
转让所持公
司股份，本人
将向公司及
时申报所持
公司股份及
其变动情况。
公司股东聂
截至 2012 年
春华先生、上
聂春华先生、 9 月 30 日承
海振华重工
上海振华重 2010 年 07 月 上市之日起 诺人严格信
（集团）股份
工（集团）股 28 日 三十六个月 守承诺，未有
有限公司承
份有限公司 违反上述承
诺：自公司股
诺的情况。
票上市之日
5
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
起三十六个
月内，不转让
或者委托他
人管理本次
发行前本公
司持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由公司回
购该部分股
份。
公司控股股
东、实际控制
人聂景华先
生承诺：自公
司股票上市
之日起，将连
续三年向公
司董事会提 截至 2012 年
出现金分红 9 月 30 日承
比例不低于 2009 年 08 月 上市之日起 诺人严格信
其他对公司中小股东所作承诺 聂景华先生
当年实现可 26 日 三十六个月 守承诺，未有
供分配利润 违反上述承
10%的年度分 诺的情况。
配方案，并保
证其本人及
其控制的企
业在股东大
会表决时对
该议案投赞
成票。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问
√ 是 □ 否 □ 不适用
题作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况 截至 2012 年 9 月 30 日上述承诺人严格信守承诺，未有违反上述承诺的情况。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 41,441.26
0
说明：公司应以股东大会审 本季度投入募集资金总额 4,605.25
报告期内变更用途的募集资金总额
议通过变更募集资金投向
议案的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 31,049.96
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
承诺投资项目和超 是否已 募集资 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 是否达 项目可
募资金投向 变更项 金承诺 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 到预计 行性是
6
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
目(含 投资总 额(1) 金额 投入金 进度 可使用 的效益 效益 否发生
部分变 额 额(2) (%)(3) 状态日 重大变
更) ＝ 期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、年产 5 万台工业 2011 年
13,548. 13,548. 7,861.0 15,216.
制动器技术升级及 否 827.7 58.02% 12 月 是 否
37 37 2 9
产业化扩建项目 31 日
2、年产 3.5 万台（套） 2012 年
9,616.3 9,616.3 7,780.7
风电设备制动装置 否 685.35 80.91% 12 月 282.7 不适用 否
7 7 6
产业化建设项目 31 日
3、制动系统及摩擦 2012 年
材料应用工程研究 否 2,800 2,800 96.96 425.1 15.18% 08 月 0 不适用 否
中心项目 31 日
25,964. 25,964. 1,610.0 16,066.
承诺投资项目小计 - - - 0 - -
74 74 1 88
超募资金投向
2011 年
1、设立上海研发中 1,283.0
否 1,475 1,475 -4.76 86.99% 05 月 0 是 否
心 8
31 日
2013 年
2、设立江西力华新
否 4,900 4,900 4,900 100% 06 月 0 不适用 否
能源科技有限公司
30 日
3、设立北京华伍创 2012 年
新科技有限责任公 否 3,000 3,000 3,000 100% 12 月 0 不适用 否
司 31 日
归还银行贷款（如
- 2,800 2,800 2,800 100% - - - -
有）
补充流动资金（如
- 3,000 3,000 3,000 3,000 100% - - - -
有）
2,995.2 14,983.
超募资金投向小计 - 15,175 15,175 - - 0 - -
4 08
41,139. 41,139. 4,605.2 31,049.
合计 - - - 0 - -
74 74 5 96
各个项目的具体原因如下：
（1）、年产 5 万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目
（2）该项目为公司技术及产业化升级项目，项目主要生产公司传统工业制动器。鉴于市场环境发
生变化，公司本着对资产科学化管理的要求，公司未盲目加大投入，对设备采购及旧设备进行及
时更新改造，充分利用原有产能，实现了科学化的管理。公司对项目投入采用效益最大化原则，
在可达到预定产能的效果下，采用科学化管理，以求减少浪费，实现股东利益最大化。目前目前
该项目已经进入试运行，报告期内已实现收入 15,216.9 万元。（该效益包含技术升级后全部传统制
动器产品）
未达到计划进度或
预计收益的情况和 （3）
原因（分具体项目） （4）年产 3.5 万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目：前期由于市场环境变化，行业变化
情况对项目建设造成了一定的影响。在项目建设方面，公司一直采取谨慎态度，对建设方案积极
完善及投资进度进行科学控制，力求募集资金的效益最大化，报告期内取得 282.7 万元销售收入。
（3）制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目：公司的制动系统及摩擦材料应用工程研究
中心是在原有“江西省工业制动器工程技术研究中心”基础上进行扩充和提升。募集资金到位后，
公司为充分利用资源，减少浪费，对原有可用的相关设备进行了修整利用，对研发过程中需要的
新设备进行了补充。由于新的研发项目和研发进度未对其配套设备较大幅度提出新的要求，所以
没有在设备方面进行大范围的采购和更新。公司为保证募集资金的合理使用，根据研究中心建设
实际情况科学使用资金，故使该项目未达到计划进度。【注①】
（4）、上海研发中心项目
7
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
（5）上海研发中心项目已基本建设完成并开始投入使用。公司本着效益优先成本优先的原则进行
项目建设，与原计划相比，投资金额有部分节余。【注②】
（6）
（5）、与力德发电（江西）有限公司合资项目
江西力华新能源科技有限公司于 2012 年 4 月 6 日取的营业执照，目前正在按可行性研究报告逐步
开展工作。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、2010 年 8 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集
资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，董事会同意公司使用超募资金中的
2,800 万元偿还银行贷款。
2、2010 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司从超募资金 15,476.52 万元中，用 4,000
万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月, 公司于 2011 年 4 月 8 日已归
还至募集资金专户。
3、2011 年 1 月 13 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立
上海研发中心的议案》，同意使用部分超募资金 1475 万元设立上海研发中心。
超募资金的金额、用 4、 2011 年 4 月 21 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部
途及使用进展情况 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用 4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，截至报告期末，公司已将其归还至超募资金账户。
5、2012 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金
投资设立合资公司的议案》，董事会同意公司使用 4900 万元超募资金中与力德风力发电(江西)有
限责任公司共同出资在江西省丰城市设立江西力华新能源科技有限公司，专门从事风电场项目建
设与运营。
6、2012 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金
投资设立北京全资子公司的议案》，董事会同意公司使用 3000 万元超募资金在北京设立全资子公
司，用于从事工业制动器及控制系统的研发、销售和相关咨询业务。
7、2012 年 6 月 20 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金
永久补充流动资金的议案》，董事会同意使用 3000 万元超募资金永久补充流动资金。2012 年 7 月
该笔资金已全部拨付到位。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金投资项目 1. 年产 5 万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目：截至 2010 年 7 月 31 日，公司已利用自筹
先期投入及置换情 资金预先投入该项目 6,313.10 万元，并已置换完毕。2. 年产 3.5 万台(套)风电设备制动装置产业
况 化建设项目：截至 2010 年 7 月 31 日，公司已利用自筹资金预先投入该项目 2,747.73 万元，并已
置换完毕。3. 制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目：截至 2010 年 7 月 31 日，公司已
利用自筹资金预先投入该项目 46.14 万元，并已置换完毕。
用闲置募集资金暂 √ 适用 □ 不适用
时补充流动资金情
况 截止 2012 年 9 月 30 日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还。
8
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
项目实施出现募集 □ 适用 √ 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚末使用的募集资金结存于募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
注①：公司将于 2012 年年底前召开董事会会议讨论调整制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目实施进度。
注②：2012 年第三季度投资额-4.76 万，系上海研发中心给公司的退款。
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监
发[2012]37 号）以及江西省证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的补充通知》（赣证监发[2012]113 号）等
相关法律、法规、规范性文件的规定，公司于 2012 年 7 月 30 日第二届董事会第十一次会议修订了《公司章程》中有关利润
分配政策的规定，并于 2012 年 8 月 23 日 2012 年第二次临时股东大会上审议通过。
修改后的利润分配政策为：
（一） 利润分配原则
（二）
1、公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配
的连续性和稳定性，并符合法律、法规的规定。
2、
3、公司实行同股同利的股利政策，股东依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
4、
5、利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
6、
（二） 利润分配的形式
公司可以采取现金、股票、现金股票相结合或法律许可的其他方式进行利润分配；
（三） 利润分配的决策程序
（四）
1、公司董事会负责拟定和修改利润分配预案，利润分配预案由独立董事、监事会发表意见，经全体董事过半数以上表决通
过（其中 2/3 以上独立董事表决通过）方可提交股东大会审议；
2、
3、公司监事会应对董事会制定和修改的利润分配预案及决策程序进行审议和监督，并经过半数以上监事表决通过，在公告
董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；
4、
5、利润分配政策的制定，须经出席股东大会会议的股东或股东代表所持表决权的 2/3 以上通过。公司董事会、监事会和股
东大会对利润分配政策的决策过程中应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，
独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，
9
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；
6、
（四）现金分红的具体条件和比例
1、现金分红的条件
公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金
分红不影响公司的持续经营；
公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的 30%，且超过 5000 万元人民币。
2、现金分红的比例
公司每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
（五） 股票股利的具体条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提
下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。每次分配股票股利时，每 10 股股票分得的股票股
利不少于 1 股。
（六） 利润分配的期间间隔
（七）
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，
公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（七） 利润分配政策的变更
公司应保持股利分配政策的连续性、稳定性，同时根据根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营
环境发生的变化，来确定是否需要调整利润分配政策，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利
润分配政策不得违反相关国家法律法规、规范性文件和本章程的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监
事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
经 2012 年 5 月 15 日召开的公司 2011 年年度股东大会审议通过，公司以 2011 年期末的总股本 77,000,000 股为基数，用
2011 年公司合并报表实现净利润 12,392,236.52 元，向全体股东每 10 股派 0.50 元现金红利(含税)，共计分配利润支出为
3,850,000.00 元，剩余可分配利润结转以后年度分配。
2012 年 7 月 3 日，公司在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上披露了本次权益分派实施公告，股权登记日为：2012 年
7 月 10 日，除权除息日为：2012 年
7 月 11 日，现金红利发放日 2012 年 7 月 11 日。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
公司预计年初至下一报告期末归属于上市公司股东的净利润为 2612 万-2994 万之间，较去年同期增长 105%-135%，业绩
增长的主要原因是公司主要原材料钢材价格同比下降，公司毛利率有所上升。同时 2012 年前三季度公司期间费用同比有较
大幅度下降，致使公司 2012 年全年净利润较去年同期有较大幅度增长。
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
10
华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
11